《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第382版）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》题库100题含答案（第382版）（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、期货从业资格考试期货法律法规题库100题含答案1. 题型：单选题某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。 2016年3月真题A1000万元B909万元C901万元D802万元 答案 D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含
2、10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。本题中，该食品加工厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：10+（1600 - 600 - 10）80% =802（万元）。 2. 题型：多选题发生下列（ ）重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大
3、财务或者经营风险的重大财务决策D中国证券监督管理委员会规定的其他事项 答案 A,B,C,D 解析 期货交易所管理办法第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告：（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（2）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（3）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（4）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。 3. 题型：判断题期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非
4、期货类投资账户进行风险识别监测，及时执行风险控制措施。( )A错B对 答案 B 解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十一条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。 4. 题型：判断题中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。( )A错B对 答案 A 解析 金融期货投资者适当性制度实施办法第十九条第二款规定，交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。 5. 题型：多选题下列
5、关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有( )。 2014年9月真题A理事会由会员理事和非会员理事组成B会员理事由会员大会选举产生C非会员理事由中国证监会委派D理事长可以指派临时理事 答案 A,B,C 解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。 6. 题型：单选题违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A1B2C3D5 答案
6、D 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条规定，违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人.或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 7. 题型：判断题特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。( )A错B对 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第四十二条规定，特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。 8. 题型：单选题下列单位或个人中，期货公司可以
7、接受其委托为其进行期货交易的是( )。A中国证监会派出机构的工作人员B某市商务局C某高校教授D证券市场禁止进入者 答案 C 解析 期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 9. 题型：单选题期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A中国
8、证监会指定的媒体B期货交易所网站C中国期货业协会网站D期货公司网站 答案 A 解析 根据期货公司监督管理办法第33条的规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。 10. 题型：判断题中国证券监督管理委员会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。（ ）A错B对 答案 B 解析 期货投资者保障基金管理办法第十九条规定，中国证券监督管理委员会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。 11. 题型：单选题以下选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事
9、案件的是()。A期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件C保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 答案 B 解析 参见最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)第二条规定。 12. 题型：单选题期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。A期货公司住所地的期货业协会B中
10、国期货业协会C营业部所在地的中国证监会派出机构D期货公司所在地的中国证监会派出机构 答案 C 解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。 13. 题型：多选题期货交易活动实行( )的原则。 2013年9月真题A公平B公开C公正D投资者投资决策自主、投
11、资风险自担 答案 A,B,C,D 解析 期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。 14. 题型：单选题根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。A中国证监会派出机构B中国期货保证金监控中心C期货交易所D中国期货业协会 答案 B 解析 期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发
12、给相关期货交易所。 15. 题型：单选题一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是( )。A不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形B具有金融期货仿真交易成功记录或者期货交易成交记录C具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度D不存在严重不良诚信记录 答案 C 解析 根据金融期货投资者适当性制度实施办法第四条和第五条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户申请开立交易编码应符合的标准大体相同，不同的是要求一般单位客户应具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。 16. 题型：单选题全面结算会员期货公司与非
13、结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A1B5C3D2 答案 C 解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四卜二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 17. 题型：多选题证券公司从事中间介绍业务，应当对以下( )情况进行定期检查。A风险隔离制度的执行B内部控制制度的执行情况C营业部中间介绍业务的开展情况D中间介绍业务规则的执
