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1、最新版三体系45001内审检查记录(最新整理)内审记录受审核部门领导层受审核人员总经理、管理者代表伴随人员陆亚陈审核员葛正美审核日期2019年2月27日标准/条款审核证据和审核发觉符合/符合/不符合管理体系建立的根本状况？Q/E/S：4.1 -4.41、公司结合自身特点和质量、环境及职业安康平安管理的需要，根据标准的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进展了策划，明确其目的、职责、步骤和方法。2、公司对管理活动的过程和结果实行适合的方法进展检查、监视和分析，以确定管理活动的有效性，明确改良的必要性和方向，通过改良活动的实施使管理程度不断进步。符合Q/E/S：4.1 -4.4组织的
2、环境和背景?内部制约因素:1、人员-资质人员、高级人员不够；2、业绩-棉纺织业竞争剧烈。外部因素:国家政策调整，紧跟国家政策走。相关方的需求？各部门结合业务进展了相关方需求和期望的理解确定，用于建立管理体系，对必需遵守的需求和期望确定为合规义务，有关的受益相关方，主要有：顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方等符合公司管理方针如何制定，是否表达了标准要求，如何传递？Q/E：5.2 S：5.2公司总经理结合公司的实际状况并充分考虑顾客及相关方的要求，制定了公司的管理方针依法生产，顾客至上，质量保证；爱护环境，清洁生产，节能降耗；平安第一，预防为主，保障员工职业安康平安。符合Q/E/S: 6.1确
3、定哪些风险与机遇的应对措施？建立内部掌握体系，梳理优化了工作流程，并进展风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。根本掩盖了上述3个体系过程是否根据方针，建立了目的？目的管理制度是否建立并施行？Q/E/S：6.21、公司总经理依据管理方针制定了公司管理目的，明确质量、环境和职业安康平安管理应到达的程度。2、公司建立、施行并保持目的指标和管理方案掌握程序，规定目的/指标的分解、施行、考核、修订，以确保目的/指标的实现。3、办公室负责根据目的指标和管理方案掌握程序的要求在内部各有关职能和层次上建立、施行并保持形成文件的目的和指标并监视检查目的的分解
4、、落实状况，并对其实现状况进展考核。详见公司管理目的、指标及部门目的分解及目的统计表。符合Q/E/S：6管理体系的策划状况？1、公司总经理负责组织对管理体系进展总体策划，以有效施行方针和实现目的，满足质量、环境和职业安康平安管理体系标准的要求。策划的内容包括：a管理组织机构；b管理体系范围；c管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；d各个过程的挨次、互相作用和过程的接口；e为确保过程的有效运行和掌握所需的管理制度和各种支持性文件；f管理体系所必需的有关资源和信息。2、公司以GB/T19001-2016为主线，融合GB/T24001-2016和GB/T28001-2011，建立了“三标一体的管
5、理体系，依据管理体系的范围确定了质量、环境及职业安康平安管理内容，形成了文件化的管理体系。符合管理体系施行和改良的策划？Q/E/S：10.11、公司确定并装备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，以支持过程的运行和监视。2、公司建立了内部管理监视检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程，确保管理制度的有效执行。3、针对过程监视、测量和分析的结果而实行必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改良管理体系的适合性和有效性。4、为有效建立并施行管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。符合Q/E/S：5.3组织机构和职责确实定及传达？1、为建立并保持管理体系的有效施行，总经理拟定了公司
6、的组织机构设置方案，并通过体系过程职责安排表明确各部门体系过程的职责安排。2、办公室编制了岗位说明书，规定各级各类岗位的职责权限及互相关系。3、公司总经理在质量、环境和职业安康平安管理方面的职责和权限应包括：a组织制定管理方针和目的；b建立与管理需要相适应的组织机构；c向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培育和进步员工的质量意识、环保意识和职业安康平安意识；d建立公司管理体系并确保其有效施行；e确定和装备管理所需的资源，包括：f评价并改良管理体系。4、各级各类岗位人员的职责、权限和互相关系，通过下发岗位说明书在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。5、公司组织机构于2018
7、年10月进展了调整，职责重新进展划分，并已于2018年10月10日重新发布施行，经过半年多的运行，职责合理，运行效率提高，缺乏地方渐渐改良。符合质量管理活动监视检查和审核的施行策划状况？Q/E/S：10.1公司策划了管理活动监视检查和审核的施行。策划的根据包括：a各部门和岗位的职责；b管理中的薄弱环节；c有关的看法和建议；d以往检查的结果。符合各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改良职责是否明确？Q/E/S:5.3通过岗位说明书予以明确。符合质量管理改良活动包括哪些内容？Q:10.1公司的管理改良活动应包括：方针和目的的管理、信息分析、监视检查、管理体系评价、订正与预防措施等。符合Q:9.1
8、.3 E/S:9.1.2为正确评价质量管理程度所需搜集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？搜集的信息包括哪些内容？1、办公室建立、施行并保持信息沟通管理掌握程序，明确为正确评价管理程度所需搜集的信息及其来源、渠道、方法和职责。2、搜集的信息包括：a法律、法规、标准标准和规章制度等；b产品生产效劳建立有关方对公司的产品生产效劳质量和质量管理水平的评价；c各管理层次产品生产效劳质量管理状况及产品生产效劳质量的检查符合结果；d公司质量管理监视检查结果；e同行业其他床上用品的加工；宾馆布草的销售效劳企业的阅历教训；f市场需求；g质量回访和效劳信息；h相关职业安康平安信息；i有关的环境因素。管理评
9、审的策划？Q/E/S:9.3供应了管理评审方案，策划于2019-03-28日施行。符合有哪些质量管理改良和创新？Q/E/S:9.3建立、施行并保持订正措施和预防措施掌握程序，通过制定质量方针、质量目的，组织管理评审，内部评审等，发觉持续改良的时机，实行订正符合措施进展持续改良。一般采纳统计方法。Q/E/S:10公司目的为何？完成的效果？公司目的为：质量目的1、产品交验合格率：100 %；2、顾客综合满足度：95分。环境目的1、水质达标排放；2、废气合规排放；3、固体废弃物合规处理；符合4、厂界噪声合规排放；职业安康平安目的1、触电事故为零；2、火灾事故为零；3、机械、车辆损害为零；4、职业病零
10、发生。到目前为止，公司各工程标均已完成。详见公司目的统计表。内审记录受审核部门财务部受审核人员伴随人员秦敏学审核员翁蔚峰审核日期2019年2月27日标准/条款审核证据和审核发觉符合/符合/不符合询问部门根本状况及主要职责？Q/E/S：5.3部门现2人，经询问明确部门职责。符合部门目的的制定及完成状况？Q/E/S：6.2供应了目的指标和管理方案施行方法及改良方法及完成状况检查记录符合企业环境的运行策划、环境问题的改良策划企业有环境因素识别表，重要环境因素清单，环境管理方案等符合企业平安的运行策划、应急预备及相应，合规性评价，订正预防措施策划，问题的改良策划企业有危急源因素识别表，重大危急源清单，
11、平安管理方案等，法律法规合规性评价，应急预案、消防演练记录。符合E/S: 6.1.2-6.1.4,6.2内审记录是否建立人力资源管理制度？查人力资源规划？Q/E/S：7.21、办公室建立、施行并保持人力资源掌握程序，确保人力资源管理满足管理的需要。2、质检部负责依据管理长远目的制定了人力资源进展规划。符合人员资格力量确实定？特别工种的持证上岗？人员的绩效考核？Q/E/S：7.21、人力资源依据公司进展的需要，适时组织各部门进展岗位分析，并建立岗位说明书，确定人员的任职条件。公司应根据岗位任职条件配置相应的人员。2、经理、产品生产效劳质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。供应特别工种人员档案。
12、3、人力资源负责建立、施行并保持员工绩效考核掌握程序，供应了人员考核表，并将考核结果作为人力资源管理评价和改良的根据。符合Q:7.1.6组织的学问公司利用学问管理，有效地促进组织内、外重要学问的搜集、制造、储存、共享；提升组织对于新学问的开发与制造力量；支持及进步员工个人与群组在工作、决策、问题定义与解决的力量；利用学问进步产品生产效劳/效劳的内容与品质；利用学问形成及强化核心力量，把握商机的力量，进步快速反响环境改变的力量，进步打击竞争对手；学问管理的施行到最终应当支持组织终极获利。查公司内部现有学问，包括已获得的专利技术、工法、科研成果、技术标准、成熟的产品生产效劳方案、招投标方案、管理制
13、度、工作流程、作业指导书等，建立保持学问数据库。查外部学问的猎取、传递、共享和利用，建立法律法规及其他要求掌握程序识别法规适用性及发放掌握，包括法律、法规、标准、标准，学术沟通、专业会议猎取的学问，从顾客和外部供方猎取的学问等。抽查内控流程、风险识别及评价、135战略建立过程，学问猎取、应用有效掌握。组织机构和职责确实定及传达？Q：7.21、为建立并保持管理体系的有效施行，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过体系过程职责安排表明确各部门体系过程的职责安排。2、办公室编制了岗位说明书，规定各级各类岗位的职责权限及互相关系。3、各级各类岗位人员的职责、权限和互相关系，通过下发岗位说明书在公司
14、的相关层次所管辖的范围内予以明确。4、公司组织机构及职责现无改变，假如发生改变，根据文件掌握程序的要求对相关的文件进展更改。符合询问公司的体系文件有哪些？是否清晰？Q/E/S:7.5公司的管理体系文件包括：a)管理手册:其中包括方针、目的、程序文件的引用；b)程序文件c支持性文件：管理制度等；d)记录：共形成70类记录。符合1文件掌握是否建立了程序?2查文件清单，从中抽13份查文件掌握是否符合要求？Q/E/S:7.51形成了文件掌握程序。2供应了管理体系文件总清单，查：共3种。a)抽查：管理手册2018.10.10施行，陆亚陈批准。新版本，清楚。b)文件无更改。c版本采纳“版本号来标识，更改和现行修订状态的识别在页眉记录。d)供应了文件发放回收记录，显示：文件名称、编号、发放部门及签收人。用法处能获得文件。e)所抽查的文件保持清楚、易于识别。f)识别了外来文件，包括法规类和相关标准等。外来文件的分发填写文件发放回收记录，外来文件的识别及分发符合要求。g)现无作废文件。符合1)是否形成了掌握程序？2查记录清单从中抽查35种记录或12个部门对记录的识别、贮存、检索、保存等是否符合规定？Q/E/S:7.51形成了记录掌握程序对记录的标识、检索、贮存、爱护、保存等作出了规定。2供应了记录名目共登记了70种记录，确定了保存
