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1、精品word学习资料可编辑文件编号页码1保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲风险和机遇应对措施治理程序名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.1. 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避，风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇治理措施和内部把握的建 设，增强抗风险才能，并为在质量治理体系中纳入和应用这些措施及评判这些措施的有效性供应操作指导；2. 范畴本程序适用于在公司治理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的把握供应操作依
2、据，3. 定义3.1 风险：在确定环境下和确定限期内客观存在的，影响企业目标实现的各种不确定性大事；3.2 机遇：对企业有正面影响的条件和大事 , 包括某些突发大事等；3.3 风险评估：在风险大事发生之前或之后（但仍没有终止），该大事给各个方面造成的影响和缺失的可能性进行量化评估的工作；即，风险评估就是量化测评某一大事或事物带来的影响或缺失的可能程度；3.4 风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有方案的变更来消除风险或风险发生的条件，爱惜目标免受风险的影响；风险规避并不意味着完全排除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的缺失；一是要降低缺失发生的机率，这主要是实行事先把握措施；
3、二是要降低缺失程度，这主要包括事先把握，事后补救两个方面；3.5 风险降低：通过实行措施以达到降低风险的成效；一般情形下，照实行的措施能够有效的降低所遭受的风险 ，应将实行措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据；3.6 风险接受：是指企业承担风险造成的缺失；风险接受一般适用于那些造成缺失较小，重复性较高的风险，最适合于自留的风险大事；3.7 内部风险：企业内部形成的风险, 例如战略决策风险，环境风险，财务风名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑文件编号页码2保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲名师归纳总结欢迎下载精品w
4、ord学习资料可编辑Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.险，治理风险，经营风险等；3.8 外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险，市场需求风险和业务风险等；3.9 风险严肃度：风险发生后其所产生的影响的严肃程度；3.10 风险发生频度：风险显现的频率或者概率；3.11 风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险实行措施，风险系数 =风险严肃度 x 风险发生频度；4. 职责4.1 总经理：负责风险治理所需资源的供应，包括人员资格，必要的培训，信息猎取等；负责风险可接受准就方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇治理的评审
5、；4.2 品管部：负责建立风险和机遇应对流程，并进行爱惜；负责按本文件所要 求的周期组织实施风险和机遇的评审 ，落实跟进风险和机遇评估中所实行措施的完成情形并跟进落实措施的有效性；4.3 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行；4.4 业务：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行；5. 内容5.1 风险和机遇治理策划为全面识别和应对各部门在生产和治理活动中存在的风险和机遇 ，各部门应建立识别和应对的方法 ，确认本部门存在的风险 ，并将评估的结果记录在 风险和机遇评估分析表；在风险和机遇的识别和应对过
6、程中，责任部门应对可能存在风险的车间，生 产过程和人员存在的风险进行逐一的选择识别 ，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：a. 对产品适用的法律法规，客户要求的变更造成的风险；b. 产品售后的风险；名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑文件编号页码3保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.c. 过程失效的风险，包括：- 产品设计开发阶段的设计失效风险；- 生产作业过程中的风险；- 人员，设备，工装夹具，刀具
7、对产品质量造成的风险；5.2 建立风险 / 机遇治理团队5.2.1 建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动 ，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判定下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赐予该“风险和机遇评估小组” 以下的职责：a. 组织实施风险和机遇分析和评估；b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；c. 编制风险治理方案；d. 组织实施风险应对措施的实施成效验证；在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长， 负责规划和支配风险和机遇的识别和应对的把握，并赐予评估小组组长以下职责：a. 策划并
8、实施风险和机遇的治理；b. 领导风险和机遇评估小组；c. 向总经理报告风险和机遇评估结果；5.2.2 风险治理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任 并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的才能：a. 熟识其所在部门的全部流程；b. 有确定的组织和谐才能；c. 熟识本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估；5.3 风险治理方案名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑文件编号页码4保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲名师归纳总结欢迎下载精品word学习
9、资料可编辑Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.|资.|料.评估小组组长应组织策划风险治理方案并编制风险治理方案，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准就规定，建立风险治理方案时， 应包含但不限于以下内容：a. 方案的范畴，判定和描述适用于方案的周期阶段；b. 职责和权限的支配；c. 风险治理活动的评审要求；d. 风险的可接受性准就，包括危害概率不能估量时的可接受风险准就；e. 验证活动；f. 有关生产和生产后信息收集和评审的活动；5.4 风险评估对已识别的风险的严肃度和发生频度进行评判 ，其评判的要求应依据本程序所规定的评判准就进行评判
10、确认 ，风险的严肃度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后依据风险系数确定对风险应实行的措施；5.4.1 风险的严肃程度评判准就风险严肃度用于评判潜在风险可能造成的损害程度，依据对潜在风险的评估量化, 如潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a. 法律法规，产品及客户要求；b. 风险发生时导致的人身损害；c. 财产缺失的多少；d. 是否会导致停工 / 停产；e. 对企业形象的损害程度；注：在对风险进行严肃程度判定时，举荐扩大分析风险所带来的危害层面， 以便于更有效的对潜在的风险实行措施，以达到削减或部分排除风险乃至完全排除的目的；为便于识别
11、风险所带来的危害程度，对风险的严肃程度进行区分，风险严肃度分为以下五类：a. 特殊严肃名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑文件编号页码5保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件b. 严肃c. 较严肃d. 一般e. 略微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严肃程度进行评判时，下表作为评判风险严肃度的准就：描述名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|精.|品.|可.|编.|辑.|学.|习.严肃法律法规，产程度品及其他要求 违反法律法特殊规，国际 / 国人身损害死亡，截肢，财产缺失（万元）
12、财产缺失严肃停工/ 停产企业形象等级重大国名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑|资.|料.严肃家标准，客户标准违反省内标严肃准，行业标准较严违反地区标重准违反企业标一般骨折，听力丧失，慢性病等受伤需要停 工疗养，且停工时间 3 个月受伤需要停 工疗养，且停工时间 3 个月略微受伤 , 包 1010财产缺失 55财产缺失 0.5财产缺失不行复原需较长时间调整后才可复原间歇性复原可短时恢际，国内5影响省内，行4业影响地区性影3响企业及周准扎即可0.5复边范畴略微不违反无伤亡无缺失没有停工不影响12名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑严肃度判定过程中，当多个因素的判定其严肃程度不一样时，应遵循从严原就进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严肃度级别更高时，名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑文件编号页码6保密区分生效日期一般文件总页数版本25A.0制定部门治理者代表类别总纲名师归纳总结欢迎下载精品word学习资料可编辑Xxxxxxxx有限公司文件名称程序文件依据严肃级别高的因素作为风险严肃度进行判定；依据上表内容确定风险的严肃度后，将严肃等级数字填入风险和机遇
