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1、建设工程项目的风险分析建立工程工程的风险分析第1章引言11 讨论背景工程工程作为集合经济、技术、管理、组织各方面的综合性社会活动，在各个方面都存在不确定性。工程工程具有一次性、投资大、工期长、技术冗杂以及参加方多的特点，在建立过程中不行预见的因素较多，比一般产品具有更大的风险。除了要从本钱与效益的关系上评价工程工程的经济合理性外，还要对工程的风险进展科学的评价，做出正确的推断，以便寻求合理的风险分担构造，猎取抱负的收益。所以工程工程从规划到施行是一个布满风险的过程，工程工程参加各方均不行避开地面临着各种风险，如不加以风险防范，很可能影响工程建立的顺当进展，给工程参加各方带来人员伤亡、财产和经济
2、损失，还有可能对环境造成破坏，甚至酿成严峻后果。我国对工程建立工程的风险管理尚处于起步阶段，对风险管理讨论工作尚未形成完善的管理体系，在理论中也没有标准地开展相应的专项管理工作。为此，加强风险管理的专题讨论对进步工程建立工程的风险意识，把握风险识别技术，准时防范和化解工程风险，进步我国的工程管理程度和投资效益都具有特殊重要的意义。风险管理意识薄弱和管理力量差是目前一些管理人员普遍存在的问题，为对工程工程风险管理进展全面普及和进步，有必要使管理人员理解风险和工程工程风险的概念，把握工程工程风险分析和防范方法，从这个意义上讲，对工程工程全面风险管理及防范措施讨论是非常必要的。12 讨论意义1目前，
3、国际上对工程的风险问题讨论虽较为深化，但对工程风险的防范那么集中在财务掌握等管理层面，一些防范措施在理论中对工程的风险起到了肯定的防范作用，但对大型冗杂的工程工程仅仅从财务掌握方面应对工程风险还远远不能有效地躲避工程风险。因此，本文在对工程工程决策和施行阶段的风险分析和防范措施方面盼望可以给风险管理的讨论供应一点新方法。2我国正处经济建立的快速进展时期，工程建立领域的法律法规还有待完善，风险问题的讨论理论根本参照国外的管理方法，在理论中工程管理者对工程工程的风险管理集中在对经营风险管理的范围，治标不治本，效果不明显。应从分析工程中风险产生的根源上提出相应的风险防范措施，以进步工程工程管理效率，
4、降低风险损失。13 讨论范围和构造本文讨论范围为一般性工程建立工程风险，构造共分六个局部。第1章引言局部。主要介绍文章的讨论背景、讨论意义以及讨论范围。第2章风险概述局部。主要回忆风险概念、风险识别、风险应对措施制定的相关理论，为进一步讨论作理论上的铺垫。第3章工程建立工程风险分析局部。主要阐述工程建立工程风险分析和风险管理理论，并从工程工程内部和外部的各方面，分析了工程工程风险产生的深层次缘由。第4章决策风险分析与防范措施局部。本章是本文的重点局部。在决策阶段风险产生根源分析的根底上，对工程工程的风险防范措施进展讨论。第5章工程施行风险分析与防范措施局部。在分析了施行阶段风险产生根源的根底上
5、，提出风险防范措施。第6章结论局部。讨论结论和存在的缺乏。本文主要采纳理论讨论和案例分析相结合的方法。通过工程工程的分析，提出工程工程所面临风险的掌握方法和防范措施。第2章风险概述随着市场经济的不断进展，工程建立工程的风险分析也越来越受到重视，通过对风险的防范措施的讨论来降低风险产生的损失也变得越来越重要。工程建立工程的风险贯穿工程决策可行性讨论、施行、生产运营的全过程，每个阶段的风险因素都将对工程的预期产生偏离，在理论中假如对投资风险进展有效的防范，有利于减小实际结果与预期目的的偏离程度，降低风险损失，进步管理人员的管理效率和管理程度。21 风险到目前为止，理论界对风险这一概念还没有统一的认
6、识。有人把风险定义为“损失的不确定性，可以说是不确定的因素造成了投资工程决策的实际结果偏离了预期的程度，不确定性是指对某些因素缺乏足够认识而无法做出正确估量，或者没有全面考虑全部因素发生的可能性而造成的预期价值与实际价值之间差异。而另外一局部人认为“风险与不确定性既有区分，又有联络，是某一特定行为的全部可能性结果和每一种结果发生的可能性。从理论上讲，风险是指由于某种不确定的缘由所引起的总体实际价值与预期价值之间的差异。风险不仅只是损失发生可能性的一种状况，往往风险既包括损失的可能也包含盈利的可能，与期望值的偏离就是风险。如今比拟全都的看法是：不确定性是风险的起因；风险是不确定性的结果，是一个系
7、统造成失败的可能性和由这种失败而导致的损失或后果。风险具有客观性、普遍性、偶尔性、可变性和多样性的特征。1客观性。风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识而客观存在，而且在工程的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。2普遍性。风险存在于投资工程的全过程，而且风险因素之间内在关系错综冗杂、与外界穿插影响又使风险显示出多层次性，不能从根本上完全消退，只能降低风险发生的概率和削减风险造成的损失。3偶尔性。风险的发生具有不确定性，影响经常不是部分的，甚至对某一段时间或某一个方面的来讲，风险是全局性的。4可变性。风险是不断改变的，在整个过程中、各种风险在质和量上的改变，并且一旦发生，如不实行必要的
8、挽救措施将可能导致更严峻的风险损失。5多样性。风险因素数量多且种类繁杂，致使工程工程在全寿命周期内面临的风险多种多样。不同的主体对同样风险的承受力量是不同的，人们的承受力量受收益的大小、投入的大小、活动主体的地位以及拥有的资源有关。221 风险因素识别风险因素识别是风险分析的根底，是运用系统论的方法对工程进展全面综合考察分析，找出潜在的各种风险因素，并对各种风险可以比拟、分类，确定各因素间的相关性和独立性，推断其发生的可能性及对工程的影响程度。通常的风险来源有：1条件发生改变。2设计误差。3管理不善。风险因素识别应依据工程的特点选用适当的方法，要留意工程的不同阶段存在的主要风险有所不同，并正确
9、推断工程的相关性和独立性。对各种可能发生的风险因素识别，是风险管理的首要步骤。在理论中，用于识别工程风险的方法有许多，目前常用的有：专家调查法、故障树分析法、情景分析等。1专家调查法是风险识别的根本方法，以专家信息为主要对象，通过专家运用特地的理论学问和丰富的理论阅历，找出各种潜在的风险因素，并对后果做出分析与估算的一种简洁的方法。该方法在理论中较简单操作，应用广泛。2故障树分析法是利用图解的形式，将大的故障逐步分解为小的故障，或对各种引起故障的缘由进展分析的方法。3情景分析法依据进展趋势的多样性，通过对系统内外相关问题的系统分析，设计出多种可能的将来前景，对系统进展态势做出自始至终的情景和画
10、面的描绘的方法。并对可能的风险损失起因进展评价，提出预防和躲避的有效措施。风险识别要针对详细的工程区分对待，留意在不同阶段存在的主要风险因素有所不同，并具有特别性以及相关各方面也有所不同，要留意借鉴历史阅历，同时可以正确推断风险因素之间的相关性和独立性。222 风险评估与分析风险分析是风险识别和风险管理之间联络的纽带，可使管理者更精确地认识风险和影响以及互相作用，常用的方法有简洁估量法、敏感性分析法、概率树法和蒙特卡洛法。1简洁估量法包括专家评估法和风险因素取值评定法。专家评估法也叫德尔菲法，是以发函、开会或向专家询问对工程存在的风险因素及其进展评定，每位专家凭借阅历独立对风险因素和风险影响程
11、度做出正确的推断，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析和估量。风险因素取值评定法是估量风险因素的最乐观、最悲观和最可能值，计算出期望值，将期望值的平均值与目的值相比拟，计算出两者的偏向值和偏向程度，据以推断风险程度的方法。简洁估量法只能就单个风险因素断定风险程度，精确度低，简单产生偏向。2敏感性分析法包括敏感性分析和盈亏平衡分析。其中盈亏平衡分析是一种最简洁的风险评价方法，重点关注产量、本钱和利润三者之间的改变关系，通过测算工程的盈亏平衡点，来分析投资工程在不亏损的状况下所能承受风险的力量。该方法可以粗略地对高度敏感的产量、售价、本钱和利润等因素进展分析，方法简洁，是一种广泛采纳的风险分析方法
12、。3概率树法是在构造概率树的根底上，运用概率论和数理统计原理，计算出全部可能改变组合净现值的期望值和净现值大于零的概率，再画出其概率分布图。从而推断风险因素可能发生的概率。4蒙特卡罗法是目前风险分析方法中较为经典方法，又叫随机模拟或统计试验法，是通过对随机变量的统计试验、随机模拟来估量经济风险和工程风险的数学方法。该方法在实际应用过程中由于过程较为繁琐，应用的不是许多。在工程建立工程中，风险的估量与分析方法许多，每种方法不是孤立应用的，可以依据详细状况组合用法。但必需依据详细状况来正确选择用法，才能得到可信的分析结果，否那么，分析结果与实际将不吻合。223 风险对策的制定风险的识别、评估与分析
13、完成后，要依据建立工程详细的状况制定相应的防范对策，以削减经济损失。风险对策是实行有效的方法避开风险、消灭风险或以应急措施将已发生的风险造成的损失掌握在最低限度。一般可以从转变风险后果的性质、风险发生的概率或风险后果大小三方面提出多种策略。依据风险程度和风险大小的不同，应当实行不同的应对措施，制定应对措施应留意以下原那么：1针对性。应结合行业的特点，针对工程的主要或关键风险因素提出实在可行的应对措施。2可行性。风险对策应立足于现实客观的措施的根底之上，应在财务上实在可行。3经济性。应将躲避风险措施所付出的代价与风险可能造成的损失进展权衡，如应对措施所花费用远远超过可能造成的风险损失，应对措施将
14、失去意义。风险对策的制定主要从削减风险和掌握风险大事的发生着手，对风险发生前或已发生时实行的一系列手段和方法，以到达削减风险损失或躲避风险的目的。通常有风险回避、损失掌握、风险转移、风险自留等方法。应对措施有掌握性措施和财务性措施。掌握性措施是避开和削减风险事故发生的时机，限制已发生损失连续扩大，可实行风险回避和损失掌握措施。风险回避是彻底躲避风险的一种做法，通过回避风险因素，从而回避可能产生的潜在损失或不确定性，或风险应对措施的代价昂贵，得不偿失，就可以实行回避风险的措施。表现为回绝担当某种特定的风险和中途放弃已担当的风险。损失掌握包括损失预防和损失抑制。预防是实行措施削减损失发生的时机，而
15、抑制是设法降低所发生风险损失的严峻性。这种方法主要针对那些可以掌握的风险因素，提出降低风险发生可能性和削减风险损失程度的措施。财务性措施包括风险转移和风险自留。风险转移通常也叫风险合伙分担。是投资人针对风险潜在损失较大，发生概率小，单独无法担当的工程时，将可能面临的风险向其他部门或实体转移，从而削减风险的转移对策；或为了掌握工程的风险源而实行的与其他企业合资或合作方式，共同担当风险，共同受益的避开风险损失的方法。风险转移一是将风险源转移出去；二是把局部或全部非风险损失转移出去。其目的不是降低风险发生的概率，而是借助合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一局部转移到第三方身上。风险防范与掌握的
16、方法措施许多，每种方法的应用不是单一的，也不是互斥的，可视详细状况组合用法，才能获得较好的效果。第三章工程建立工程投资风险管理概述工程建立工程具有投入资金大、开发周期长，影响因素多，效益与风险共存等特点。随着科技的进展和工程自身环境的改变，工程建立工程所涉及的不确定因素、随机因素和模糊因素越来越多，从筹划、设计、建筑到开工后用法，整个过程都存在着各种各样的风险，并伴随工程工程建立的全过程。随着中国经济全面开放和投资主体多元化进程加快，工程建立单位及其他相关单位的竞争更加剧烈，将面临比以往更多的风险，因此，加强工程工程风险管理已成为工程管理人员的重要任务。31 工程建立工程投资风险分析就企业投资而言，投资挺直投资就是把资金投入生产建立和经营，如购置土地、设备、建
