《2021年《证券市场基本法律法规》模拟试卷四2》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年《证券市场基本法律法规》模拟试卷四2（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年证券市场基本法律法规模拟试卷四 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A. 自己B. 托管机构C. 客户D. 证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的（）时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。A. 100%B. 10%C. 20%D. 200%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的
2、试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。A. 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的银券B. 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D. 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。A. 15B
3、. 30C. 45D. 60正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。A. 证券业执业证书B. 变更登记申请报告C. 保荐代表人的任职机构、职务D. 新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股份有限公司设监事会，其成员不得少于（）人。监事会设主席一人，可以设副主席。A. 3B.
4、 4C. 5D. 6正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据公司法中关于公司财务、会计制度的规定，股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A. 35B. 30C. 25D. 20正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公苛之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A. 证券经纪协议B. 证券承销协议C. 证券买卖协议D. 证券转让协议正确答案：B
5、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A. 10%B. 20%C. 25%D. 15%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A. 25%B. 30%C. 35%
6、D. 75%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A. 董事会B. 司法机关C. 所在机构的高级管理人员D. 中国证监会或者中国证券业协会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。A. 禁止与委托人约定分
7、享证券投资收益，分担证券投资损失B. 可以接受他人委托从事证券投资C. 可以向委托人承诺证券投资收益D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。A. 证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B. 证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C. 证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D. 合规负责人为证券公司高级管理人员正确答案：C, (单项选择题)(每
8、题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A. 公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B. 公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C. 公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D. 公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（）。A. 证券承销业务采取代销或者包销方式B. 代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C. 包销的特
9、点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D. 证券公司应当为发行人指定承销的证券公司正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为为（）。A. 非法集资类犯罪B. 擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C. 违规披露、不披露重要信息的犯罪D. 欺诈发行股票、债券罪正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单
10、选 证券公司可以通过设立（）的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。A. 单一性B. 综合性C. 集团性D. 特定性正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 将证券市场划分为有形市场和无形市场的依据是（）。A. 品种结构B. 上市公司规模C. 层次结构D. 交易场所结构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.
11、 中华人民共和国企业破产法B. 证券发行与承销管理办法C. 上市公司信息披露管理办法D. 证券市场禁入规定正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元，A. 10B. 20C. 30D. 50正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于操纵市场行为的是（）。A. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B. 与他人串通，以事先约定的时
12、间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D. 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 证券登记结算机构D. 证券公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券业从业人员受到所在机构
13、处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A. 证券差价B. 证券分红C. 佣金收入D. 利息收入正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指（）业务。A. 证券经纪B. 证券自营C.
14、融资融券D. 证券咨询正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。A. 中国证监会B. 中国证券业协会C. 外汇管理局D. 中国人民银行正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。A. 专业胜任能力B. 职业操守能力C. 道德水平D. 风险控制能力正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A. 保管基金资产B. 遵守基金契约C. 缴纳基金认购款项及规定费用D. 承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（）向
