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1、 证券公司经营现状的调查调查目的：了解证券经营的真实现状。调查内容： 了解证券入门的基本知识，摸清营业部的营销状况 ，给出相应的建议。 调查方法：听讲座、实地咨询、网络问卷调查开始时间：2012-11-21 结束时间：2011-12-6问卷内容：尊敬的女士、先生：您好！我是重庆理工大学数学与统计学院的学生，为了对证券经营现状的了解、认识和看法，以便更好的促进证券金融业的发展，我们特做此次调查。您的回答真实的反映了您的看法和情况，将对我们的调查有一定影响。同时，我们对您的回答是完全保密的。希望您能积极参与，调查可能要耽搁您一些时间，请您谅解。谢谢您的支持和合作！1.您的工作类型？ * 分析 营销
2、 技术 管理 其他2.您曾经攻读的专业类别 * 金融专业 经济类非金融专业 其它专业3.您认为您的压力来源于？ * 多选题 业绩完成额度难以企及 上级领导难于沟通 同事间勾心斗角 同事工资高于自己 工作能力不足 工资太低难以维持生活 急于升职 其他4.您所在证券公司营业部是否存在免开户费的营销活动？ * 是 否 不确定5.您认为客户大部份会对交易佣金有要求吗？ * 是 否 其他6.您所在证券公司浮动佣金的范围是？ * 00.03% 0.0030.03% 0.0050.03% 0.0080.03% 其他7.您所在的公司对待目前市场上的价格战的态度 * 这是市场趋势的必然 应该遏制这种风气 这种状
3、况会最终得到改善 暗中支持 无所谓 其他8.您所在证券公司主要的营销方式为? * 多选题 广告召集 银行驻点 招商会 专门拜访 小区推广 扫街或扫楼 其他9.您认为加剧各证券公司经纪业务竞争程度的原因是？ * 多选题 营业部数量的增加 证券公司之间打价格战 证券市场行情低迷，市场成交量萎缩 其他10.你认为如何应对日趋激烈的市场竞争和佣金下滑现象？ * 多选题 加强咨询服务，细分客户，提升客户价值 制定差别化的佣金策略 扩大市场经营，增加场地，提升品牌 裁员、缩减场地，降低经营成本 其他数据与分析：样本总数：14 份第1题 您的工作类型？ 单选题9第2题 您曾经攻读的专业类别 单选题选项小计比
4、例金融专业4 28.6%经济类非金融专业3 21.4%其它专业7 50%本题有效填写人次14第3题 您认为您的压力来源于？ 多选题选项小计比例业绩完成额度难以企及7 50%上级领导难于沟通1 7.1%同事间勾心斗角3 21.4%同事工资高于自己2 14.3%工作能力不足1 7.1%工资太低难以维持生活4 28.6%急于升职4 28.6%其他7 50%本题有效填写人次14第4题 您所在证券公司营业部是否存在免开户费的营销活动？ 单选题选项小计比例是8 57.1%否0 0%不确定6 42.9%本题有效填写人次14第5题 您认为客户大部份会对交易佣金有要求吗？ 单选题选项小计比例是12 85.7%否
5、0 0%其他2 14.3%本题有效填写人次14第6题 您所在证券公司浮动佣金的范围是？ 单选题选项小计比例00.03%1 7.1%0.0030.03%4 28.6%0.0050.03%5 35.7%0.0080.03%2 14.3%其他2 14.3%本题有效填写人次14第7题 您所在的公司对待目前市场上的价格战的态度 单选题选项小计比例这是市场趋势的必然6 42.9%应该遏制这种风气4 28.6%这种状况会最终得到改善2 14.3%暗中支持0 0%无所谓1 7.1%其他1 7.1%本题有效填写人次14第8 题 您所在证券公司主要的营销方式为? 多选题选项小计比例广告召集7 50%银行驻点11
6、78.6%招商会4 28.6%专门拜访9 64.3%小区推广2 14.3%扫街或扫楼3 21.4%其他3 21.4%本题有效填写人次14第9 题 您认为加剧各证券公司经纪业务竞争程度的原因是？ 多选题选项小计比例营业部数量的增加7 50%证券公司之间打价格战8 57.1%证券市场行情低迷，市场成交量萎缩8 57.1%其他2 14.3%本题有效填写人次14第10题 你认为如何应对日趋激烈的市场竞争和佣金下滑现象？ 多选题选项小计比例加强咨询服务，细分客户，提升客户价值9 64.3%制定差别化的佣金策略8 57.1%扩大市场经营，增加场地，提升品牌6 42.9%裁员、缩减场地，降低经营成本2 14
7、.3%其他3 21.4%本题有效填写人次14在第一创业证券公司的培训师李老师的教导下，经过一周的证券知识的学习，我了解了证券从业的一些基本知识。为了更好了了解证券的经营状况， 在12月4号下午我组人员去杨家坪西南证券营业厅并于12月5日去李家沱光大证券营业厅的咨询中我们针对最近证券的一些热门话题做了一些了解。下面是一些人的一些看法： 1、在“是否存在开户送礼、免开户费等营销行为?”，“你认为如何应对日趋激烈的市场竞争和佣金下滑现象?”的调查中。有人士说：这些营销行为大都是证券公司总部或者营业部策划的营消活动，其实也是一种变相的佣金价格战这种暴力营销的方式加速了目前佣金水平的下滑，对证券经纪业务
8、的从业人员是有较大的伤害的，建拟管理层要进行适当的引导。 2、在“面对众多证券经纪业务的模式，您有什么感想?”中，券商人士认为只有提高服务的质量与服务，而这些服务是通过专业化的从业人员来协助完成实现的，所以证券当务之急不是给股民培训而是证券公司的员工或老社会上的独立的证券经纪人做好相应培训，然后通过客户经理或者证券经纪人向股民提供专业的投资者教育。 3、面对开级的券商佣金战，江北一家券商人士说：“万五(万分之五)的佣金费率并不是最低的，对于喜欢做短线的大客户，我们甚至可以给到万三(万分之三)的地板价。”佣金战己经不只限于中小券商，为了保住经纪业务排名，有的大券商也将混战其中一般券商经纪业务的成
9、本是员工费用和交易平台费用。其中，交易平台是一开始便己建立的，平时只需要定期的系统维护费用。对于中小券商而言，这两部分的费用加在一起并不高。因此营业部的“保底价”也就随之降低。 然而，对于大型券商而言，由于其员工工资要比中小券商高出许多，因此人员成本也就随之提高，要像中小券商那样大幅降低佣金费用比较难。因此，大型券商如果无法在价格上与小券商较劲，一般会采取“多撒网，多布点”的方式，扩大营业范围来对抗。 现在股市火爆，多家券商经纪业务也争先恐后地开展“圈地运动”。一家家新的营业部如“雨后春笋”般冒了出来。然而，快速扩张的背后，为了争夺经纪业务。券商纷纷大打佣金战，使得佣金率的下行不可避免。随着“
10、万四万五地板价”等口号的喊出，券商营消大战也渐趋白热化。佣金率下行趋势在近期年难以扭转。 4、光大证券一位有关人士说，一些券商通过降低翻率来拉拢客户是非常普遍的，尤其是一些中小券商，规模小、营业部少。但打价格战已是较为低级的竟价方式，降低劝率来拉客户只是一方面。据了解，不少券商拉客户的另外一个原因是推广其特色证券服务。如光大证券“光大金股信”、华泰联合证券“联盈理财”、国信证券的“金色阳光”，对客户群体进行了细分，专们针对资产较多的高端股民，股民可自由选样是否与券商签订协议，选择此类服务可能会收取更高的佣金，不选择的仍享受普通投资咨询收取原有佣金。“此类服务更全面深入，可具体到整个公司基本面，
11、如业绩、分红情况等。”上述人士说“以送手机、降费率等方式吸引客户，对于券商来说已经不划算了”。券商之问竞争也开始升级，为客户提供差异化服各将是一种趋势。 总结建议： 我们发现.无论各家券商调整的思路有何差异，面临的核心问题都差不多。必须要理清这些核心问题的解决思路通盘考虑才能拿出经纪业务改革的整体方案来。目前的问题还在于证券公司研究机构原有的咨询产品。主要是针对机构客户设计的基本面研究产品，与客户操作需求脱节，层次太高。其次，随着营业部核心职能的转变，咨询服务方式要作新的探索。 证券公司经纪业务传统的盈利方式是通过为客户提供交易通道服务来收取佣金。显然这种盈利模式己不能适应市场竟争需要。从整个
12、行业长远发展的角度来看，证券公司之间打价格战是不可取的，不仅于己不利，而且会两败俱伤。证券公司应致力于提升素质，提开实力，提升竞争的层次，提升整个行业的盈利水平。为应对挑战，不同的证券公司应根据自己的特点，采取不同的应对措施。具体策略和措施主要有几个方面。1.加强咨询服务，细分客户，提升客户价值 针对不同的客户提供不同的服务。例如，针对散户需求，聘请有资质的证券分析师为客户提供详尽的大势分析、个股推荐；在大盘异动、板块联动、或市场即将出现转机时，在第一时间给客户提供操作指导和建议，使客户能及时回避风险，增加盈利机会。事实上研究实力产成为证券公司稳定客户和吸引客户的重要手段，尤其对于机构投资者的
13、开发，如果没有研究实力作后盾，将很难吸引机构投资者。2、制定差别化的佣金策略对营业部的管理体制应因时而变 不同客户占用营业部的资源情况是不同的，不同客户对营业部佣金收入的贡献程度也是不同的。浮动佣金制后。一些证券公司针对不同的客户、不同的交易方式、不同的交易规模,制定了差别化的佣金策略，收入佣金的方式也有按年收取的，有按交易笔数收取的，也有按交易量收取的，佣金政策更加灵活佣金。3、结成策略联盟，实现快速发展 在越来越复杂多变的市场环境下，券商必须打破长期以来形成的思维定势的束缚，坚持走策略联盟的发展之路，其形式主要有与商业银行合作。商业银行在网点分布及网点间的网络建设方面具有券商无法比拟的优势，券商可在政策许可的情况下，与商业银行进行多种形式的合作。4、不断革新经纪产品，如基金销售等，开辟新的利润来源 为了拓展新的利润来源，许多证券公司投资建设了基金销售系统，证券公司也加强了对客户宣传基金产品的力度。5、在经纪业务中以证券总部为依托统一经营、统一管理 这种的经纪业务经营模式具有以下优势： 一是降低经营成本； 二是通过资源整合，提高营业部的整体竟争力和规模效益； 三是形成券商的市场形象和品牌，扩大影响力。 证券营业部要在未来的竞争中获胜。必须以突出专
