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1、 世界一流大学建设的现实基础与路径选择基于38所样本高校ESI学科指标的统计分析 摘要：文章以ESI数据库更新的2004年1月1日至2015年8月31日时段数据为依据，对我国38所样本高校入围ESI世界前1%学科的高校、指标、领域和位次分布特征进行统计分析发现，样本高校各项ESI学科指标占全国高校的70%以上，样本高校ESI学科的来源高校和学科领域分布不均，位次排名普遍靠后，体现学科水平的世界百强学科和ESI前1学科数量较少且聚集在少数学科领域。为促进ESI学科的科学和持续发展，文章建议样本高校进一步优化学科布局，加强内涵建设，促进社会学科国际化进程，完善学科国际评估体系。关键词：ESI学科，
2、世界一流大学，一流学科，学科建设基金项目：教育部人文社会科学研究一般项目(16YJC880038)；河北省社会科学发展研究课题(201605040105)国家中长期教育改革和发展规划纲要(20102020年)提出：“到2020年，建成一批国际知名、有特色、高水平的高等学校，若干所大学达到或接近世界一流大学水平。”12015年10月24日，国务院正式印发统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案(以下简称总体方案)，提出要加快建成一批世界一流大学和一流学科2。学科作为人类社会的知识生产体系和组织体系，其发展既是人类知识和智慧的凝聚，也是人类认知能力和社会文明进步的重要标志。学科是建设世界一流大学
3、的核心，只有建设一批世界一流学科，才有可能建成世界一流大学。文章选取38所高校为样本(这里的样本特指前期审定的“985”高校，不含国防科学技术大学)，将其学科放到世界范围内进行比较，分析样本高校学科建设水平与世界一流大学的差距。美国科学信息研究所(ISI)的基本科学指标数据库ESI(Essential Science Indicators)作为一种定量分析工具，可以跟踪、评估学科建设效果，从而进行深层次分析，为国内高校学科建设政策的制定和学科管理制度的完善提供客观依据，促进科学管理3。国内教育主管部门已开始将ESI数据库作为评价高校学科发展的重要指标，如教育部和财政部公布的“高等学校创新能力提
4、升计划”实施方案明确要求“将是否进入ESI学科世界排名前1%，作为申报面向科学前沿的协同创新中心的评审要求”4。因此，利用ESI数据库全面深入分析样本高校当前学科建设状况，尤其是相关学科水平在世界学科排名中所处位置，针对存在问题提出科学可行的对策建议，对当前我国统筹推进世界一流大学和一流学科建设具有重要的现实意义。一、研究对象与研究方法ESI数据库包括SCI和SSCI最近11年收录的论文及其引文数据，针对数学、物理、化学、环境与生态学、计算机科学、临床医学等22个学科领域，从引文分析角度分别对国家或地区、研究机构、学科、期刊、论文以及科学家进行统计分析和排序，形成若干个子数据库，其中ESI世界
5、前1%学科数据库在我国具有较大的影响力5。ESI数据库从科研论文的角度，相对客观地反映研究机构的学科水平及其在国际上的学术影响力，每两个月更新一次，统计结果全面，更新速度快，目前已经成为科学评价的标杆数据库，被广泛运用于学科评价和分析6。根据ESI数据库2015年11月更新的2004年1月1日至2015年8月31日时段数据的检索结果(检索时间为2015年11月17日)，我国大陆地区共有167所高校的636个学科进入ESI世界排名前1%。其中，38所样本高校的349个学科入围ESI世界前1%，占我国高校入围ESI学科总数的一半以上。样本高校的ESI学科有哪些分布特征？学科建设存在哪些问题？对存在
6、问题应采取什么对策？这些都是本研究要分析和解决的问题。二、样本高校ESI学科分布现状(一)ESI学科来源高校分布按照办学层次的不同，我国普通高校可分为“985”高校(样本高校)、“211”高校和非重点建设高校三类。其中，“211”高校按照主管部门归属又可分为部属“211”和省属“211”高校两类。此外，由于中国科学院大学虽然不属于重点建设高校，但其各项办学指标却显著强于大多数样本高校，故本研究将其单列。按上述分类标准，本研究对2015年11月我国高校入围ESI世界前1%的636个学科按学校层次属性进行划分，结果如表1所示。表1 我国ESI世界前1%学科的来源高校层次分布38所样本高校拥有ESI
7、学科349个，占入围学科总数的55%；52所“211”高校拥有148个ESI学科，占比为23%。其中，省属“211”高校的ESI学科数约为部属“211”高校的一半；76所非重点建设高校拥有的ESI学科为128个，占比为20%；中国科学院大学一所高校就拥有11个ESI学科，在全国高校中排名第14位。样本高校的校均ESI学科数为9.18个/校，“211”高校的校均学科数为2.85个/校，约相当于样本高校的30%，其中部属“211”高校的校均学科数略高于省属“211”高校，非重点建设高校的校均ESI学科数仅为1.68个/校，相当于样本高校的18%，“211”高校的60%。从ESI学科在样本高校之间的
8、分布来看，38所样本高校中除中央民族大学外，其他38所样本高校均拥有至少1个ESI学科。如图1所示，北京大学以19个ESI学科位居全国高校榜首，浙江大学以18个ESI学科屈居第二，复旦大学和中山大学分别以17个ESI学科并列第三。拥有15个以上ESI学科的高校还有上海交通大学、清华大学和南京大学3所高校。以上7所高校是ESI学科的第一集团，合计拥有117个ESI学科，约占全部样本高校ESI学科数的三分之一，约占全国高校ESI学科总数的近五分之一。如表2所示，拥有1013个和59个ESI学科的样本高校分别有9所和14所，各拥有103个和106个ESI学科，各约占样本高校ESI学科数的三分之一，约
9、占全国高校ESI学科总数的16%。还有8所样本高校的ESI学科数在5个以下，其中，中国人民大学时至2015年11月才拥有第一个ESI学科(化学)，国防科技大学和西北农林科技大学各拥有2个ESI学科，西北工业大学和重庆大学各拥有3个ESI学科，以上5所高校的ESI学科数在样本高校中排名最为靠后。图1 拥有10个以上ESI学科的样本高校(截至2015年11月)表2 样本高校ESI世界前1%学科的校际分布学科数区间ESI学科数(个)高校数(所)高校数占比(%)学科数(个)学科占样本高校比(%)学科占全国高校比(%)15个(7所)19118.4211733.5218.40181172161152101
10、3个(9所)13123.6810329.5116.1912510359个(14所)9336.8410630.3716.678763515个(8所)4321.05236.593.62322211(二)ESI学科指标分析ESI数据库指标主要包括WoS文献总数、总被引频次、高被引论文数和热点论文数，这4项指标分别体现了一所机构的科研生产力、科研影响力、科研发展力和科研创新力7。从样本高校ESI学科各项指标角度看，近10年来38所样本高校发表的SCI和SSCI检索论文总数为77.12万篇，约占全国高校总数的68%；样本高校发表的WoS文献总共被引用698.44万次，约占全国高校WoS论文被引总数的72
11、%；高被引论文是某一科学家、机构、国家/地区以及期刊在特定学科领域和年限中的被引频次排名在世界前1%的论文，样本高校的高被引论文共计8862篇，占全国高校高被引论文总数的72%；热点论文是指近两年内各学科领域中被引频次在最近两个月内排名位于全球前0.1%的论文，样本高校的热点论文数为266篇，占全国高校热点论文总数的76%(见表3)。可见，样本高校的各项ESI学科指标在全国高校中基本上占据70%以上的比重，对我国高校ESI学科的发展起到了举足轻重的作用。表3 样本高校ESI学科各项指标占全国高校的比重(三)ESI学科领域分布从样本高校ESI学科领域分布看(见图2)，38所样本高校的349个ES
12、I学科共涉及20个学科领域，仅有空间科学、综合交叉学科2个学科领域没有涉及。从ESI学科数量维度分析，工程学、化学和材料科学3个领域的ESI学科数量位列前三甲，均在30个以上；物理学、生物学与生物化学、临床医学、数学、环境学与生态学5个领域的ESI学科数均在2030个之间；计算机科学、农业科学等7个领域的ESI学科数在1020个之间，已具备一定的发展基础，是样本高校的潜在优势学科；分子生物学与遗传学、免疫学等5个领域的ESI学科数在10个以下，是样本高校的相对劣势学科，未来需要加大建设力度。图2 样本高校ESI世界前1%学科领域分布ESI学科数占全国高校学科总数比重指标体现了样本高校相对于其他
13、层次高校的相对优势。从学科数占比指标分析，样本高校在微生物学、经济学与商学、精神病学与心理学、社会科学总论、分子生物学与遗传学5个学科领域所占比重为90%以上，其中前3个领域所占比例为100%；样本高校在数学、环境学与生态学、物理学、计算机科学4个领域所占比重在80%90%之间；在免疫学、神经与行为科学、生物学与生物化学、地球科学4个领域，样本高校所占比重约为60%80%；在药学与毒理学、植物学与动物学、农业科学3个领域，样本高校所占比重约为50%左右；在材料科学、工程学、临床医学、化学4个领域，样本高校所占比重均在50%以下，这4个领域属于样本高校的相对劣势学科(见表4)。表4 样本高校各领
14、域ESI世界前1%学科占全国高校学科总数的比重ESI学科领域样本高校学科数(个)全国高校学科总数(个)样本高校学科数占比(%)工程学369338.71化学3510333.98材料科学347545.33物理学283384.85生物学与生物化学273772.97临床医学215935.59数学212487.50环境学与生态学202386.96计算机科学182281.82农业科学173351.52植物学与动物学173253.13药学与毒理学173154.84社会科学总论121392.31地球科学111668.75神经与行为科学111573.33分子生物学与遗传学91090.00免疫学7977.78微生物学44100.00经济学与商学22100.00精神病学与心理学22100.00合计34963654.87(四)ESI世界百强学科分布ESI世界百强学科的分布可以为我们深入了解38所样本高校世界高水平学科建设现状提供一个视角。我国高校共拥有65个ESI世界百强学科，其中，有57个学科分布在24所样本高校，还有5个学科分布在中国地质大学、南京农业大学、华东理工大学、江南大学和北京科技大学5所“211”高校，2个学科分布在中国科学院大学，还有1个学科分布在沈阳药科大学。特别值得一提的是，沈阳药科大学的药学与毒理学学科跻身世界第90名，成为入围ESI世界百强学科中唯一一所省属高校。 -全文完-
