《2021年11月押题三《证券投资基金基础知识》》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年11月押题三《证券投资基金基础知识》（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年11月押题三证券投资基金基础知识2021年11月押题三证券投资基金基础知识 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国的黄金ETF主要是投资于（ ）的黄金产品。A. 上海黄金交易所B. 天津贵金属交易所C. 香港金银业贸易场D. 上海证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 QDII开展境外证券投资业务，应当由（ ）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（ ）证券服务机构代理买卖证券。A. 境内；境外B. 境外；境外C. 境内；境内D.
2、境外；境内正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是（） 认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。 备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。 备兑权证是由中国证监会发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)
3、单项选择题 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A. 总资产B. 总股本C. 净资产D. 总股数正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于明确基金会计主体的意义，说法错误的是（ ）。A. 有利于基金管理公司自身的经营活动与证券投资基金的投资管理活动区分开B. 有利于不同基金独立建账，独立核算C. 有利于将不同基金之间的投资管理活动区分开来D. 有利于基金管理人最后将所有的基金合并计算，提高会计核算效率正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题
4、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为（ ）。 A. 描述性统计量B. 随机变量C. 连续型随机变量D. 离散型随机变量正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 货币市场工具一般是指（ ）。A. 短期的、具有低流动性的无风险证券B. 长期的、具有低流动性的低风险证券C. 短期的、具有高流动性的低风险证券D. 长期的、具有高流动性的无风险证券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选
5、择题 养老基金申请QFII资格的，应成立（ ）年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于（ ）亿美元。A. 2；3B. 2；5C. 3；3D. 3；5正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 QDII基金的投资范围不包括（ ）。A. 住房按揭支持证券B. 经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C. 所有的公募基金D. 银行存款正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 所有的公司都面临在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
6、，这是（ ）。A. 信用风险B. 利率风险C. 商业风险D. 操作风险正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 一只基金在利润分配前的份额净值是123元，假设每份基金分配005元，进行利润分配后的基金份额净值将会下降到（）元。A. 116B. 118C. 123D. 128正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，以下不属于基金暂停估值的情形的是（ ）。A. 基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日暂停
7、营业B. 发生不可抗力，但基金管理人、基金托管人可以准确评估基金资产价值C. 如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于强有效市场成立的假设条件的是（ ）。A. 信息泄露并迅速传播B. 内幕信息不被传播C. 未公开的信息已经“公开化”D. 投资者采取理性学习行为正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分
8、类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据证券法规定，中国证券登记结算公司的职责不包括（）。A. 为证券交易提供融资服务B. 为证券交易提供集中登记服务C. 为证券交易提供存管服务D. 为证券交易提供结算服务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于债券基金，下列说法错误的是（）。A. 债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债B. 债券型基金指的是基金资产60以上投资于债券的基金C. 债券基金的投资风险包括利率风险、信用风险等D. 相比股票基金，债券基金具有风险低，收益低的特点正确答案：B, (单项选择题
9、)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于股票的票面价值，以下说法错误的是（ ）。A. 以面值发行称为平价发行B. 溢价发行时，等于面值总和的部分计入股本，超额部分计入资本公积C. 股票的票面价值在初次发行时有一定参考意义D. 溢价发行时，募集的资金小于股本的总和正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 (FV，6，3)表示( )。A. 利率为6的3期单利终值系数B. 利率为6的3期单利现值系数C. 利率为6的3期复利终值系数D. 利率为6的3期复利现值系数正确答案：
10、C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货市场的最基本的功能就是风险管理，具体表现不包括（ ）。A. 利用商品期货管理库存风险B. 利用外汇期货管理汇率风险C. 利用利率期货管理利率风险D. 利用股指期货管理股票市场系统性风险正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 已知某投资组合p的收益与市场收益的相关系数为05，投资组合p的标准差为9，市场的标准差为3，则该投资组合p的贝塔系数为（ ）。A. 1B. 15C. 2D. 25正确答案：B, (单项选
11、择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为1年，最长为（）年。A. 2B. 4C. 6D. 8正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于融资融券交易，下列说法正确的是（ ）。A. 如果融资交易结束时，融资买入的股票价格没有发生变化，投资者无需支付融资的贷款利息B. 大部分证券公司要求普通投资者开户时间必须达到18个月才能申请参与融资融券交易C. 所有证券公司都可以开展融资融券业务D. 大部分证券公司要求普通投
12、资者持有资金不少于30万元人民币才能申请参与融资融券交易正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为（ ）。A. 某上市公司财务风险B. 股票大盘指数的波动风险C. 汇率大幅波动D. 央行颁布新的货币政策正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券融入方以一定数量的债券为质物，从债券融出方借入标的债券，同时约定在未来某一日期归还所借标的债券，并由债券融出方返还相应质物的债券融通行为，被称为( )。A. 买
13、断式回购B. 质押式回购C. 债券借贷D. 债券远期交易正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于基金估值，以下说法不正确的是( )。A. 封闭式基金每周披露一次基金份额净值B. 开放式基金每个交易日进行估值C. 封闭式基金每周进行一次估值D. 开放式基金于次日公告基金份额净值正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于投资者在场内交易支付的佣金费用，以下不属于其构成部分的是（ ）。A. 证券公司经纪佣金B. 过户费C. 证券交易所手续费
14、D. 证券交易所交易监管费正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照（）。A. 初始取得成本估值B. 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值C. 收盘价估值D. 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于利率风险，说法错误的是（ ）。A. 市场利率下跌时，债券价格通常会上涨B. 利率与债券的价格呈同方向变化C. 市场利率上升时，大部分债券价格则会下降D. 债券投资存在因利率上升或下跌所导致债券价格下跌或上涨的风险正确答
