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1、投资管理有限公司授权管理制度XXX投资管理有限公司受权管理制度第一章总那么第一条为加强公司受权管理，依据中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监视管理暂行方法、私募投资基金管理人内部掌握指引、其他适用法规等法律法规、标准性法律文件及相关监管要求，制定本制度。其次条本制度适用于本公司资金募集、投资讨论、投资运作、运营保障和信息披露等涉及受权的环节。第三条公司根据法人治理构造的要求，在公司范围内实行逐级受权管理制度。第四条全部受权内容应当详细明确。第五条公司实行集中领导，分级管理的经营体制，公司各部门必需在被授予的权限范围内行使权利和开展业务活动，严禁越权从事业务活动。第六条公司受权按所受权限
2、性质分为根本受权和特殊受权两种。根本受权是指受权人对被受权人开展常规业务经营活动权限的规定。特別受权是根本受权之外的受权事项。第七条公司对各部门授予各项业务经营管理权限实行如下原那么：一在法定经营范围内，对公司各部门实行分级受权、权责全都的原那么；二依据公司各部门的经营管理业绩、职责履行状况、风险情况、受权制度执行状况，准时调整受权。其次章受权形式及内容第八条根本受权可实行书面受权、邮件受权、电话录音受权形式，根本受权内容以公司的各项规章制度予以确定。第九条特殊受权应采纳书面受权形式，受权内容以受权托付书予以确定，特別受权需经受权人盖章签字前方可生效，假设被受权人对受权事宜或内容有异议的, 可
3、向受权人提出看法，由受权人做出打算。第十条规章制度的范围包括各类会议纪要、管理制度、操作流程以及公司各部门依公司受权而制定的各种规定、规章等。第十一条公司各部门在权限内行使职权时，须受公司规章制度的制约。第十二条受权托付书包括如下内容：一被受权单位全称和主要负责人姓名；二受权权限范围；三受权有效期限；四受权单位全称及主要负责人姓名；五受权事项及限制性要求；六其他需要规定的事项。第十三条原那么上不允许转受权，如需进展转受权的，按特別受权程序处理。第三章受权流程第十四条各项规章制度制定时，风控合规部门应参加批阅，并提出权限安排方面的审核看法。第十五条公司对各部门的根本受权，应由公司风控合规部门定期
4、或不定期进展评估检查，定期一般为一年，同时征集受权建议，该受权建议包括受权事项、权限、行使权限的职责、被受权人执行受权的根本状况及评价等。第十六条公司风控合规部门依据业务制度检查和汇总的各受权建议，制定报告建议书，并向有关业务部门发送报告建议书，各有关业务部门应在接到报告建议书后十日内，报经公司分管领导审批同意后返回公司风控合规部门，由风控合规部门统一报公司经理层办公会审批通过。第十七条假设需要修改规章制度及业务流程的，业务部门应依据总经理办公会看法在十五日内做出修改。第十八条特殊受权由业务部门临时申请，公司在收到申请后五日内予以审核，审核通过后下发受权托付书。第十九条公司各部门有需要特殊受权
5、的情形时，业务部门须向公司风控合规部门申请，经公司风控合规部门审核后，按被受权人的申请制作受权托付书，报公司总经理或经公司总经理办公会讨论核准后，以公司名义签发受权托付书。受权托付书由有权签字的公司领导签字，加盖公司公章后生效。其次十条受权托付书必需按公司统一要求的格式制作，一式两份，由受权人、被受权人分别保存，定期归档。其次十一条根本受权的有效期限在公司规章制度的有效期间内，生效日以各项规章制度公布为准。特殊受权的有效期由受权人依据受权事项办理的时间确定，原那么上最长不超过一年。其次十二条如发生以下状况之一，受权人有权在受权有效期内调整直至撤销受权：一被受权人发生重大越权行为；二被受权人在受
6、权范围内违背有关规章制度和业务操作规程，以致造成重大经营风险；三需要被受权人修改规章制度及业务流程而未能修改；四风险掌握力量显著减弱、出现重大风险事故；五国家进展政策性调整、经营环境发生重大改变，需要对权限进展调整时；六受权事项转变或不存在；七被受权人、负责人渎职造成重大经营风险和损失；八内部机构和管理制度发生重大调整；九其他需要调整权限的状况。其次十三条发生以下状况之一，受权终止：一实行新的受权制度或方法；二受权权限被撤销；三被受权人发生分立、合并或被撤销、被更名；四受权有效期满；五其他需要终止权限的状况。其次十四条公司主要负责人和关键业务岗位人员变更时，如未发生本办法第十八条，第十九条之任
7、一情形，那么原受权书连续有效。第四章受权的监视与管理其次十五条公司各部门须定期对自身的受权执行状况进展检查，在受权有效期满前三十日内向公司风控合规部门报送本受权期受权执行及风险状况的报告。其次十六条发生超越受权或重大风险状况，各部门应在当日或次日快速报告，并实行一切补救措施。其次十七条公司风控合规部门将业务部门送来的受权施行检查状况及时汇总，统一报公司领导。其次十八条各被受权人须主动协作公司或上级管理部门对受权制度执行状况的检查。其次十九条被受权人超越受权人的受权范围，由此产生的责任由被受权人担当。第三十条受权托付书是被受权人对外证明其管理与业务经营权限的法律文件，可对外出示或供应复印件。如因
8、业务需要必需供应受权托付书原件的，被受权人可以向受权人申请另行签发。第三十一条公司各部门必需妥当保管受权托付书，有效期的受权托付书应依据实际需要确定存放部门，失效的受权托付书应按有关文档管理方法妥当保管。第三十二条受权提早终止的，被受权人必需准时将受权托付书退回受权人，公司留存的受权托付书应依据有关文档管理制度妥当保管。第五章罚那么第三十三条对被受权人发生违背本方法规定及有关受权书条款、未经受权或超越受权范围从事业务经营与管理的行为认定，由公司风控合规部门进展, 并将认定结果报送公司领导。第三十四条本方法及各受权托付书中未涉及的事项，被受权人须根据公司或监管部门下发的各项业务管理制度执行，在营业执照规定的经营范围内开展经营活动。第六章附那么第三十五条本制度由风控合规部门负责制定、修订与说明。第三十六条本制度未尽事宜，按相关法律法规执行。第三十七条本制度自下发之日起施行。附件：受权书样本
