《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第450版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第450版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题会员制期货交易所理事会由( )组成。A独立理事B会员理事C会员理事和独立理事D会员理事和非会员理事 答案 D 解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 2. 题型：判断题期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。( )A错B对 答案 A 解析 期货交易管理条例第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。 3. 题型：多选题客户对期货公司
2、的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（）。A应当在当日收盘之前提出B应当在期货交易所交易规则规定的时间内提出C应在期货经纪合同约定的时间内提出D应在三个交易日内向期货公司提出 答案 A,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条规定，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而来在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 4. 题型：多选题期货公司监督管理办法中所称金融资产包括（ ）等。A银行存款B基金份额C资产管理计划D信托计划 答案 A,B,C,D 解析 期货公司监督管理办法第九十九
3、条规定，期货公司监督管理办法中所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 5. 题型：多选题期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有( )。A可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金B期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金C不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金D期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金 答案 A,B,C,D 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法
4、院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十条第一款规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。 6. 题型：单选题从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节严重，并造成严重后果的，予以（）A警
5、告B公开谴责C罚款D批评 答案 B 解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。 7. 题型：单选题申请期货公司董事长任职资格，必须具备的条件是( )。2014年7月真题A具有硕士学位B具有5年以上的期货从业经历C通过中国证监会认可的资质测试D具有期货从业人员资格 答案 C 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学
6、士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。 8. 题型：多选题下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。 2014年11月真题A对非结算会员的所有结算科目的内容应当与期货交易所保持一致B根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C确保交易结算报告真实、准确和完整D建立并执行当日无负债结算制度 答案 A,B,C,D 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条规定，全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报
7、告。全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。 9. 题型：单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当每( )向董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况。A季度B半年C月D年 答案 B 解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。 10. 题型：多选题下
8、列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有( )。A首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告B首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告C首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告D首席风险官发现涉嫌占用、即用客户保证金等违法违规行为的，可以根据情况自行决定向当地监管机构工或者公司董事会报告 答案 A,B,C 解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条第一款规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会
9、派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。 11. 题型：多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有()。A公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告B中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东C期货公司客户发生重大透支、穿
10、仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告 答案 A,B,C 解析 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可
11、能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。 12. 题型：判断题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订），情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（）A错B对 答案 A 解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。 13. 题型：多选题期货从业人员执业行为准则(修订)是对期货从业人员()等
12、方面的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C专业胜任能力D职业责任 答案 A,B,C,D 解析 期货从业人员执业行为准则(修订)第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。 14. 题型：判断题期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A错B对 答案 B 解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或
13、者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。 15. 题型：多选题以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有( )。A不得虚假宣传B不得作获利保证C应当向客户解释期货交易的方式、流程及风险D应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 答案 A,B,C,D 解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 16. 题型：单选题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。A3B5C1
