《2021年证券从业10月考前押题3《证券市场基本法律法规》》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年证券从业10月考前押题3《证券市场基本法律法规》（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年证券从业10月考前押题3证券市场基本法律法规 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A. 5；5B. 5；10C. 10；5D. 10；10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A. 证券经纪商的中介
2、性B. 业务对象的广泛性C. 客户资料的保密性D. 客户指令的权威性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A. 专业胜任能力B. 职业操守能力C. 道德水平D. 风险控制能力正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 取得执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。A. 1年B.
3、 2年C. 3年D. 4年正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司合并的，应自合并决议之日起（）日内通知债权，于30日内在报纸上公告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A. 30%B. 50%C. 70%D. 90%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题
4、模拟预测题) 单选 发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A. 全面性B. 真实性C. 时效性D. 完整性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 内幕交易不包括下列哪项（）。A. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B. 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券C. 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为D. 自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按
5、章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的自律管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证监会在各地的派出机构D. 证券公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A. 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用C. 证券公司借用客户资金并在30日内还清D. 客户缴纳与证券交易有关的税款正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分
6、类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A. 一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B. 股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C. 一人有限责任公司也要设股东会D. 国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原
7、则。A. 10%B. 20%C. 50%D. 70%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A. 10%B. 20%C. 35%D. 45%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于期货交易所，说法错误的是（）。A. 提供交易场所、设施及相关服务B. 组织和监督期货交易C. 发布市场信息D. 可以直接或间接从事期货交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题
8、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。A. 真实性、准确性、完整性B. 真实性、准确性、及时性C. 及时性、真实注、效益型D. 及时性、真实性、完成性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内B. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内C. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内D. 期货
9、公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预
10、测题) 单选 承销协议的主要内容不包括下列哪项（）。A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名B. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C. 代销、包销的期限及起止日期D. 当事人的背景信息正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。A. 会员B. 期货交易所C. 期货交易公司D. 中国期货业协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以商业零售为主的有限责任公司，其注册资本的最低限额为（）万元。A. 10B
11、. 20C. 30D. 50正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券账户卡挂失补办时，（）查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。A. 经办人B. 申请人C. 复核员D. 签章人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毀交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A. 1万元以上3万元以下B.
12、1万元以上5万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 5万元以上10万元以下正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（）。A. 以明示或默示的方式，约定与其券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C. 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动正确答案：C
13、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A. 2/3B. 1/3C. 1/2D. 3/4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金份额持有人的权利不包括（）。A. 参与分配清算后的剩余财产B. 分享基金财产收益C. 按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D. 查阅或复制公开披露的基金信息资料正确答案：C, (单项选择题
14、)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不具有法人资格的是（）A. 母公司B. 分公司C. 总公司D. 子公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司章程的基本特征不包括（）。A. 法定性B. 真实性C. 公平性D. 自治性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的A. 60%B. 50%C. 40%D. 30%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）是股份有限公司的最高权力机
