《2021年甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -甘肃省基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试卷本卷共分为1 大题 50 小题,作答时间为180 分钟,总分100 分, 60 分及格；一.单项挑选题（共50 题,每题2 分；每题的备选项中,只有一个最符合题意）1.基金宣扬推介材料可以； A违规承诺收益或者承担缺失 B夸大或者片面宣扬基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的举荐性文字2.以下不属于证券服务机构的为； A证券交易所 B证券投资询问公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所3.代销机构应妥当保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,储存
2、期不少于 年；A10 B 15C 20D 254.基金销售监管中的公正原就要求； A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透亮度,实现市场信息的公开化 C市场中不存在鄙视,参加市场的主体具有完全公平的权益D监管部门对被监管对象赐予公正待遇5. 某投资人投资1 万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5 元,其对应的认购费率为 1.5%,基金份额面值为1 元 / 份,就其认购份额为（）；A9852.14 B C D 6. 在基金募集期间,最主要的信息披露文件有；A基金合同 B基金招募说明书C基金托管协议 D基金年度审计报告7. 足额向 支付基金收益； A基金自律组织 B基金监管部门
3、 C基金托管人 D基金份额持有人8. 公司的资产净值为全体股东的权益,打算着股票的；A票面价值1第 1 页,共 7 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -B账面价值C清算价值D内在价值9. 以下金融产品中,信息披露程度最高的为；A银行理财产品B银行储蓄存款C 基 金 D券商集合方案10. 以下关于我国封闭式基金交易规章的说法,正确的有；A封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天 9:30 11:30.13:00 15:00 ,法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先.时间优先”的原就 C买入与卖出封闭式基
4、金份额,申报数量应当为100 份或其整数倍 D沪.深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11. 通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过批阅并分析这些报告,准时发觉并处理有关违规大事,保证法规的有效执行,这为基金销售监管中的（） ；A市场准入监管B日常连续监管C现场检查 D非现场检查12. 有价证券的特点包括；A收益性B流淌性C风险性D期限性13. 股票具有的特点有；A收益性B流淌性C永久性D参加性14. 投资者估计某上市公司自一年后开头分发红利,红利为每年4 元/ 股,必要的收益率为8%,就该公司股票的理论价格为A32B 40C 50D
5、 80 元/ 股；15. 证券投资基金销售治理方法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；A1 B 2C 3D 516. 以下关于货币市场基金风险指标的说法,不正确的有；2第 2 页,共 7 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -A我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397 天的浮动利率债券D货币市
6、场基金财务杠杆的运用程度越高,其潜在的风险越高17. 目前我国各家商业银行推广的为结构化金融衍生工具的典型代表之一；A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品18. 制定和执行交易方案；A讨论部B投资部C交易部D法律部19. 目前,我国基金治理的主管机关为；A中国证监会B中国银监会C中国人民银行D证券交易所20. 当前我国QDII 基金的募集程序主要包括等步骤；A合格境内机构投资者资格的申请及审核B QDII 基金产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请, D基金份额发售21. 某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产
7、投资于货币市场工具,就该基金属于；A股票基金 B债券基金 C货币市场基金D混合基金22. 为基金治理公司最基本的一项业务； A基金的募集与销售 B投资治理业务C基金运营 D投资询问服务23. 为用来分析货币市场基金的指标； A融资比例B保本期C安全垫D担保人24. 基金治理公司的股东均应具备的条件有；A具有良好的社会信誉,最近3 年在税务.工商等行政机关以及金融监管.自律治理.3第 3 页,共 7 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -商业银行等机构无不良记录B注册资本.净资产应当不低于3 亿元人民币C连续经营3
8、个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监掌握度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚25. 证券投资基金销售治理方法规定,证券公司申请基金代销业务资格应当在最近年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；A1 B 2C 3D 526.企业补充流淌资金的重要手段为；A发行股票 B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券27.为防止信息误导给投资者带来缺失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,以下属于禁止行为的有；A虚假记载.误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行猜测 C违规承诺收益或者承担缺失 D诋毁其他基金治理人.托管人或者基金销售机构28.在基金营销组合的四大要
9、素中,的主要任务为使投资者在需要的时间和地点以便利的方式购买基金产品,供应连续服务；A产品B费率C渠道D促销29.以下关于QDII 基金申购和赎回的说法,正确的有； A申购和赎回的场所为基金治理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”为申购赎回的原就,即申购.赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行运算C“金额申购,份额赎回”为申购赎回的原就D当日的申购与赎回申请可以随时撤销30. 以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法,不正确选项； A投资者买卖封闭式基金必需开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金.国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭
10、个人身份证可以开设2 个基金账户31. 以下关于基金销售流程的说法,不正确选项；A基金销售基本流程包括投资者风险测试.产品适用性分析及风险提示.供应投资询问建议.受理基金业务申请和供应售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承担才能的基金产品时予以提示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性4第 4 页,共 7 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -D基金销售的售后服务包括供应账户及交易查询.供应市场资讯和明白资产状况并调整投资建议32. 依据证券投资基金法,
11、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 以上, 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督治理机构规定的,基金治理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资；A60% B 70%C 80%D 90%33. 基金的销售过程中,客户追踪的详细做法有； A准时更新原有的客户记录 B定期向客户供应有用的信息服务 C对客户的财务情形.投资情形进行跟踪 D针对市场变化准时供应新的服务和产品34. 依据基金 的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金；A运作方式B投资对象C投资目标D投资理念35. 以下各项中,不属于股票型基金的分析指标的为；A 久 期 B基金分红C已实现
12、收益D净值增长率36. 封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍,并且基金单笔最大数量应低于 万份； A100； 100 B 1000；500C 500；100 D500； 100037. 以下债券基金中信用风险及利率风险最高的为；A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金38. 以下关于开放式基金认购与申购的说法,不正确选项； A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B股票基金.债券基金认购时依据面值认购,而在申购时不知道成交价格 C股票基金.债券基金申购以金额申请,赎回以份额申请 D货币市场基金认购时依据面值认购,申购时基金份额价格在买卖当时无法确定39. 首次公开发行股票的定价方式为；A询价方式 B协商定价方式C上网竞价方式D市价折扣方式5第 5 页,共 7 页 - - - - - - - - - -精品word 可编辑资料 - - - - - - - - - - - - -40. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有；A产品组合设计B售后服务 C基金投资D基金销售41. 资产证券化为以特定的为基础发行证券；A资产池B投资组合C偿债资产D债务池42. 目前,我国债券型基金的认购费率通常在（）以下；A0.5% B 1%C 1.5%D 2%二.多项挑选题（共34 题,每题2 分
