审计结果显示SEC需改善内控以保护数据

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1、北京时间4月4日凌晨消息,周三公布的两份针对美国证券交易委员 会的审计报告指出,委员会新任总调查长卡尔-霍克尔在委员会的信 息技术系统中发现了漏洞,报告认为,如果委员会不采取更多措施改 善内部控制,将会导致敏感的非公开信息失窃。注明时间为3月25日的第一份审计报告主要针对委员会对保护与系 统风险防御监管机构美国稳定监督委员会共享的敏感信息所采取的 保护措施以及维持的风险控制进行评估;第二份注明时间为3月29 日的报告针对委员会在符合联邦信息安全管理法方面的措施进行评 估,这个法案制定了政府机构保护自身不受威胁以及确保数据安全的 框架。这两组报告都是用于确保联邦监管要求被正确执行的例行评估,并

2、不是针对不当行为的调查。本次审计也是在国会和白宫分别呼吁重启立法协商以改善美国对网 络攻击防御能力的时候进行的。白宫方面要求重要公司必须制定至少 最低程度的安全标准,并要求帮助保护私人数据不被政府获取。对私人公司数据的保护对监管机构来说尤其重要,这些市场监管机构需要经常获得这类数据 来帮助监督市场动向。卡尔-霍克尔3月25日的报告中指出,证券交易委员会需要采取更 多措施来保护对冲基金等机构向委员会提交的保密重要信息,这类包 括了自营交易数据的信息通常会在之后被金融稳定监督委员会查阅。 调查指出,委员会并没有有效控制,限制或者阻止雇员和合同工利用 电子邮件通过远程接入方式在非政府电脑上上传或者保

3、存非公开信 息。美国3月ADP私营就业数据和ISM服务业指数均不及预期,令投资 者情绪受到打击,市场担忧美国经济增长前景。在昨日创下收盘新高 之后,周三收低,道指下跌0.76%,纳指下跌1.11%,标普500指数 下跌1.05%o盘面上,各大板块普跌,原料、和能源板块领跌。国际货币基金组织今FI宣布,已与塞浦路斯达成一致,将在欧盟90 亿援助的基础上再出资10亿欧元作为财政援助。依照双方达成的条 款,塞浦路斯已在着手进行赤字削减,估计该部分削减占GDP的5%, 此外,还包括一系列的补充措施,这部分措施可能会实现2%GDP的 赤字削减。联储委员丹尼尔-塔鲁洛周三表示,他还没有看到有足够持续的证据

4、 说明经济前景己经有改善,可以有理由对美联储的资产采购项目的规 模进行调整。他指出,虽然经济状况一直在改善中,但是还是有出现 近儿年曾出现过的恶化走势的风险。美国能源部目前正在谈论那些在数年前都不敢想象的问题:出口原 油。自上世纪70年代美国颁布对阿拉伯出口石油的禁令旨在保护美 国石油供应以来,美国国会在很大程度上就一直反对石油出口。但随 着美国本土石油产量的提升,美国能源企业的高管都开始质疑美国是 否对其开采的每滴石油都存在需求。欧盟委员会主席巴罗佐在本周三对外表示,欧洲经济已经经过了最为 严重的债务危机,但局势依然十分严峻。巴罗佐表示,欧盟已经结束 了塞浦路斯问题的不确定性,但所达成的救助

5、项目必须正确的执行, 才能确保塞浦路斯的经济能够被置于可持续发展轨道当中。西班牙首相拉霍伊周三在一次长达一个多小时的电视讲话中呼吁欧 洲领导人推出经济增长政策来平衡经济紧缩,并向德国发出了含蓄的 提振开支要求。拉霍伊还表示,西班牙经济在2014年将重新恢复增 长,而2013年将依然困难,这与他此前的一次讲话中表达的预期略 有不同。在此前的一次讲话中,拉霍伊坚持称西班牙将能够在今年年 底恢复增长。葡萄牙总理科埃略周三否决了反对党所提出的,对外部援助项R的条 款进行再协商的议会动议,并称葡萄牙必须满足援助项目条款的要 求,否则会有失去为本国经济获得融资能力的危险。欧佩克周三表示,中国有望在2014

6、年赶超美国,成为全球头号原油 进口国,这主要是因为中国不断提升炼油能力提升了该国对原油的需 求,而另一方面,美国正在逐渐降低对从外国进口石油的依赖。欧佩 克预计在今年年底,中国的H均原油进口数量将超过600万桶。澳大利亚财政部长斯万周三宣布延长央行行长史蒂文斯任期。按照史 蒂文斯的要求,他作为澳央行行长的任期将被延长三年。斯万还任命 了 Kathryn Fagg出任澳央行委员会委员,任期为五年,从今年5 月7日开始,继任澳央行现任委员布罗德本特。埃及政府周三表示,一个国际货币基金组织小组已经返回埃及,恢复 一个延迟已久的,就提供48亿援助贷款以缓解这个人口最多的阿拉 伯国家所面对的经济危机所进

7、行的谈判。美国今天公布的经济数据均欠佳,欧股市场投资者情绪受到压制;欧 股市场参与者同时等待周四的欧央行决策例会,投资者审慎观望相关 货币政策决议以及央行官员发言的态度也使得欧股指数自之前一天 的大涨走势中回落,最终收跌0.91%o市场对纸质形式投资产品的需求降低,分析师所指出的纸质市场和实 物市场的脱节导致了下跌,虽然美国就业数据不佳对的避险吸引力有 一定支撑,不过金价还是大幅跌至9个月以来的最低价位,主力黄金 合约收跌在每盎司1553.50美元。管理着全球最大债券基金、被称为“债券之王”的投资管理公司联席 首席投资官比尔-格罗斯周三表示,从沃伦-到乔治-索罗斯在内等等最 知名的投资者,其声

8、誉只是受益于信贷扩张带来跨市场资产价格大幅 上涨而形成的,对货币管理非常有利的时代。经济数据美东时间上午8:30,美国薪资服务商ADP公布的数据显示,今年3 月美国私有部门新增就业人数15.8万人,不及分析师预期的增加21.5 万人。美东时间上午10:00,美国供应管理学会发布的一份数据显示,在今 年3月,美国ISM较今年2月下滑,跌至54.4%。据悉,在今年2月, 美国ISM服务指数达到56%,创出了过去12个月以来的新高。美东时间上午10:30,美国政府周三发布的一份官方数据显示,在截 至今年3月29日当周,美国原油库存增长。美国能源信息署在其每 周原油报告中显示,在上周,美国商用原油库存

9、增加270万桶至3.886 亿桶。大大高于今年以来的均值上限水平。最新的ADP就业报告结 果远不及预期,不利的经济前景也对能源产品需求预期形成压制,油 价跌破95美元关口,主力原油合约场内交易中周三收低于每桶94.45 美元。美国加利福尼亚州房地产分析机构CoreLogic在美国东部时间本周三 对外发布的一份数据显示,在今年2月,美国住房价格较上年同期增 长10.2%,创出自2006年以来房价的最大同比增幅。从月度的房价 变化情况看,美国2月住房价格较今年1月增长0.5%。2013年第一 季度平均有效租金为1054美元,较去年第四季度增长0.5%。闲置住 房比例也创下十年来最低,从去年第四季度

10、的4.5%下跌至4.3%。欧盟统计局在本周三对外表示,在今年3月,欧元区17国的物价指 数初值下滑1.7%o欧元区3月CPI的变化与早前市场分析师的预测相 符。早前路透社曾对40位经济学家进行了调查,按照他们的测算, 预计欧元区17国3月的CPI将下滑1.7%,略微低于2月CPI1.8%的跌 幅水平。公司消息据两名知情人士在本周三对外透露称,美国知名金融机构集团前交易 员马修-马绍尔-泰勒已经向美国联邦当局自首,这主要是有关其在 2007年涉嫌对华尔街实施欺诈而骗取1.18亿美元的指控。彭博社周三文章指出,以之前一个交易日的收盘价格继续按,公司股 价相比1月29日时候的2013年以来最低价位已

11、经上涨了 14%, W 示投资者对公司的旗舰型787梦幻客机将会很快结束禁飞重新恢复 商业飞行很有信心,禁飞的结束也会使得公司可以继续交付新飞机并 获得持续收入。由于刹车灯开关故障和汽车顶棚松动存在安全隐患,韩国现代汽车公 司和起亚汽车公司3日宣布在美国召回超过180万辆汽车。美国国家 公路交通安全局文件显示,现代汽车公司本次召回涉及105.9824万 辆汽车和运动型多功能汽车,起亚汽车公司召回62.3658万辆,分别 为2007至2011款,以解决刹车灯开关故障。另外,现代还召回18.6254 万辆2011至2013款伊兰特汽车。最新递交的2012财年年报修正版20-F/A文件,对于VIE结

12、构实体公 司和北京新东方税务问题增加了补充内容。其中新东方公布了 2012 年12月3日公司签署的一份“委托协议及授权委托书”,通过这份不 可撤销委托, 将其基于VIE关系控股权益全权委托给代表海外全体 股东的机构,协议中同时明确了未来或有的增持转让等情况不影响委 托效力。接受巴克莱银行委托就该行涉及对关键利率进行操控行为的成因进 行调查的伦敦投资银行界高级执行官安东尼萨尔兹周三公布报告指 出,过高的薪酬、董事会监管的不力以及缺乏凝聚力的企业文化都是 导致该行在近几年陷入一系列丑闻的主要原因。全球最大的种子企业美国农业公司孟山都表示,在今年第二财季里, 得益于全球玉米业务的强劲表现,该公司的盈

13、利水平优于预期。孟山 都将2013财年的每股盈利预期上调10美分至每股4.4美元至4.5美 元。对全财年每股净利润的前景从之前的4.31美元至4.41美元上调 至4.42美元至4.52美元。全球知名矿业巨头、澳大利亚铁矿石生产商将出售部分澳大利亚热能 煤股权,此举可能会帮助力拓获得近30亿美元的资金。力拓和日本 三菱集团购买了 Coal & Allied的小部分投资者的股权。力拓对其 持股为80%,而三菱集团持续余下部门持股。一份监管资料在本周二显示,在2012年,首席执行官的奖金水平较 前一年下滑了 13%,这主要是因为该公司董事会为某些在2012年发 生的“操作事项”实施责任管理。曾一度陷

14、入退市困境,通过5合1并股、1000万美元股票回购计划 均无法挽留颓势局面。不过,麦考林近日可谓是“咸鱼翻身”,连续 四个交易日上涨,最近三个交易日更是暴涨。4月3日表示,公司与中国区的合资企业3月份在中国的汽车销量达 到290538辆,同比去年增长13%。通用与上汽的合资企业上个月销 量为126785辆,同比增长15%o北美最大包装食品制造商之一康尼格拉在截至今年2月24 H的第三 财季里,该公司的净利润水平从上年同期的2.801亿美元下滑至1.2 亿美元。目前,至少三大全球顶级制药商都在向巴西的私有药企AcheLaboratorios Farmaceuticos发起竞购,这项交易的估值可能

15、会 超过50亿美元。美国国家信贷联盟署周二宣布,巳经同意支付1.65亿美元以和解管 理局提出的,与该行向多个企业信贷联盟出售最终导致它们破产的抵 押贷款担保债券相关的指控。截至美束畤冏下午4:00,道理斯工棠平均指敷下跌111.66虬 跌幅 0.76%,至14550.35纳斯it粽合指敷下跌36.26黑占,跌幅舄1.11%,至3218.60黑占;木票举普1W 500指数下跌16.56果占,跌幅舄1.05%, 至1553.69黑占。美欠佳,道指周三跌0.76%0美阈3月ADP私管就棠敷撮和ISM服矜棠指敷均不及?1期,令投资 者情绪受到打擎 市翔詹曼美麟堑漕增信前景。在昨口下收盈新高 之彳爰,周

16、三美股收低,道指下跌0.76%, 指下跌1.11%,榇普500 指数下跌1.05%o盈面上,各大板墟普跌,原料、金融和能源板垸镇跌。基金鲍名戢今日宣怖,己舆塞浦路斯:成一致,将在歌盟90 值I歌元援助的基磴上再出资10元作舄豺政援助。依照燮方ii成 的4条款,塞浦路斯已在著手逵行赤字削减,估言十部分削减占GDP 的5%,此外,造包括一系列的袖充措施,it部分措施可能 2%GDP的赤字削力成。聊儒委景丹尼It塔鲁洛周三表示,他遢没有看到有足狗持的言登披 言京明经酒前景已,经有改善,可以有理由封美联储的资走采膳项目的规 模巡行整。他指出,雌然一直在改善中,但是it是有出现 近畿年曾出现遏的恶化走势的美阈能源部目前正在那些在敷年前都不敢想象的冏题:出11原 油。自上世名己70年代美阿拉伯出口石油的禁令旨在保美 阈石油供雁以来,美畲在很大程度上就一直反封石油出口。但随 著美阈本土

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