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1、天津市技术进步及产业结构调整关系实证探究【摘要】技术进步是影响产业结构调整与优化升级的 主要因素之一。文章运用DEA理论，分析天津市2004-2009 年三大产业生产效率的变动与产业结构调整的关系，结果表 明，天津市技术进步与产业结构调整不完全协调，技术进步 是第二、第三产业比重变化的主要原因，但技术进步指数在 第一产业却逐年退步。最后，基于分析提出相应解决对策。【关键词】天津；产业结构；DEA模型；技术进步从19世纪亚当斯密的名著国富论开始，经济增 长毫无疑问是经济学领域中最重要的问题，而经济增长的一 个典型特征就是产业结构的变迁与升级。其中，技术进步又 将直接导致产业生产效率的提高，推动产
2、业结构的升级。本 文基于此理论，运用DEA模型，分析天津市技术进步与产业 结构调整的关系。一、DEA模型非参数的数据包络分析(简称DEA)最初由Farr el于 1957年提出，DEA方法是以相对效率概念为基础，应用线性 规划模型建立非参数的前沿面，根据多指标投入和多指标产 出对相同决策单元(DMU)进行相对有效性或效益评价的一种 方法。并且由于DEA方法并不直接对指标数据进行综合，因 而建立模型前无需对数据进行无量纲化处理，使得更有助于 实际的应用。本文分析天津市三大产业的生产率变动将采用 DEA方法。（一）基于DEA理论的Malmquist指数Malmquist生产率指数的优点主要有两个：
3、（1）可以度量 全要素生产率的逐期变化动态。（2）可以进一步分解为纯技 术效率变化、规模效率变化、技术进步。用和分别表示t+1 时期和t时期的投入和产出向量；表示以t期技术为参照的 t时期投入产出向量的产出距离函数，表示以t时期技术为 参照的t+1时期的投入产出向量的产出距离函数。T时期基 于产出角度的Malmquis指数为：类似地，用t+1时期技术作为参照，t+1时期基于产出 角度的Malmquist指数为：为了避免基准的混淆，取二者的几何平均数：O根据上述处理所得到的Malmquist指数具有良好的性 质，它可以分解为不变规模报酬假定下技术效率变化指数 （EC）和技术进步指数（TP）,其分
4、解过程如下：=EC X TP其中不变规模报酬假定下的技术效率变化指数还可进一步分解为纯技术效率指数和规模效率指数。（二）变量的选择DEA方法中，投入产出涉及的因素很多。对指标的甄别 首先依据了三个原则：1）选择的决策单元的数目应大于或等 于指标数目；2）指标的选择必须满足模型的应用条件，同时 能客观反映研究对象的行业基本特征；3）从技术上应避免各 投入指标之间及各产出指标之间具有较强的线性关系。在三个原则的基础上，选择了以下指标作为投入产出指 标：1）投入指标：劳动力的投入、资本形成总额；2）产出指 标：三大产业的生产总值。数据来源于天津市统计年鉴 （2005-2010）,分三大产业类型选择有
5、关的统计数据，并运 用软件DEAP2. 1对DEA模型进行运算。数据统计如表1：资 本（亿元），人数（万人），产值（亿元）。二、计算结果与分析运用DEAP2. 1软件分别计算天津市三大产业的全要素生 产率结果如下：整体来看，三大产业的技术效率都为1,表明三大产业 对现阶段的技术利用效率较高，并且在资源利用的纯技术和 规模效率上完全有效。全要素生产率主要受技术进步的影 响。三大产业的差别主要在于技术进步。对于第一产业来 说，大部分年份的技术进步指数小于1,并且有逐年下降的 趋势，这与产业结构的调整不相协调。即产业结构有所改善, 技术却发展缓慢并有所退步。具体分析2006年的数据结果 从表二与表五
6、可以看出，2006年第一产业的技术进步指 数为0. 846,说明技术退步，劳动力投入与资本投入都出现 冗余，分别是4. 034万人和1.043亿元。这与近几年产业结 构改善不相协调。实证分析说明，天津市目前技术进步对第 一产业结构调整的力度不大，技术效率相对而言起主要作 用。其中主要原因是由于还处于技术模仿和自主研发的过渡 期，在技术的自主创新方面力度还不够。从表三可知，技术进步和技术效率对第二产业的调整力 度比较大，技术进步平均值为1.020,对全要素生产率起着 决定性作用。然而2007与2009年出现了小于1的情况，并 也有递减的趋势，与产业结构的调整不完全协调。2009年较 2007年，
7、第二产业的产值与就业人数都明显增加，技术进步 指数却降低，说明第二产业的结构改善首先是技术有效，然 后是技术进步的作用。原因是天津市的技术主要是通过外商 投资引进的，在自主创新上还不够，因此技术进步比较缓慢。从表四可知，技术进步对第三产业的调整力度影响最 大，在技术有效的条件下，技术进步平均值为1.043o这与 天津市第三产业结构改善基本协调。然而近两年技术进步指 数也有逐年下降的趋势，这与08年金融危机的影响有关。 说明天津市第三产业的管理机制有了很大改善，但也说明金 融体制存在一些问题。三、政策建议经济的持续快速增长依赖于产业结构的优化，而技术进 步是产业结构升级的直接动力。本文通过运用D
8、EA理论对天 津市三大产业计算分析，得到了技术进步与天津市产业结构 调整不完全协调的结论，并提出以下建议：（一）不断利用开放条件，重视“二次创新”，提高引 进技术的有效性目前，天津市的技术主要是通过外商投资引进的，还处 于技术模仿和自主研发的过渡期。缺乏自有核心技术，今后 天津在引进新一轮资金、技术密集型产业的同时，需加快引 进产业、技术的消化、吸收和再创新，努力把“天津制造” 变为“天津创造”，这是天津保持产业结构不断升级优化， 经济平稳、快速和可持续发展的关键。（二）加大对第一产业的科技投入由于第一产业技术的落后，使得资金与劳动力出现了冗 余，降低了资源利用效率。因此要重视科技农业，加强对
9、劳 动力的技术培训，使劳动力资源得到充分利用。（三）进一步加强创新能力建设数据结果显示，三大产业的技术进步指数都不稳定，说 明天津市的科技创新体系不完善。因此，今后要努力完善科 技创新体系，建设公共科技创新平台，加快创新主体培育和 人才队伍建设，构建人才竞争比较优势，优化创新创业环境, 大力促进科技型中小企业的发展，使天津成为高层次创新人 才的聚集地。（四）完善第三产业尤其是金融业的管理体制在金融危机时代天津市第三产业面临巨大的调整压力。 既要考虑国内市场的发展变化，也要考虑国际市场的竞争日 趋激烈，目前欧美等发达国家的金融业都面临着巨大的挑 战，未来的发展趋势是，谁能有效管理金融业谁就能主导未 来的全球经济。因此，天津市要努力完善金融业的管理体制。参考文献：1 魏权龄.评价相对有效性的DEA方法运筹学的新领域M.中国人民大学出版社，198& 11.2 赵立华金融风暴中的天津产业结构调整J天津经济，2009.3 沈怡君.当前我国产业结构调整中亟待解决的几个 问题J.贵州教育学院学报,2008,8.4 傅道臣技术进步与产业结构的定量分析J.科学.经济社会,1994,4.
