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1、2021年8月考前押题一证券市场基本法律法规2021年8月考前押题一证券市场基本法律法规 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。A. 与客户权益直接相关的业务一人操作，另一人复核B. 向客户提供相关股票咨询服务C. 诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易D. 未经客户同意，依法进行限制客户资产转移的操作正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 下列关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（ ）。
2、A. 公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程规定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额，公司设立时的其他股东不承担责任B. 股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资后，无须承担其他责任C. 股东以非货币财产出资的，应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价D. 公司注册资本为公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（ ）。A. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人B. 基金发起人、基金管理人和基金托管人C.
3、 基金托管人、基金发起人和基金份额持有人D. 基金受益人、基金管理人和基金份额持有人正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同（ ）级以上地方人民政府予以取缔。A. 县B. 省C. 乡D. 市正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 根据证券业从业人员资格管理办法规定，下列说法，正确的是（ ）。A. 证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告B
4、. 证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告C. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告D. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。A. 交易的决策与执行B. 与交易有关的登记结算C. 交易产品风险等级的内部审查D. 交易产品和投资者的选择正确答案：C
5、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资指令发出清算指令办理资产运营中的资金往来A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 根据证券公司监督管理条例的规定，下列说法中，正确的有（ ）。证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准证券公司应当对分支机构实行集中统一管理证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机
6、构证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（ ），或者吊销其执业证书的处罚。A. 3个月至12个月B. 1个月至3个月C. 5个月至12个月D. 3个月至5个月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 下列各项中，属于证券公司从事证券
7、经纪业务禁止行为的有（ ）。了解客户资金来源将客户的资金和证券出借或抵押接受客户的全权委托泄露客户资料A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件净资产低于实收资本40的单位，不得成为证券公司的实际控制人证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告并责令纠正证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A. 、B
8、. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。A. 1亿5000万元B. 2亿元C. 1亿元D. 5000万元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。证券公司上一年度营业收入位于行业前20名证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证
9、券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（ ）。A. 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B. 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C. 办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，
10、其中1名为见证人员D. 李明目前只申请开立了1个信用账户正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数额较大的债务，到期前已经偿还，乙在2年前存在违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是（ ）。A. 丙B. 甲C. 乙D. 丁正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类
11、 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A. 股东会；高级管理人员B. 董事会；业务部门和分支机构的负责人C. 股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D. 董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向
12、中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A. 5B. 7C. 10D. 15正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（ ）。可以通过另行签订协议的方式抵销不得抵销可以直接抵销不得全部抵销，可以部分抵销A. 、B. C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 证券金融公司充抵保证金
13、的每种证券余额不得超过该证券总市值的（ ）。A. 20B. 15C. 25D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A. 结算中心B. 证券公司C. 客户D. 托管的商业银行正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A. 董事、监事、高级管理人员、部门经理B. 独立董事、监事C. 董事、监事、高级管理人员D. 高级
14、管理人员、境外分支机构负责人正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B. 证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款D. 证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 未分类 （ ）是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产
