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1、附件上海市市场监督管理局随机抽查事项清单（第二版）序号抽查事项主项抽查事项子项事项类别（一般/重点）检查方式检查内容检查主体检查依据1对市场主体登记注册行为的监管对市场主体营业执照规范使用情况的检查一般实地核查、书面检查市场主体营业执照规范使用情况市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例等2对市场主体名称规范使用情况的检查一般实地核查、书面检查市场主体名称规范使用情况市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例个体工商户条例等3对市场主体经营范围的检查一般实地核查、书面检查市场主体的经营项目市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例个体工商户条例等4对市场主体住所或者主要经营场所的检查一
2、般实地核查、书面检查市场主体的住所或者主要经营场所市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例个体工商户条例等5对市场主体法定代表人、执行事务合伙人或者负责人任职情况的检查一般实地核查、书面检查市场主体法定代表人、执行事务合伙人或者负责人任职情况市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例等6对市场主体注册资本或者出资额的检查一般实地核查、书面检查市场主体的注册资本或者出资额；实行注册资本实缴登记制的市场主体的实缴出资情况市、区市场监管部门公司法市场主体登记管理条例7对市场主体登记注册行为的监管对市场主体章程或者合伙协议的检查一般实地核查、书面检查市场主体的章程或者合伙协议的备案情况市、区市场
3、监管部门市场主体登记管理条例8对市场主体经营期限或者合伙期限的检查一般实地核查、书面检查市场主体的经营期限或者合伙期限的备案情况市、区市场监管部门市场主体登记管理条例9对市场主体有关人员备案情况的检查一般实地核查、书面检查公司董事、监事、高级管理人员，农民专业合作社（联合社）成员，参加经营的个体工商户家庭成员，市场主体登记联络员、外商投资企业法律文件送达接受人，公司、合伙企业等市场主体受益所有人等信息备案情况市、区市场监管部门市场主体登记管理条例10对市场主体公示信息的监管对企业、个体工商户、农民专业合作社公示信息的行政检查一般实地核查、书面检查企业、个体工商户、农民专业合作社公示的信息市、区
4、市场监管部门企业信息公示暂行条例等11对经营者价格行为的监管对经营者价格活动的行政检查一般实地核查、书面检查经营者价格活动市、区市场监管部门价格法等12对收费行为的监管对同级人民政府业务主管部门、下级人民政府以及本地区事业单位执行价格法规、政策的行政检查一般实地核查、书面检查同级人民政府业务主管部门、下级人民政府以及本地区事业单位执行价格法规、政策的情况市、区市场监管部门价格法上海市价格管理条例等13对直销经营行为的监管对直销企业、直销员及其直销活动的行政检查一般实地核查、书面检查重大变更、直销员报酬支付、信息报备和披露的情况的检查市、区市场监管部门直销管理条例禁止传销条例直销企业保证金存缴、
5、使用管理办法直销企业信息报备、披露管理办法等14对野生动植物非法交易相关行为的监管对网络交易平台、商品交易市场等交易场所为违法出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务行为的行政检查一般实地核查、网络监测交易场所为违法出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务行为市、区市场监管部门野生动物保护法15为出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具发布广告的行政检查一般实地核查、网络监测为出售、购买、利用野生动物及其制品或者禁止使用的猎捕工具发布广告市、区市场监管部门野生动物保护法16对电子商务经营者亮照亮证的监管对电子商务经营者亮证亮照的
6、行政检查一般实地核查、网络监测电子商务经营者亮证亮照情况市、区市场监管部门电子商务法17对电子商务经营者披露信息的监管对电子商务经营者披露信息的行政检查一般实地核查、网络监测披露商品或服务信息情况市、区市场监管部门电子商务法18对电子商务经营者向消费者显示搜索结果的监管对向消费者显示搜索结果的行政检查一般实地核查、网络监测搜索结果显示情况市、区市场监管部门电子商务法19对电子商务经营者登记核验真实信息的监管对电子商务平台经营者的行政检查一般实地核查、书面检查登记核验制度市、区市场监管部门电子商务法20对电子商务经营者信息保管的监管对电子商务经营者信息的行政检查一般实地核查、书面检查信息保管情况
7、市、区市场监管部门电子商务法21对电子商务平台经营者制定平台服务协议和交易规则的监管对制定平台服务协议和交易规则的行政检查一般实地核查、书面检查平台服务协议和交易规则市、区市场监管部门电子商务法22对电子商务平台经营者公示平台服务协议和交易规则信息的监管对持续公示信息的行政检查一般实地核查、网上检查平台服务协议和交易规则的信息公示情况市、区市场监管部门电子商务法23对电子商务平台经营者修改平台服务协议和交易规则的监管对电子商务平台经营者修改平台服务协议和交易规则的行政检查一般实地核查、网上检查修改平台服务协议和交易规则的信息公示情况市、区市场监管部门电子商务法24对电子商务经营者区分自营的业务
8、的监管对电子商务平台经营者自营业务的行政检查一般实地核查、网上检查自营业务区分情况市、区市场监管部门电子商务法25对电子商务平台经营者提供信用评价的监管对电子商务平台经营者信用评价制度的行政检查一般实地核查、网上检查电子商务平台经营者信用评价制度市、区市场监管部门电子商务法26对电子商务经营者对平台内用户管理的监管对电子商务平台对平台内用户设置条件的行政检查一般实地核查、网上检查对平台内用户设置条件市、区市场监管部门电子商务法27对电子商务平台经营者搭售行为的监管对电子商务平台经营者搭售的行政检查一般实地核查、网上检查搭售行为市、区市场监管部门电子商务法28对拍卖行为的监管对拍卖人采用财物或者
9、其他手段进行贿赂以争揽业务行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人是否采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法29对拍卖人雇佣非拍卖师主持拍卖活动行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人雇佣非拍卖师主持拍卖活动行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法30对委托人参与竞买或者委托他人代为竞买行为的行政检查一般实地核查、书面检查委托人参与竞买或者委托他人代为竞买行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法31对企业未经许可从事拍卖业务行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖经营资格市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法32对拍卖人以不正当手段侵犯
10、他人的商业秘密行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人以不正当手段侵犯他人的商业秘密行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法33对拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法34对竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通行为的行政检查一般实地核查、书面检查竞买人之间、竞买人与拍卖人之间恶意串通行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法35对拍卖人利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人利用
11、拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法36对拍卖人捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖人的商业信誉行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖人的商业信誉行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法37对拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动或者委托他人代为竞买的行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动或者委托他人代为竞买的行为市、区市场监管部门拍卖法拍卖监督管理办法38对文物市场违法行为的监管对未经许可，擅自设立文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业
12、的行政检查一般实地核查、书面检查文物经营资格市、区市场监管部门文物保护法39对拍卖企业拍卖的文物，未经审核的行为的行政检查一般实地核查、书面检查拍卖文物的审核材料市、区市场监管部门文物保护法40对经营文物拍卖的拍卖企业从事文物购销经营活动行为的行政检查一般实地核查、书面检查文物经营资格市、区市场监管部门文物保护法41对文物收藏单位从事文物的商业经营活动的行政检查一般实地核查、书面检查文物经营资格市、区市场监管部门文物保护法42对文物商店从事文物拍卖经营活动行为的行政检查一般实地核查、书面检查文物经营资格市、区市场监管部门文物保护法43对未经许可擅自从事文物的商业经营活动，尚不构成犯罪的行为的行
13、政检查一般实地核查、书面检查文物经营资格市、区市场监管部门文物保护法44对广告活动的监管对广告主申请药品、医疗器械、保健食品和特殊医学用途配方食品广告审查情况的行政检查一般实地核查、网络监测药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告主体发布相关广告的审查批准情况区市场监管部门广告法食品安全法药品管理法药品、医疗器械、保健食品、特殊医学用途配方食品广告审查管理暂行办法45对广告经营者、广告发布者未建立健全相关制度的行政检查一般实地核查、网络监测广告经营者、广告发布者建立健全相关制度的情况区市场监管部门广告法46对广告经营者、广告发布者发布虚假广告的行政检查一般实地核查、网络监测虚假广告区市场监管部门广告法47对广告经营者、广告发布者发布违法广告代言活动的行政检查一般实地核查、网络监测违法广告代言活动区市场监管部门广告法48对广告经营者、广告发布者发布广告未显著标明关闭标志的行政检查一般实地核查、网络监测广告未显著标明关闭标志情况区市场监管部门广告法49对广告经营者、广告发布者发布其他违法广告行为的行政检查一般实地核查、网络监测其他违法广告行为区市场监管部门广告法5
