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1、2021年3月考前押题四证券市场基本法律法规 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为（）万元。A. 10B. 20C. 30D. 50正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预
2、测题) 单选 下列关于期货交易所，说法错误的是（）。A. 提供交易场所、设施及相关服务B. 组织和监督期货交易C. 发布市场信息D. 可以直接或间接从事期货交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于上市公司收购的方式，说法错误的是（）。A. 采取要约收购方式的，收购人必须遵守证券法规定的程序和规则，在收购要约期限内，不得采取要约定以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票B. 采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让C. 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，
3、收购人必须在6日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告D. 在未作出公告前不得履行收购协议正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过（）日。A. 60B. 360C. 90D. 180正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取
4、得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A. 5；5B. 5；10C. 10；5D. 10；10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 甲某，19岁，现在读大二，已经通过了协会组织的资格考试，（）证券从业资格。A. 不具有B. 2年后具有C. 已经具有D. 1年后具有正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形；应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲
5、突的建议。A. 所在机构的管理层B. 行业自律组织C. 监管机构D. 国家司法机关正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 设立股份有限公司应由（）作为申请人。A. 董事会B. 监事会C. 理事会D. 董事长正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股份公司上市条件的股本总额为（）万元。A. 1000B. 2000C. 3000D. 5000正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司
6、有权自主决定经营内容、经营方法；自主组织经营活动体现的是公司的（）。A. 自负盈亏原则B. 实现资产保值增值的原则C. 合法经营原则D. 自主经营原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B. 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C. 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定；指定有关负
7、责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D. 证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货公司在注销期货业务许可证（），应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。A. 之前B. 之后1个月C. 过程中D. 之后正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列各项中，不属于中华人民共和国公司法对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（）。A. 股东
8、会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序B. 董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序C. 设立公司的一般规定，公司组织形式变更的规定D. 设立有限责任公司的条件，股东数量的限制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。A. 证券交易所的从业人员B. 期货经纪公司的从业人员C. 证券业协会的工作人员D. 自然人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按
9、章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、（）的罚款。A. 1万元以上10万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 3万元以上30万元以下D. 10万元以上30万元以下正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券发行人及其有关的信息公开，指的是（）原则。A. 公平B. 公开C. 公正D. 公明正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 申请从事证券投
10、资咨询业务应当具备的条件不包括（）。A. 已取得证券从业资格B. 被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用C. 具有中华人民共和国国籍D. 具有初中以上学历（教育部认可的）正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行上市信息披露的基本要
11、求不包括（）。A. 全面性B. 真实性C. 时效性D. 完整性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下哪项权利属于股东的共益权（）。A. 累计投票权B. 剩余财产分配权C. 新股人购优先权D. 股份质押权正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 董事会秘书为证券公司的（）。A. 管理人员B. 高级管理人员C. 监事会成员D. 股东大会成员正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下
12、列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。A. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任B. 证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格D. 证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的
13、试题(如真题 模拟预测题) 单选 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。A. 协助开户B. 代理客户从事期货交易C. 为客户提供期货资讯D. 了解客户风险承受能力正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内（），基金份额持有人（）的基金。A. 固定不变、不得申请赎回B. 不固定、不得申请赎回C. 固定不变、可以申购或者赎回D. 不固定、可以申购或者赎回正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟
14、预测题) 单选 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 已经取得证券业执业证书的人员；连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A. 3万元以上30万元以下B. 3万元以上60万元以下C. 10万元以上30万元以下D. 30万元以上60万元以下正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 诚信信息以（）形式保存。A. 电子文档B. 纸质文档C. 电子文档和纸质文档D. 以上均
