双体系检查评估表

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1、工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行） 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 基本 要 求 （80 分） 组织机构 （20 分） 1、企业应建立双重预防体系 建设组织领导机构， 组织 领导机构 组成人员应包括企业主要负责人， 分管负责人 及各部门负责人及重 要岗位 人员， 企业主要负责人担任 主要领导职务，全面负责企 业双重 预防体系建设。 2、企业应明确企业主要负责 人， 分管负责人及各部门负责人及 重要岗位人员双重预防体系建设 应履行的职责， 并在安全生产责任 制中增加 安委会、安全领导小组相 关 职责。 3、企业应制定双重预防体系 建设实施方案，

2、明确工作分 工、工 作目标、实施步骤、 工作任务、 责 任人与分工、进度安排等。 1、未以正式文件明确建立企业双重预防体 系建设组织领导机构的，扣5 分。 2、企业双重预防体系建设组织领导机构 的组成人员不全，缺一个岗位扣2 分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣 5 分，扣满 5 分为止。 3、未明确企业主要负责人， 分管负责人 及各 部门负责人及重要岗位人员双重预防体系建 设和运行职责的，一项不符合扣 2 分，扣满 10 分为止。 4、未制定双重预防体系建设实施方案的或 者实施方案中主要工作程序与通则、细则等标 准要求不符，不具有指导性的，扣 5 分；双重 预防体系建设实施方案未明

3、确工作任务、责任 人与分工、工作进度等，一项不符合扣2 分， 扣满 5 分为 止。 否决项： 未建立双重预防体系组织机构并明确企业主 要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要 岗位人员相关职责的，评估不通过。 查文件： 1、 双重预防体系建设组织机构 成立文件、安全生产责任制。 2、 双重预防体系建设实施方 案。 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 全员培训 （20 分） 1、企业应制定双重预防体系 建设培训计划， 明确培训时 间、培 训学时、培训内容、 培训对象、 培 训资金等内容。 2、应分层次、分阶段组织双重 预防体系建设的培训， 并 如实记录 全体人员的培训教育情

4、况，建立安 全教育培训 档案和从业人员个人 安全教 育培训档案，培训结束须进 行闭卷考试，考核结果应记入培训 档案。 3、培训结束应对培训效果进 行评估并根据评估结果持续改进。 1、企业未制定双重预防体系建设培训计划 扣 10 分；未明确培训时间、培训学时、培训 对象等内容，每项扣2 分；扣满 10 分为止。 2、培训未分层次、分阶段组织的（注： 各层级培训内容相同、一张试卷）扣10 分；培训内容不全的，每缺少一项扣5 分。 3、企业未建立双重预防体系建设培训记录 或档案，扣 10 分；培训记录不全，缺少签到 表、培训教材或课件、试卷、成绩单或培训效 果评价等相关记录的，每缺少一项扣 2 分，

5、扣 满 10 分为止。 查资料： 1、 培训计划。 2、 培训教育记录与档案。 体系文件 （20 分） 1、企业应制定符合双重预防 体系建设标准要求的风险分级管 控和隐患排查治理制度或作业指 导书等体系文件。 2、体系文件应符合企业实际、 具有可操作性，并传达至各部门 / 岗位。 1、未制定风险分级管控制度或作业指导 书等体系文件或者内容不符合标准要求或企 业实际，不具有可操作性的，扣10 分。 2、未制疋隐患排查治理制度或作业指导 书等体系文件或者内容不符合标准要求或企 业实际、不具有可操作性的，扣10 分。 3、制度或作业指导书等体系文件未明确 查资料： 1、 风险分级管控制度和隐患排 查

6、治理制度或作业指导书等体系 文件文本。 2、 制度、作业指导书等体系文 件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的风险 分级管控和隐患排查治 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 责任部门、职责、工作内容等要求，一 项内容不符合扣2 分，扣完为止。 4、制度、作业指导书等体系文件未传达至 U 各部门 / 岗位，发现一个部门/ 岗位扣 5 分，扣 完为止。 理制度制度或作业指导书等体系 文件。 责任考核 （20 分） 1、企业应建立健全双重预防 体系考核奖惩制度， 或在 安全生产 奖惩管理制度中涵盖相关内容，明 确考核奖惩 的标准、频次、方式方 法等，并将考核结

7、果与员工工资薪 酬相挂钩。 2、应落实双重预防体系考核 奖惩制度，根据双重预防体系考核 结果予以奖惩。 1、未建立考核奖惩制度或者制度中未结合 责任制要求明确考核标准的，不得分； 2、制度中未明确考核频次、方式方法、 考核范围不全的，一项不符合扣2 分， 扣满 10 分为止； 3、未根据双重预防体系考核结果落实考核、 奖惩的，扣 10 分，发现一处落实不到位的， 扣 5 分，扣满 10 分为止。 查资料： 1、 双重预防体系考核奖惩制度 2、 双重预防体系考核、奖惩记 录，相关财务文件。 风险 分 级 管控 体系 建 设 （40 0 分） 风险点排查、 确定 （30 分） 1、作业活动清单应覆

8、盖企业 生产经营过程中各类作业活动或 工艺操作。 2、设备设施类清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设备、 设 施。 3、职业病危害风险点应覆盖 岗位工人接触职业病危害的所有 工作地点或设施。 1、 未建立作业活动清单，扣10 分。清 单 未涵盖主要生产作业活动或者工艺操作的，一 项扣 2 分，扣满 10 分为止。 2、 未建立设备设施清单，扣10 分。清 单 未涵盖主要生产设备、设施的，一项 扣 2 分，扣满 10 分为止。 3、 未建立职业病危害风险清单扣10 分。 清单未涉及产生粉尘、化学物浓度咼、 噪声超标的等职业病危害严重的地点/ 查资料、查信息系统： 1、 作业活动清单。 2、 设

9、备设施清单。 3、 作业岗位职业病危害风险分 级报告。 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判 断是否遗漏主要作业活动、设备 设施、职业病危害严重的 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 场所/ 岗位，缺一项扣2 分，扣满 10 分 为止。 地点/ 场所/ 岗位。 风险辨识、分析 （ 150 分） 1、企业应组织相关部门、班 组、岗位人员进行危险源辨识、 分析。 2、针对作业活动清单， 采用 合 理的辨识方法对每个作业活动或 工艺操作进行危险源辨识、分析。 3、针对设备设施类清单， 采 用 合理的辨识方法进行危险 源辨识、分析并合理表述的。 4、通过调查和工程分析等方 法识

10、别各职业病危害风险点存在 的粉尘、化学物、高温、噪声、 电离辐射等职业病危害因素及其 来源、接触方式及接触时间、可 能导致的职 业病和健康损害等。 1、未针对作业活动清单逐个作业活动或工 艺操作进行危险源辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识不合理的，一项扣2 分，针对该危险源的现有管控措施辨识不全的 或者无针对性 的，一项不符合扣5 分，扣满 50 分为止。 2、未针对设备设施清单逐个进行危险源 辨识、分析并合理表述，缺一项扣5 分。 设备设施危险源辨识未考虑根源性危险源的， 现有管控措施辨识不全或者无针对性的，一项 不符合扣 5 分，扣满 50 分 为止。 3、职业病危害风险点

11、可能存在的粉尘、化学 物、咼温、噪声、电离辐射等职业病危害因素 未进行识别的，现有管控措施辨识不全或者无 针对性的，一项不符合扣 5 分，扣满 50 分为 止。 查资料、查信息系统： 1、 作业活动分析评价记录。 2、 设备设施分析评价记录。 3、 作业岗位职业病危害风险分 级报告。 4、 职业病危害因素检测报告。 （注：采用 HAZOPFMEA等其 他风险辨识分析方法合理辨识分 析风险的亦给予认可，但 是辨识 分析内容有误或不全的参考本评 估标准扣分） 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 风险评价 （20 分） 1、风险评价准则应符合法律 法规及企业安全生产实际。 2、

12、参与评价人员应熟知企业 评价准则， 合理评价， 评价 级别正 确。 3、重大风险的确定依据细 贝 9、实施指南进行判定。 4 按照 DB37/T 2973 2017 中 5.5.1 进行作业岗位职业病危 害风险分级。 1、未结合法律法规要求及企业安全生产实 际制定风险评价准则的，扣5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价 取值不合理、评价级别不合理，一项不符合扣 2 分。 3、职业病危害风险分级过程中取值或者计 算有误，一项不符合扣2 分。 4、应为重大风险而未判定为重大风险的， 一 项不符合扣 10 分。 否决项： 应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在 3 项的，评定验收不通过。

13、 查资料、查信息系统： 1、 风险评价准则。 2、 工作危害分析评价记录及安 全检查表分析评价记录。 3、 作业岗位职业病危害风险分 级报告。 询问： 评价人员是否熟知风险评价规则 并进行正确的评价。 补充建议措施 （20 分） 针对评价出的不可接受风险，应 增加经过评审符合要求的补充建 议措施并落实。 1、针对评价出的不可接受风险未整改或增 加补充建议措施的，一项扣10 分。 2、企业未按要求对补充建议措施进行评审 即采取导致出现新的风险的，一项扣10 分。 查资料、查信息系统： 1、 工作危害分析评价记录及安 全检查表分析评价记录。 2、 作业岗位职业病危害风险分 级报告。 现场检查： 整

14、改或补充建议措施落实情况 风险分级管控 （50 分） 1、企业应结合机构设置情况， 综合考虑管控资源、 管 控能力、管 控措施复杂及难易程度，合理确定 各等级风 1、风险管控层级确定不合理， 未综合考 虑管 控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度 的，扣 10 分。 2、抽查企业各层级相关冈位当班人员进 查资料、查信息系统： 工作危害分析记录、安全检查 表分析记录等资料。 询问： 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 险的管控层级。 2、根据风险分级管控原则，确 定风险点、危险源的管控层级， 落实管控责任。 行询问， 未掌握所管控风险点存在的危险有害 因素及可能导致的事故

15、类型及管控措施，每人 次扣 10 分。 否决项： 抽查或抽考各层级相关冈位当班人员进行询 冋,5 人及以上不了解冈位存在的或者管控的 主要危险有害因素、可能导致的事故类型及主 要的现有管控措施，评定验收不通过。 询冋冈位人员是否了解本冈位存 在的或者管控的危险源、可能导 致的事故类型及现有管控措施， 是否了解其接触的职业病危害因 素及其对健康的损害及现有管控 措施。 风险分级管控清 单（80 分） 1、企业应编制风险分级管控 清单，清单应由企业组织相关部 门、岗位人员按程序评审，并由 企业主要负责人审定发布。 2、风险分级管控清单的信息 内容应符合相关地方标准要求。 1、未建立作业活动类风险分

16、级管控清单， 扣 30 分。 2、未建立设备设施类风险分级管控清 单，扣 30 分。 3、未建立职业病危害风险分级管控清 单，扣 20 分。 4、每种风险分级管控清单中信息不符合 通则、细则等地方标准要求的或者未包含所有 风险点的，每项不符合扣5 分， 每种清单扣完为止。 5、风险分级管控清单未经企业主要负责人 审定发布的，每缺少一种扣2 分。 查资料、查信息系统： 1、 作业活动类风险分级管控清 单。 2、 设备设施类风险分级管控清 单。 3、 职业病危害风险分级管控清 单。 风险告知 （50 分） 1、企业应通过有效方式告知 企业主要风险相关内容。 2、对存在重大风险和重大职 1、现场未设置风险公告栏和岗位较大以上风 险告知牌告知风险的，扣20 分；风 险告知内容不符合要求的，每少一项扣2 查文件： 风险口知培训记录等资料 现场检杳： 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分 业病危害风险的工作场所和岗 位，要设置明显警示标志。 3、应组织各层级、各岗位进行 风险评价结果的告知培训。 分，扣满 20 分为止。 2、对存在重大安全和重大职业病危害风险 的工作场所和区域