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1、优秀文档，楮彩无限!技术选择与经济发展李飞跃【内容提要】本文在一个现代部门技术选择内生的经济结构转变模型中，通 过引入政府对技术选择的干预，考察了技术选择在经济发展中的多重影响。木文 认为一国的耍素禀赋、技术选择、要素价格、经济结构以及技术进步是紧密联系 的。政府对技术选择的干预，能够通过耍素的相对生产效率影响耍素价格，进而 调节部门间的耍素配置，改变经济结构和技术进步速度。因此，发展家政府 在干预技术选择时，丿应使得技术进步偏向丁其相对丰富的要素，这样既能改善收 入分配，促进经济结构转型，乂能保持高速技术进步。【关键词】政府干预 技术选择经济发展一引言中国经济经历30多年的高速增长后，经济发
2、展面临新的挑战：一方面，经 济发展中的结构问题越来越突出，收入分配差距扩大，产业结构不合理，就业总 量压力和结构性矛盾并存；另一方面，中国的产业面临转型及技术升级的需要， 以保持增长动力(马岩，2009；刘伟，2011)。中国的现实让我们思考一个经济发 展的理论问题：在引进、吸收和改进发达国家先进技术的过程中，发展中国家政 府应该如何选择技术进步的路径以实现可持续发展？从 Schumacher(1973)提出“适宜技术(appropriate technology)的概念 开始，发展家在技术进步过程中的技术选择，逐渐被看做是发展家经 济发展成败的关键因素。H前发展中国家的技术进步主要通过引进、
3、吸收和改进 发达国家的技术来实现，而发达国家的技术是根据具自身要索禀赋研发的，在发 展中国家的要素禀赋与发达国家存在巨大差异的情况下，发展中国家引进的技术 与要素禀赋不匹配，导致发展中国家与发达国家间巨大的经济绩效差异(Basu和 Weil, 1998； Acemoglu和Zilibotti, 2001)。但如果发展中国家根据其发展阶 段不断调整技术进步路径，选择适合其耍素禀赋的技术，那么就能够发挥“后发 优势”，加快技术进步的速度，实现高速增长，随着要索禀赋的提升，最终向发 达国家的经济收敛。反Z, 旦技术选择岀现偏差，就会减缓经济增长，扩大与 发达国家的差距(张军，2002； Lin, 2
4、003；林毅夫和刘培林，2003a；林毅夫和 张鹏飞，2006；林毅夫等，2006；杨汝岱和姚洋，2008；徐朝阳和林毅夫，2010)。尽管大量研究表明技术选择对发展家经济发展有重耍作用，但分析的重 点局限于技术选择对经济增长(或人均产岀)的影响，即经济发展的总量方而，而 忽略具对经济发展结构方面的影响，特别是没有讨论技术选择对经济结构转变、 收入分配的影响。实际上经济发展的结构改善与总量增长同等重要。从冃标上 讲，经济发展的冃标是多元的，结构转变、收入分配与经济增长一样，也是经济 发展的最终冃标。从功能上讲，经济结构转变、收入分配与经济增长紧密联系。优秀文档，蒂彩无限!因此，仅从经济发展的总
5、量方而分析技术选择，将低估技术选择在经济发展中 的作用，误导政府对技术选择的干预政策。为纠正这一偏差，本文通过一个技术选择内生的经济结构转变模型來考察政 府对技术选择的干预如何影响经济发展，特别是如何从结构方面影响经济发展。 我们的核心思想是，要素禀赋、技术选择、要素价格、结构转型以及技术进步速 度是紧密联系的。技术是耍素的生产效率，因此技术选择通过技术结构影响要素 价格结构；而部门间的耍素配置受耍素价格调节，因此技术选择也影响经济结构 转型。最后，由于技术的生产存在规模经济，结构转型的程度通过彫响技术的市 场规模作用于技术进步速度。木文认为发展中国家在进行技术选择时，应使得技术进步偏向丁相对
6、丰富的 耍素，也就是偏重于提高其丰富资源的生产效率。这样既能改善收入分配，促进 经济结构转盘，乂能保持技术进步速度。发展中国家相对丰富的资源是低技能劳 动力，而相对稀缺的是高技能劳动力。在经济发展过程中低技能劳动力需耍从传 统部门转向现代部门，从而改善经济结构。如果现代部门的技术进步偏向丁低技 能劳动力，提高其相对于高技能劳动力的生产效率，那么会发生如下改变。首先, 直接的效应是缩小低技能劳动力与高技能劳动力的T资差距，收入分配得到改 善；其次，提高现代部门中低技能劳动力的报酬，增加现代部门对在传统部门中 就业的低技能劳动力的吸引力，促进经济结构转变；最后，现代部门规模扩大后, 其对技术进步的
7、需求增加，使得技术进步的收益增加，技术进步速度加快。这一思想在现有文献中己有所阐述，并得到一些经验证据的支持，但缺乏深 入的理论分析。Ranis (1981)和Pack(1981)注意到发展中国家工业部门的技术选 择对经济结构转变与收入分配的影响。林毅夫等(1998)提出“东亚奇迹”的核心 因素在丁政府推行的发展战略能够充分发挥其资源禀赋的优势，从而在经济发展 过程中实现效率与公平的统一一一经济高速增长伴随着收入分配相对均等化和 经济结构优化。林毅夫和刘培林(2003b)检验技术选择与技术进步速度间的因果 关系，表明发展中国家根据自身要素禀赋结构的动态变化，从发达国家那里选择 适用技术进行模仿
8、，可以加快其技术进步速度。林毅夫和刘明兴(2004)的研究表 明，中国工业化成功的关键是政府在发展战略上的转变，使得企业技术结构的选 择取决于相应的耍素投入结构o林毅夫和陈斌开(2009)与陈斌开和林毅夫(2010) 的研究认为技术赶超导致现代部门对农村劳动力吸纳不足，是中国城乡T资和消 费差距扩大的重要因素。除了缺乏深入的理论分析Z外，这些研究都从资本和劳动的角度理解耍素禀 赋，假设资本深化排斥低技能劳动力，但这个视角有些偏误。实际上技术进步都 伴随着资木深化的过程，资木深化是不可避免的。问题的关键是技术进步方向的 选择，或者说是技术结构的选择。如果技术偏向于低技能劳动力，那么资本积累优秀文
9、档，蒂彩无限!会增加而不是减少对低技能劳动力的需求(Acemoglu, 2002) 本文借鉴了潘士 远(2007)和李飞跃(2011)的分析框架，从低技能劳动力和高技能劳动力的角度 理解要素禀赋，并通过引入政府政策对技术选择的干预，來说明技术选择对经济 发展的多重影响。本文突出技术进步方向的重要作用，弥补了现有文献的不足。本文的章节安排如下：下一节我们给出理论分析，在一个现代部门技术选择 内生的经济结构转变模型中引入政府政策变量，说明政府政策对技术结构、经济 结构转变、工资差距和技术进步速度的影响；第三节是本文结论。二理论模型在本节，我们先构建一个现代部门技术选择内生的经济结构转变模型，然后
10、把政府的政策变量引入技术供给，考察政府对技术选择的干预如何影响经济结 构、工资差距和技术进步速度。(一)基准模型1.人口结构、偏好与技术。考虑一个封闭经济，有测度为1的人口，每个人无 弹性的供给1单位劳动。劳动力分为两种，L单位低技能劳动和II单位高技能劳 动，所以有L+II二1。经济中有两个部门，现代部门(非农业)和传统部门(农业)。 经济中代表性家庭的偏好为：f/=01n(C,(C -(/) 4-lnCy(r)l edr(1)J 07其中，T表示时间，卩是时间偏好，Cx农产品消费，Cy是非农产品消费，0衡 量两种消费的重要程度，小是农产品最低消费量。家庭的预算约束为：a = ra + a)
11、LL + a)HH - PXCX 一 Cy非蓬齐游戏条件为:(3)Hm |a(T)exp - J r(t?)dv| M 0其中，&为家庭的净资产，a(0)=0, r为利率，31为低技能劳动力的工资 率，(I为高技能劳动力的工资率，Px为农产品价格，我们把现代部门产品的价 格标准化为1。传统部门和现代部门的最终产品分别由X和Y表示。传统部门的生产函数为：= AaLx(4)其中，AA是传统部门的劳动生产率，外生给定，Lx为传统部门的低技能劳动力 需求量。现代部门的生产函数为固定替代弹性(CES)生产函数：Y =(坨)+(玛)引弓(5)优秀文档，楮彩无限!1其中，YL和YH是两种中间产品，是两种中间
12、产品的替代弹性。中间 产品的生产函数为：=CZl 5呦P与=占V(/)】蚀)(7)其中,p G(o, 1), ZII(j)为高技能劳动力使用的第j种机器的数量，NII为高技 能劳动力使用的机器的种类数，代表高技能互补型技术的水平。ZL和NL的定义 类似。Ly为现代部门对低技能劳动力的需求量。YL可以看做是技术偏向丁低技 能劳动力的产业，这些产业集中使用低技能劳动力。YH可以看做是技术偏向丁 高技能劳动力的产业，这些产业集中使用高技能劳动力。最终产品和中间产品市 场都是完全竞争的。机器市场是垄断的。发展中国家的机器生产者引进、改造发 达国家的先进技术，获取专利。技术市场是自由进入的。技术进步的函
13、数为：Nl = JlRlNh =刁 hRh(8)其中，RH(RL)为改进高(低)技能互补型技术的非农产品投入。参数nH(nL) 为技术生产效率，表示金业花费1单位非农产品可以获得的高(低)技能劳动力使 用的机器种类数。nll(nL)越大，说明发展中国家引进高(低)技能互补型技术的 效率越高。改进某种新机器的企业成为这种机器的唯一供给者，享受垄断利润。 机器的生产成本是0单位非农产品。要索市场是完全竞争的，市场均衡条件为：Lx+Ly 二 L(9)产品市场的均衡条件为：Cx=X(10)优秀文档，楮彩无限!和Cr+R+IY(11)其中，心 M E 甲是生产机器设备的成本，人畔+薯为技术改进成本。2.
14、经济均衡。根据上文定义，r为利率，为低技能劳动力的工资率，呱为高技 能劳动力的工资率，P为农产品的价格,而非农产品的价格标准化为1。令內为中间 产品人的价格，久为中间产品匕的价格。令乜“ 匸|为低技能劳动力使用的机器 价格，而qH(p ；为高技能劳动力使用的机器价格。经济均衡是要素价格叽 5 和，机器价格qH(p 和5山)律中间产品 价格P和几以及农产品价格E ,劳动力配置厶和d的路径。这些路径使得企业最 大化利润、家庭最大化效用且市场出清。经济均衡有两方面的特征：静态特征与动态特征。静态特征指的是在经济的 状态变量NL和NH的路径看做是给定时，经济的特性。假设技术进步速度 nl/nl = n
15、h/nh=s o动态特征指的是内生变量g的特征。在经济的静态方面，要素回报为：3l =芒币 Pf Nl ,o)h =芒 pNh(12)机器价格为：%(_/)= $,(_/)= 1(13)机器生产者的利润为：矶(j) = 0pf Ly ,TTH(f) -PphPH(14)中间产品的相对价格为：其中，为简便我们定义。三B +1-13。家庭的最优化问题是在预算约朿(2)和 (3)下，最大化(1)式。现值汉密尔顿函数为：0= 01n(Cx 一如 + ln(Cy)厂 + Ira + a)LL + a)HH - PXCX - C丿其中为算子。家庭消费在任一时点上的部门间的优化配置为：ecyq - e和家庭跨期优化的欧拉方程为:优秀文档，楮彩无限!(17)低技能劳动力在传统部门和现代部门的工资率相同，根据(3)和(11)式，有:下而我们考虑动态特征。两种新机器的贴现值分别为:其中，VH (VL)是高(低)技能劳动力使用的机器的贴现值。由丁在均衡的时候，金 业投资于两种技术是无差异的，所以有nHJiH-nLnL,利用(14)和(15)式，这 个技术市场平衡条件转化为：(20)再利用(12)、(15)和(20)式，可以得到工资差距的表达式:(20)和(21)式是标准结果，表明技术偏向和工资差距都受到技术进步效率和 要素
