大数据与基层市场监管的研究课题负责人：课题成员：宫欣欣论文指导：执笔人：宫欣欣在市场监管体制改革背景下，基层监管资源、监管能力与监管目标之间存在 很大差距，监管工作面临巨大挑战同时，伴随市场主体数量快速增长，全社会 信息量也爆炸式增长，由此产生大数据为创新监管带来了机遇利用大数据进行 市场监管，对市场主体信息、行为轨迹、市场风险等进行动态分析预测，是高效、 智能、精准的监管模式，是基层市场监管应对挑战的必由之道1国内外的大数据建设应用情况1.1美国大数据情况大数据是指海量的、格式多样的数据集合，通过大数据的挖掘分析，可以产 生巨大社会和经济价值美国是最早提出大数据概念的国家，对大数据开发利用 也走在世界的前沿美国着重从数据公开、制度保障、基础设施建设、人才培养 等方面保障大数据的发展2009年建设大数据开放平台“data gov”，并陆续 发布《开放政府指令》《电子化政府执行策略》《大数据研究和倡议》《DEA计 划》《美国开放数据行动计划》等文件，为大数据的开发利用提供政策和资金支 持在市场监管方面，美国食品药品监督管理局启动“openFDA”项目，推进大 数据共享，并通过对大数据挖掘分析，实现高效监管。
目前已经在研究食源性疾 病图谱、紧缺药平公建设、整合国家病历数据、挖掘不良事件信号、性别差异研 究等方面取得成果1.2国内大数据情况我国政府也十分重视大数据的开发建设国家陆续颁发《促进大数据发展行 动纲要》、《政务信息资源共享管理暂行办法》、《科学数据管理办法》等文件, 并将大数据建设写入十九大报告和“十三五”规划中，各省区市及部委也纷纷出 台文件，提出支持大数据建设的具体办法在市场监管方面，2015年国务院发布《国务院办公厅关于运用大数据加强 对市场主体服务和监管的若干意见》，要求各地各部提高大数据运用能力，增强 政府服务和监管，推动简政放权和政府职能转变2016年国家工商总局发布《工 商总局关于新形势下推进监管方式改革创新的意见》，要求各级市场监管部门依 托大数据支撑监管，实现监管理念和方式方法的转变全国多个地区市场监管部门已经建立大数据平台，整合登记、投诉举报、案 件、年报、商标广告合同等数据，构建部门信息共享体系在分析应用大数据、 实现智能化监管、培养大数据人才等方面工作取得了进展相关研究呈现蓬勃发展的势头：宋子瑜对利用大数据监管广告进行研究，分 析了了广告数据来源以及监管现状，提出利用大数据进行监管，有利于提高监管 效能、统一监管尺度、建立行业信用评价体系、营造社会共治及预测违法趋势等; 常姗利用电梯的运行状态、基础信息、日常维保、故障信息、违章信息等大数据, 通过分布式处理软件Hadoop,对电梯大数据进行挖掘，分析了各品牌电梯、各 使用单位的特定频发故障，对电梯的安全管理和事故预警预报具有指导意义；丰 伟刚等对大数据监管食品药品方面进行了研究，分析说明了药品电子监管网和药 品不良反应监测体系，通过采集药品的生产、流通、消费、不良反应等过程的大 数据信息，实现药品快速召回、查找药品不良反应类别及原因等功能。
2基层市场监管大数据概况2.1数据量大，平台多样机构改革以来，丹东市振兴区市场监管局承担了原工商、质监、食药监的职 能，价格监管职能也即将划归市场监管局，海量的、多样的数据在履职中产生， 并录入到各类电子数据平台或记录在文档中表1基层市场监管主要数据平台序号数据平台数据内容1省工商行政管理 一体化系统各类企业的登记信息、法人的身份信息、执法办案信息、企业年 报信息等2省特种设备动态 信息监管系统各类特种设备的注册信息、制造单位信息、使用单位信息等3食品经营安全管 理系统普通食品经营单位、保健食品经营单位、婴幼儿配方奶粉经营单 位、普通餐饮单位、小餐饮单位及食品小作坊的许可信息等4各类投诉系统民心网以及国家、省、市级的12315投诉举报信息等5信用中国（辽宁）工商、质监、食药监等领域的各类行政许可、行政处罚信息等6其他未录入电子 数据平台的数据排查无照经营、打击传销、走私检查，特种设备专项检查食品经 营日常监督检查，餐饮单位评级，保健品化妆专项检查等2.2数据的可用性有待提高2. 2.1信息孤岛除了工商领域信息与信用中国（辽宁）实现信息互通外，其他数据系统的未 能做到共享数据因此要查询某企业经营信息，需要登录多个信息平台，才能获 取较为全面的数据。
信用中国（辽宁）的行政许可、行政处罚信息依赖于基层人 员录入，一方面加重了基层的负担，另一方面信息录入不及时、不完全的情况是 客观存在的此外，各电子信息平台缺失无照经营企业的信息2. 2.2数据沉睡基层在日常或专项检查、现场或受理的消费投诉等信息，无法录入电子 数据平台中此类信息数量大、种类多，多数沉睡在档案袋、文件夹中，未得到 充分的挖掘利用223 功能单—对于市场监管来说，表1所列的数据平台的主要功能在于信息查询，在动态 分析预测和智能、精准监管方面，帮助有限除表1列举的数据平台外，另有面向公众的企业信用信息公示系统，盈利性 的企查查、启信宝企业信息查询软件，此类数据平台记录行政许可、行政处罚、 诉讼、知识产权等数据，与信用中国（辽宁）相似，主要的功能也是信息查询3基层市场监管的大数据手段3.1大数据的利用流程可概括为：数据产生一聚集数据一分析数据一利用数据在数据产生方面，基层掌握第一手数据，数据产生及时、全面，与监管业务 关联性大，数据价值密度高并且通过实地监管，能获取无照经营、特种设备检 验等众多电子数据平台以外的信息在聚集数据方面，基层可根据实践，灵活获取并利用各类平台的数据。
在分析数据方面，由于缺乏专业人才，基层难以进行复杂的大数据分析，但 是可向上级或专业数据处理部门获取帮助或服务，也可以尝试利用简单的大数据 分析手段，为监管服务在利用数据方面，基层是落实监管的主要阵地理解透彻大数据分析结果并 加以利用，实现高效、精准、智能监管，是监管人员今后学习的重点内容3.2整合大数据实现精准监管2018年丹东市振兴区市场监督管理局推行网格化监管，将监管对象的大数 据纳入一张电子监管台账，达到快速查找监管对象信息的目的3. 2.1 应用软件：excel数据来源：省工商行政管理一体化系统、食品经营安全管理系统、其他未录 入电子数据平台的数据3. 2.2应用过程：将的电子平台的信息导出，整合到电子监管台账中，并 将实地检查出来的无照经营信息、特种设备年检信息等录入到台账中最终实现 如下功能：只要录入企业的注册名称，电子监管台账就能自动显示企业的信用代 码、注册地址、法人信息、各类许可的有效期等，还设置了 口期自动提醒功能， 用不同颜色提示其许可期限3. 2.3应用效果：一张电子台帐能够同时展示出所有监管对象的工商、质 监、食品药品等业务领域信息监管人员打开此表格，可以快速筛选出重点的监 管对象以及相应监管领域，实现精准监管。
表2电子监管台账样表企业名称统一社会信用 代码经营场所法定代 表人联系许可证名称许可证编号有效期告知期限丹东市振兴 区92210603**********丹东市振 兴区锦山 大街*****吴**1384150****食品经营许可 证2019/4/30剩余187 天丹东市振兴 区92210603**********丹东市振 兴区海燕 路*****郑**1347048****医疗器械经营许可证丹东市振兴 区* * * * * 木 * * * * *92210603**********丹东市振兴区健康 路*****王**1864036****特种设备定期 检验■[— ■]. % lx2018/10/31剩余 6天3.3企业年报进展分析每年1月至6月是企业填写年报时间，年报完成率是基层市场监管部门的重 要考核项目，在这里尝试分析2015-2017年的年报大数据，展示规律，为以后年 报督促工作提供参考3. 3.1 应用软件：excel 3. 3.2数据来源：省工商行政管理一体化系统3. 3.3分析过程：查询振兴区2015-2017年企业年报情况（不含个体户）， 导出相应的数据，在数据中提取每户企业提交年报的日期，利用此日期数据制作 口年报数的堆积图和口完成率的折线图，观察数据的规律。
3. 3.4分析结果3. 3. 4. 1 2015-2017年的年报数呈逐年递增趋势，说明地区经济有向好趋 势，也说明了振兴区市监局的转企升级工作发挥了作用3. 3. 4. 2 2015-2017年，企业年报数量在春节后开始大幅增加，在6月份 出现明显的高峰，这与企业填报习惯有关，也反映了振兴区市监局在6月份的年 报宣传、督促工作起到作用3. 3.4. 3纵观三年，均在5月中旬达到50%的年报完成率，在6月中旬达 到80%的年报完成率，最终这三年的年报完成率均超过90%这说明五月中旬和 六月中旬是重要的时间节点，建议重点监控这两个节点的年报完成率，若相应的 数据达不到50%和80%,就要提高警惕，多投入力量，加强督促工作，以免无法 完成任务指标2015 年706050403020100I6Zinr\IO89ScnrH69 寸 ZO89 寸 I6ZSit zzz m m m 寸寸寸 m in 99| I年报数—年报完成率100%90%80%70%60%50%40%30%20%10%0%图1 2015年度日年报数一完成率示意图1002016 年100%9080706050403020100I6ZLnzO89Scni69 寸 CSJO89 寸it oj rsj cm m m m 寸寸寸 m in 9990%80%70%60%50%40%30%20%10%0%日年报数 年报完成率图2 2016年度日年报数一完成率示意图2017 年140120100806040200—日年报数 年报完成率图3 2017年度日年报数一完成率示意图3.4重点监管数据的可视化分析因为基层人手不足，“大水漫灌”式现场检查已经显得不合时宜了。
找出安 全隐患较多的地理区域，对此相应区域重点投放监管资源，是顺应时代发展的监管方式3. 4.13. 4.23. 4.3应用软件：excel、BDP数据来源：省工商行政管理一体化系统、食品经营安全管理系统 分析过程:在省工商行政管理一体化系统筛选出经营范围为食品类、状态为存续的市场主体名单，然后导出注册名称和经营地址的信息在食品经营 安全管理系统查询获取经营许可的市场主体名单，并导出信息用excel对上述两份信息进行对比，筛选出未获取经营许可市场主体的名单及地址信息，然后将 此地址信息转换成经纬度数据，最后将获取的经纬度数据录入到BDP软件中，生 成未获证市场主体即重点监管对象地理分布的热力图3. 4.4分析结果：从热力图中可以看出重点监管对象的地理分布情况主 要分布在东起八纬路、西至帽盔山，北起桃源-山上街、南到滨江路的区域内 此区域内的火车站周边地区、锦绣花园一期周边、和谐家园小区周边及纤园馨村 小区周边地区（图4红框区域）的分布尤为密集可通过对照筛选出的名单，对 上述区域进。