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1、资本下乡过程中农户福利变化测度研究 一一基于阿玛蒂亚森的可行能力分析 框架李云新黄科中南财经政法大学公共管理学院本文以荆门市P村为例，基于阿玛蒂亚森的可行能力分析框架，对资本下乡 过程中农户福利变化进行测度研究。结果显示，资木下乡后农户福利状况得到一 定程度的改善，接近福利中间水平;从功能指标上看，除景观环境外，农户的经 济状况、社会保障、生活条件、心理因素均有不同程度的改善;从转换因素上看， 家庭成员平均教育水平、家庭女性人口比、非农就业人口比、家庭抚养人口比是 导致农户福利产生变化的显著性影响因素。在资本下乡过程中，保障农户合法经 济利益、加强环境保护与监管、减少不公平现象是保护和改善农户
2、福利的有效手 段。关键词：资本下乡；农户福利;可行能力;城乡一体化;基金：国家社会科学基金青年项目资木下乡过程中农民利益保护机制研究 （15CZZ033）一、问题的提出资本下乡是推进城乡一体化发展的重耍途径。学界对资本下乡主耍有两种解释。 狭义的资本下乡是指工商资本在农村流转土地从事现代农业生产经营活动，典 型模式是“公司+农户”。广义的资木下乡是指在政府财政资金大规模“反哺” 农村的背景下，城市工商资本大量涌向农村进行土地整理、土地流转和新农村建 设并从事农业经营的一系列现象m。本研究使用资本下乡的广义解释，认为资 本下乡是农业现代化中市场刺激和政府扶持双重激励驱动的结果，是项目下乡、 资源
3、下乡的重要载体。在此过程中，工商资本既是项目资金的带动者，也是项目 落地的重要执行人。从实践角度看，资本下乡具有双重效应。一方面，资本下乡有利于实现规模经 营、拓展产业链条和增加农业产值m。另一方面，资本下乡可能威胁粮食生产 安全。工商资本大规模、长时间流转土地，“围而商用”甚至“围而不用”，容 易产生耕地“非粮化” “非农化”问题位1。除此之外，在资本下乡的各个环节, 潜藏着多维利益冲突。在土地流转中，工商企业与村社组织结盟，村社组织攫取 了以流转权为代表的土地剩余产权m，公司替代农户成为农业经营主体m， 农民合法权益严重受损;在政府资源下乡中，农民有效动员和参与不足，项目资 源使用过程既缺
4、乏目标受益群体的监督，也缺乏对群众诉求的把握，从而造成 资源浪费与使用的低效率在生产经营和收益分配中，工商企业作为投资方 获得建设用地指标及其分配收益权，通过“农民上楼”来“迁村腾地”，在项 目执行过程中异化为“公司替代村庄”。资本下乡的首要环节是土地流转。关注转出土地农户的福利变化状况是衡量资本 下乡成效的重要指标。当前学界关于农户福利变化的研究多集中于土地征收或征 用过程中的失地农民群体。部分学者基于阿玛蒂亚森的可行性能力分析框架衡 量被征地农民的福利损益变化，实证研宄表明农民福利有所提升21,但也有 学者得出相反结论10。这一研究结论分歧在于农民福利损益变化与征地区域、 被征地农民自身属
5、性差异、冲突剧烈程度等因素相关。资本不乡中的土地流转与 土地征收过程有本质差别，应用于土地征收中的福利评估方法能否移植于土地 流转，资本下乡中农户的福利变化状况具体如何，应该如何保护和完善资本下 乡中农户福利，解决这些问题需要进行深入、细致的研究。因此，基于阿玛蒂亚森可行能力分析框架，本研究结合荆门市p村实证调研 资料，试图构建资本下乡中农户福利水平评价体系，测算资本下乡前后农户的 福利损益变化情况，在此基础上，为保护和改善农户福利、完善资本下乡制度提 供针对性政策建议。二、研究对象与指标设定（一）研宄对象的确定1. 以农户为基本研宄单位现有研宄混用农民福利和农户福利两个概念，前者强调个体，后
6、者强调家庭。在 经济上，家庭联产承毡责任制的实施使得家庭成为利益共同体;在情感上，血浓于水的家庭观念深入人心。由此观之，个人福利受其家庭成员影响。另外，森在 实证研宄中曾使用群体层面的数据。故木文选择以农户为基木研究单位，后续部 分统一使用农户概念。2. 根据影响方式划定调查范第一种是直接影响，即农户主动参与资本下乡，如农户转出土地获取租金，进 入下乡企业获取工资性收入等。第二种是间接影响，即农户间接参与资本下乡， 如下乡资木兴建基地、工厂等工业设施，改善农村基础设施建设和景观环境，调 整村庄利益格局等做法都会间接影响农户的福利水平。根据影响程度和参与程度 的不同，本研究囊括上述两类农户，将第
7、一种农户称为强利益联结农户，简称 强联结农户；第二种农户称为弱利益联结农户，简称弱联结农户。（二）选取功能性活动及相关指标20世纪八九十年代，阿玛蒂亚森创新性地提出了可行能力的福利经济学分析 框架。该理论较为准确的界定了福利的内涵，使福利测度具奋可行性。森指出福 利的核心是可行能力，即一个人所拥有的、享受自己有理由珍视的那种生活的实 质性自由，因此可以利用个人实际拥有的或潜在拥有的功能来描述福利水平。森 强调并考察了政治自由、经济条件、社会机会、透明性保证和防护性保障五种工 具性自由Uil。基于森的理论并结合资木下乡实践，木文从经济状况、社会保障、 生活条件、景观环境、心理因素5个方面考察组成
8、农户福利的功能性活动。1. 经济状况一方面，经济收入可以通过购买商品等方式转化为可行能力；另一方面，收入水 平高低会间接影响其他相关因素产生和转化为福利的效率。资本下乡流转土地， 部分农户选择进入下乡企业务工，流转租金和工资等非农收入增加。与此相应的 是农业劳动时间和土地面积减少导致的农业收入减少。本文选取农业收入和非农 收入综合衡量农户家庭经济状况。2. 社会保障资本下乡改变了传统以代际分工为基础的半耕半工的家庭生产经营模式，削弱 了土地的生活和就业保障功能。农户在面对风险时，可持续生计水平低，木质上 是对其可行能力的剥夺。此外，资本下乡及其项0配套建设，对农户参与社会保 险的能力和意愿影响
9、较大。教育、社保、医疗卫生、食品安全等是社会密切关注 的民生问题。因此，本文选取土地面积、养老保险、教育设施和医疗设施4个指 标来衡量农户社会保障状况。3. 生活条件住房是生产生活的基木条件，良好的居住环境和居住条件能有效提高农户福利 水平。下乡资本获得大量诸如土地综合整治、中小水利建设等项0的配套支持， 改变丫农户居住地点、房屋面积和结构，提高了农村基础设施建设水平，使得农户生活条件发生较大变化。例如，村庄道路的修建改善了交通条件，水网、电网 的完善改变了水电供应状况，超市商铺的增加方便了购物。为此，木文从居住状 况、购物、储蓄、娱乐、通讯、交通条件、水电供应、卫生状况8个角度描述农 户生活
10、条件。4. 景观环境资本下乡过程中，土地整理往往会以填充水井、铲平院后竹林等单一化手段推进, 对原有生态景观环境产生了不可逆的影响和冲击。同时，农业大规模机械化生产 可能产生噪咅污染，化肥、农药的过度使用可能加剧水污染，基地工厂的废气排 放可能造成空气污染。因此，本文主要选取景观环境感受程度、噪音污染、水污 染、空气污染4个指标反映景观环境变化。5. 心理因素福利研究批判了将高弹性的心理状况作为衡量福利唯一标准的研究方法，但是 心理特征仍然是影响福利水平的重要因素。土地流转过程中，农户对未来生活感 到迷茫和失落均会对福利状况产生影响。同时，资本K乡改变了村庄原有的利益 格局，农户在与资本、地方
11、政府的博弈中处于弱势地位，存在被流转和被就业的 可能，并由此导致其不平等感受增加。此外，“农民上楼”运动改变了居住环境 进而影响到邻里关系。因此，木研究选取情感失落程度、发展信心、不平等感受、 人际关系4个指标衡量心理状况。（三）确定转换因素商品或服务转化为福利的程度和效率因个人、社会、环境等差异而呈现多样性特 征。森将这种差异称为转换因素并细分为5个方面:个体的异质性、环境的多样 性、社会氛围的差异、人际关系的差别以及家庭内部的分配。虽然这些转换因素 与福利的产生没有直接关系，但却决定了功能性活动的效率和程度，进而影响 个体的福利水平。本文以农户为研宄单位，重点考察农户之间的异质性，以家庭成
12、员平均受教育 年限、家庭总体健康状况、利益联结强度、家庭女性人口比、非农就业人口比、 家庭抚养人口比作为转化因素，对农户福利变化进行研究。一般而言，家庭成员 平均受教育年限、家庭总体健康状况、利益联结强度、非农就业人U比与农户福 利呈正相关关系，家庭女性人门比、家庭抚养人门比与农户福利呈负相关关系。三、计算方法功能性指标的计算、赋值和加总是福利测度的关键环节，本文参考的是 BaliamoUn12在测评人类幸福中所使用的模糊数学方法。（一）计算步骤 第一步:设定福利模糊函数。设农户福利状况为模糊集S，农户福利函数为子集F，那么第n个农户的福利函数可以表示为：，函数式中seS，是S对F的隶属度，。
13、一般规定:福利状况与隶属度呈正相关，即隶属度为0时，福利状况最差;隶属度 是0.5时，福利处于中间状态;隶属度等于1,则福利状况最好。第二步:确定隶属函数。在实际应用中，隶属函数的确定是关键。隶属函数取决于自变量与因变量之间的 关系以及指标类型。通常情况下，将指标分为虚拟二分变量、连续变量和虚拟定 性变量3种类型。设初级指标决定的农户福利的第个功能子集是，则第个农广1福利的初级指标集合表示为：。虚拟二分变量是非模糊变量，非此即彼，分别用0和1表示没有和有两种情况， 其隶属函数写为：该函数表示农户拥有养老保险时，初级指标等于1，隶属度也等于1;反之亦然。当指标为连续变量时，其隶属函数定义为:其中
14、，P和q分别表示为的下限值和上限值。式（2）表示福利状况与指标的值呈正相关关系，式（3）表示福利状况与指标的值呈负相关 关系。所谓虚拟定性变量是指无法用定量数字进行准确界定，只能通过定性语言进行 描述的变量。在对某一功能的满意度进行测评吋，可以设置:非常不满意，不满 意，一般，满意，非常满意。假设研究中有m种状态，对这m种状态依次进行等距赋值：。一般情况下，规定:其隶属函数为:式（4）中，p和q表示分别表示指标值的下限值和上限值。第三步:获取指标权重。现实中存在着各种不同的功能性活动，一些功能性活动要比其它功能性活动重 要，因此需要为各指标赋予不同的权重。Cheli和Lemmi定义权重结构为1
15、3:其中反映n个农户第个功能子集中第项指标的均值。此函数以隶属度为自变量，隶属度越小，权重越大，符合“物以稀为贵”的价 值认知。第四步:加总隶属度。木文使用Cerioli和Zani提出的加总公式14:（二）计算隶属度时对极值的选取1. 农业收入农业产出具有有限性，农业收入的最大值和最小值以调研样木数据为准。具体方 法:第一步，计算样本亩均收益，并筛选出上限值、下限值;第二步，用亩均收益 上限值、不限值分别与单个样本农地面积相乘，得到每个农户农业收入的最大和 最小值。经过数据计算，调研地农业最大宙均收益和最小宙均收益分别为5500 yL、0 yd o2. 非农业收入家庭非农就业收入的最值等于家庭
16、非农就业人数乘以人均非农就业收入的上限 值和下限值。一般而言，受文化程度和劳动能力影响，农民的非农业收入比城镇 居民低。所以本文选取荆门市2015年城镇居民年人均可支配收入26731元作为 人均非农收入的上限值，而下限值则设定为0元/人。3. 人均土地面积人均土地面积既与国家土地分配有关，又和当地实际面积相关。本文以2010年 第六次全国人门普查数据1370536875人作为分母，以耕地红线1800000000亩作 为分子，相除得到1.3亩/人，以此作为最小值;样本数据计算可知，P村人均土 地3.1亩，以此作为中间值;对差值进行等距处理，确定人均土地面积最大值为4. 9 南。!1!、实证结果及分析（一）
