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1、精品word学习资料可编辑本试卷共总分6页，满分100 分；考试时间题号一150 分钟；二三四五核分人题分1520202520复查人得分绝密启用前座号2021 年下半年中原工学院高等训练自学考试专科助学考试证券投资学试卷（ 课程代码 00103）复查总分总复查人（签名）得分评卷人复查人一. 名词说明题（本大题共分）5 小题，每道题 3 分，共 15|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.1. 股票2. 证券投资基金3. 久期4. 系统性风险5. 产业生命周期名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑得分评卷人复查人二. 单项选择题（本大题共20 小题，每道题 1 分，共 20
2、 分）每道题列出的四个备选项内只有一个是符合题目要求，请将其代码填写在题后的括号内；1. 证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为【】A . 间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确2. 反映企业资本结构的重要指标，也是反映企业可能的信用风险的重要参照指标是【】A. 资产负债率B.流淌比率C.速动比率D.净资产收益率3. 当前世界上通行的证券市场监管模式有三种，分别是：以价格和信息为重点；以公平和效率为重点和【】A. 以大公司爱惜为重点B.以投资者爱惜为重点C.以爱惜小股民为重点D.以爱惜机构投资者为重点名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可
3、.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.4. 各类债券中，信用等级最高，通常被称为金边债券的债券是【】A. 金融债券B.政府债券C.公司债券D.国际债券5. 境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票是【】A. A股B. B股C. H股D. N股6. 一般认为，生产企业合理的最低流淌比率是【】A 1B 2C 0.5D 1.57. 证券组合的基本类型不包括以下哪一项【】A避税型证券组合B收入型证券组合C增长型证券组合D资本市场型证券组合8. 某企业应收账款周转次数为4.5次，假设一年按 360 天运算，就应收账款周转天数为【】A 0.2 天B 81.1 天C
4、 80.0 天D 730.0 天9.证券市场价格的基础性. 全局性和长期性影响因素是【】A. 宏观经济因素B.产业和区域因素C.公式因素D.市场因素10. 产业生命周期处于成长期的主要风险外形是【】A. 技术风险 . 市场风险B.生存风险. 市场风险C.治理风险 . 技术风险D.市场风险. 治理风险11.SML（证券市场线）表达了资本市场中的基本原就是【】A. 低风险 . 零收益B.高风险 . 低收益名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑C.高风险 . 高收益D.低风险 . 高收益12. 道氏理论认为，最重要的股票价格是A. 收盘价B.开盘价C.最低价D.13.A. 负在均值 - 标准
5、差坐标系中，风险厌恶型投资者无差异曲线的斜率为正14. 一般认为，新产业形成的第一个条件是【最高价【不存在【需求【英国】B.C.0D.】A. 技术B.政府C.供应D.15.k 线理论起源于】A. 美国B.日本C.印度D.A. 空方占优B.多方占优C.D.19.某上市公司拟在将来无限的存续期内，多空平稳每年支付每股股利无法判定要收益率 ) 为 10%，该公司股票的内在价值为A.12 元B.2元C.18元D.202 元，相应的贴现率【元( 必】20.当开盘价和收盘价一样时，多空双方都处于均衡状态，但又说明多空双方处于斗争猛烈状态，此时的K 线是【】A. 长十字星线B.同行线C.T字线D.墓碑线评卷
6、人复查人三. 多项选择题（本大题共10 小题，每道题 2 分，得分共 20 分）在五个备选答案中，请将正确答案的代码填写在题后的括号内，错选. 多项 . 少选或未选均16. 我们常用以下哪个概念表示股票的真实价值A. 股票的票面价值B.股票的账面价值【】C.股票的内在价值D.股票的发行价格17. 甲股票的每股收益为1 元, 市场价格为 15 元, 那么该股票的市盈率是【】A.15B.13C.20D.2518.光头光脚的长阳线表示当日的市场态势为【】|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.无分；1. 平滑异同移动平均线由两部分构成，他们分别是【】A. 加权移动平均数B.正负差（ D
7、IF ）C.异同平均数 (DEA)D.简洁平均数E.加权平均数2. 证券市场的基本特点是【】A. 交易对象是有价证券B.规避风险名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑C.有价证券具有多重职能D.证券市场上证券价格的实质是预期收益的市场价格，与市场利率亲热相关E. 风险较大，具有较大的波动性和不行推测性3.证券市场价格的主要影响因素：【】A. 宏观因素B.产业因素C.公司因素D.自然因素E.区域因素4. 按证券投资风险的性质分类，风险可以分为：【】A. 市场风险B.流通风险C.利率风险D.系统风险E.非系统风险名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|品.|辑.|学. 封闭型基金
8、. 开放型基金5.证劵组合治理的必要性在于为各种不同类型的投资者供应【】A. 稳固风险B.稳固收益C.降低风险D.实现预期收益最大化E. 提高市盈率6依据组织形式的不同，投资基金可分为【】|精.|可.|编.|习.|资.|料.7以下会推动股票价格上涨的宏观经济政策有：【】. 降低法定存款预备金率 . 降低再贴现率. 央行大量购买国债 . 把握信贷规模E. 提高法定存款预备金率8.反转突破的外形主要有【】A. 双重底（底）B.三重底（底）C.头肩形. 圆弧形E.旗形9. 传统的 CAPM模型主要应用于【】A. 确定证券市场的效率B.资产估值C.资产配置. 提高组合的收益E.降低组合的风险10衡量债
9、券的风险指标主要是【】A. 久期B.值C.值D.凸度E.值. 契约型基金 . 公司型基金E. 共同基金名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑得分评卷人复查人四. 简答题（本大题共5 小题，每道题 5 分，共 25分）请在每道题的答案写在题后空白处；名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑1. 简述证券市场监管的理论演化过程2. 简述应用技术分析应当留意的问题名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.3. 简述证券投资基金的特点4. 简述证券市场的基本特点5. 简述债券的特点名师
10、归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑得分评卷人复查人五. 运算题（本大题共 2 小题，每道题 10 分，共 20分）请在每道题的答案写在题后空白处；名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑1. 假设无风险利率为 6%，市场收益率为 16%，某公司以后每年将支付每股 9 元的股息，其 值为 1.2 ，该股票的内在价值是多少？假如该公司当前的股价为 48 元，就该股票应当买进仍是卖出？名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.2. 某投资者在 2021 年 1 月 14 日以 40 元/ 股的价格购买了 100 股招商银行（ 600036 ）；他仍查询了以下数据：（ 1）招商银行 2007 年的每股净资产（BVPS）为 4 元；（ 2）经估算，招商银行的理论价值为24 元/ 股；那么，在不考虑交易成本的情形下，该投资者的投资行为是否理性？名师归纳总结欢迎下载
