员工合规承诺书 篇一：依法合规承诺书 树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行本人作为银行员工，特作出以下承诺： 一、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风 二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险 三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守 （一）廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易 （二）公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利 （三）不兼职其他经济组织工作 （四）主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务 （五）坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生 （六）自觉远离“黄、赌、毒”等不良行为 （七）自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑 四、自觉接受监管部门和社会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责 本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份 承诺人（签名）：年 月日 篇二：员工诚信合规承诺书 经仔细阅读并知悉《中国石油天然气集团公司诚信合规手册》、《东方地球物理公司商业行为准则》，清楚公司诚信合规要求和违规应承担的责任，并保证遵守相关规定。
本人签字： 日 期：年 月 日 （本人留存） 承诺书 本人确认已经仔细阅读并知悉《中国石油天然气集团公司诚信合规手册》、《东方地球物理公司商业行为准则》，清楚公司诚信合规要求和违规应承担的责任，并保证遵守相关规定 本人签字： 日 期：年 月 日 （公司留存） 篇三：营销服务人员合规展业承诺书 xt">(适用营业部营销服务人员） 招商证券股份有限公司 本人（姓名：，身份证号：） 郑重承诺如下： 一、 严格遵守国家法律法规、规章、及其他规范性文件、行业规范和自 律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行 为准则，不从事禁止性行为如相关规定发生变更，本人亦愿严格 履行变更后的相关规定 二、 本人(转自：wWw.DXf5.Com 东星 资源网:员工合规承诺书)清楚职位职责、授权范围以及公司的相关制度，在职期间，将 诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务同时，本 人承诺在职期间持续学习，使自己持续具备任职资格条件，符合合 规展业资格要求并能够胜任所从事的职位。
三、 在取得必要的从业资格前，不从事相关金融产品的营销活动，包括 但不限于在取得保险、基金从业资格（或基金销售资格）前，不从 事保险产品、公募基金的宣传推介、业务咨询和销售等活动 四、 不擅自代销公司尚未完成合同签署或未完成监管机关报备的金融 产品 五、 不代客户填写、签署《风险评测问卷》、《风险揭示书》、《适当性评 估结果确认书》、《金融产品或服务不适当警示及客户投资确认书》等书面或电子文件不对客户风险测评放宽要求、不诱导客户违背 自身真实情况进行风险测评 六、 不私自编制、篡改或印刷保险、公募基金产品的宣传材料不使用 未经审核的私募、信托产品宣传材料 七、 不主动向客户推荐不适当的金融产品和服务若客户主动购买不适 当的金融产品和服务时,积极劝导客户注意投资风险，谨慎投资 八、 不以公开方式进行私募、信托产品的宣传推介，包括但不限于：媒 体、报刊杂志、公开广告等，也不得以群发短信、邮件等方式向社 会公众进行私募、信托产品推介 九、 在销售公募基金时，不以排挤竞争对手为目的，压低公募基金的收 费水平；不采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销 售基金；不以低于成本的费率销售公募基金。
十、 向客户推介金融产品时，不作虚假、夸大、片面和误导性陈述，诱 导客户参与不预测金融产品的投资业绩，不违规使用安全、保证、 承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、保本、保收益、超 高回报等与产品风险收益特性不匹配的表述；不在未提供客观证据 的情况下，使用“合作开发”、“联合开发”、“业绩优良”、“名列前 茅”、“位居前列”、“最有价值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等夸大过往业绩或使客户认为没有风险的表述 十一、 不以任何方式向客户承诺投资收益、约定分享投资收益或者承担投 资损失 十二、 不代客理财、代客下单或接受客户的全权委托而决定证券或金融产 品的买卖、申购、认购、赎回，选择证券或金融产品种类、决定买 卖数量或买卖价格等 十三、 严格遵守公司规定，使用公司提供的营销服务渠道（如：座席系统、 TGA系统）并做好留痕存档 十四、 不泄露、遗失公司及客户的各种资料 十五、 不对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断，不利用向客 户提供投资建议而谋取不正当利益，不违规举办集会性证券投资咨 询活动。
如本人上述承诺存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应责任，并接受处罚 承诺人签名： 年月日 6。