《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第252版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第252版）（53页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：简述题3.某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司期末净资本为( )。 2016年3月真题A.2800万元 B 2700万元 C.2900万元 D.2100万元 解析 答案B 解析期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调
2、整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一+其他调整项。则该公司的净资本=3000 -500 +300 -100 =2700（万元）。 2. 题型：判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。( )A错B对 答案 A 解析 期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。 3. 题型：单选题非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A大于B小于C等于D不等于
3、答案 B 解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第三十五条第一款规定。 4. 题型：多选题某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的是( )。 2014年3月真题A王某不能同时兼任董事长、总经理B王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格C应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告D应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任用王某 答案 A,B 解析 A项，期货公司监督管理办法第四十二条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间
4、不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。BD两项，期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三条第一款规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。第二卜条第-款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。C项，期货公司监督管理办法第三十八条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：（一）公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；（二）公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行
5、为受到行政处罚或者刑事处罚；（三）风险监管指标不符合规定标准；（四）客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；（五）发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；（六）其他可能影响期货公司持续经营的情形。 5. 题型：单选题以下关于期货从业人员职业行为规范的表述，错误的是()。A抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B当自身利益与客户的利益存在潜在利益冲突时，应当回避C充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证D保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 答案 B 解析 B项，期货从业人员管理办法第十四条第四款规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益
6、发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。 6. 题型：单选题根据期货交易管理条例，( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 2015年3月真题A期货保证金安全存管监控机构B期货交易所C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构 答案 D 解析 期货交易管理条例第六十条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。 7. 题型：单选题因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券
7、登记结算机构、证券服务机构，期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1B2C3D5 答案 D 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 8. 题型：单选题甲公司持有期货公司1%的股权，乙公司持有该期货公司3010的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给
8、乙公司，以下说法正确的是( )。2015年7月真题A该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准B该转让行为不需要报监管机构批准C该转让行为应当报中国证监会批准D该转让行为应当向监管机构报告 答案 B 解析 期货公司监督管理办法第三十七条第一款规定，持有期货公司5%以上股权的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司。第二款规定，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100
9、%；（三）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 9. 题型：单选题根据期货从业人员执业行为准则（修订），除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A所在地中国证监会派出机构B所在期货经营机构C中国期货业D中国证监会 答案 B 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职
10、务。 10. 题型：多选题按照期货交易所管理办法，期货交易可以采取的组织形式包括( )。2014年3月真题A股份有限公司B有限合伙C有限责任公司D会员制 答案 A,D 解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。 11. 题型：单选题期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（ ）。A资产减值准备B风险准备金C保证金D负债总额 答案 A 解析 期货公司风险监管指标管理办法第十三条规
11、定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。 12. 题型：单选题下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。A商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称B经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样C经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样D经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样 答案 A 解析 根据期货交易所管理办法第七条，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。 13. 题型：多选题期货
12、从业人员的下列行为错误的有( )。A不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供报务B可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金C可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务D共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作 答案 B,C 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给
13、投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。 14. 题型：单选题期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。A1B5C3D2 答案 C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。 15. 题型：多选题中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。A审核材料B考察谈话C调查从业经历D公开选举 答案 A,B,C
