《证券从业《金融市场基础知识》真题汇编六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》真题汇编六（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识真题汇编六 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为 ，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。（）A. 1B. 1.5C. 2D. 2.5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 由于记账式债券的发行和交易均采用无纸化，所以发行效率高、成本低且 。（）A. 流动性高B. 交易安全C. 灵活性高D. 收益性高正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分)
2、 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可以在权证失效日之前任何交易日行权。（） A. 美式权证B. 欧式权证C. 百慕大式权证D. 大西洋式权证正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 全面的风险管理的含义不包括 。（）A. 全过程的风险管理B. 全部风险的管理C. 全方位的管理D. 全天候的管理正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是
3、。（）A. 不得公开与发行申请人进行接触B. 不得与发行申请人有利害关系C. 不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠D. 不得持有所核准的发行申请的股票正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是_。（）A. 公司债券条款中包含的赎回条款B. 公司债券条款中包含的返售条款C. 公司债券条款中包含的转股条款D. 在期货交易所交易的期货合约正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于债券发行方
4、式的是_。（）A. 定向发行B. 公开发行C. 承购包销D. 招标发行正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是 。（）A. 反映的经济关系不同B. 筹集资金的投向不同C. 风险水平不同D. 发行方式不同正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信
5、誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币 。（）A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 4亿元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币 。（）A. 1亿元B. 2亿元C. 3亿元D. 4亿元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题
6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的。（）A. 跨期性B. 期限性C. 联动性D. 不确定性或高风险性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于正式运营。（）A. 1990年12月和1991年7月B. 1991年7月和1991年12月C. 1991年7月和1992年10月D. 1992年10月和1991年7月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选
7、择题 在 招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。（）A. “荷兰式”B. “美国式”C. “日本式”D. “伦敦式”正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不属于国际债券特征的是_。（）A. 资金来源广，发行规模大B. 存在汇率风险C. 有国家主权保障D. 以任意货币作为计量货币正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上证综合指数是以全部上市股票为样本，_。（）A.
8、以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算C. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算D. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 只有在债券票面利率高于市场利率的条件下才能采用的发行方式是_。（）A. 平价发行B. 溢价发行C. 折价发行D. 等价发行正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于洗钱的说法中，不正确的是_。（）A. 银行、证券、保险等
9、金融系统是洗钱的易发、高危领域B. 金融机构是洗钱的唯一渠道C. 是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券监管机构对证券公司的日常监管分为_。（）A. 现场监管和事前监管B. 现场监管和非现场监管C. 事前监管和事后监管D. 事前监管和事中监管正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题
10、模拟预测题) 单项选择题 根据_，委托指令可分为买进委托和卖出委托。A. 委托订单的数量B. 委托价格限制C. 买卖证券的方向D. 委托时效限制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在下列各种基金中，管理费率最低的是_。（）A. 价值型股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 股票基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 _是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。（）A. 登记日B.
11、成交日C. 清算日D. 交割日正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 _是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。（）A. 保护基金公司B. 证券投资公司C. 证券业协会D. 基金理财公司正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于债权类资产的远期合约的是_。（）A. 定期存款单B. 股票价格指数的远期合约C. 短期债券D. 商业票据正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章
12、未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于政府债券的说法，错误的是( )。A. 政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证B. 政府债券的发行主体是中央政府和地方政府C. 中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”D. “政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是_。（
13、）A. 股票B. 债券C. 基金D. 信托正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，应具备一定的资产规模，即最近1期末净资产不少于_万元，发行后股本总额不少于_万元。（）A. 2000；3000B. 3000；5000C. 1000；5000D. 5000；8000正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的
14、溢价款项列入发行公司的_。（）A. 资本公积B. 净资产C. 应付款项D. 留存收益正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 被称为加权平均股价的是_。（）A. 简单算术股价平均数B. 加权股价平均数C. 修正股价平均数D. 加权算术股价平均数正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于_年恢复发行国债。（）A. 1980B. 1981C. 1982D. 1983正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按
