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1、word 1 / 19 ISO9001: 2015、 ISO14001: 2015、GB/T28001-2011 质量、环境、职业健康安全三标一体化 - 体系审核检查表 受审核部门：领导层审核地点：审核日期：审核员： 序 号 内容 标准条款 检查内容和方法检查结果 评 价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2 011 1 理解组织 与其环境 询问领导层， 影响本公司的 内、外部因素主要有哪些？ 对这些内、 外部因素的相关 信息进展监视和评审的情 况如何？ 2 理解相关 方需求和 期望 询问领导层， 与本公司管理 体系有关的相关方有哪 些？相关方有哪些
2、要求？ 对相关方与其要求的信息 是如何监视和评审的？ 3 确定管理 体系的 X 围 查看管理体系文件，确认管 理体系的边界和X围是否形 成文件？是否考虑了各种 内外部因素、 相关方要求与 其产品或服务？针对质量 管理体系是否存在不适用 的条款？假如有是否说明 理由？是否合理？ 4 管理体系 与其过程 查看管理体系文件，确认是 否按照标准的要求，建立、 实施、保持和持续改良管理 体系？管理体系所需的过 程包括哪些？是否保持必 要的形成文件的信息以支 持过程运行？是否保存必 要的形成文件的信息作为 运行证据？ 5 领导作用 和承诺 询问领导层， 确认其通过哪 些活动证实其对管理体系 的领导作用和承
3、诺？ 6 以顾客为 关注焦点 询问领导层， 确认其通过哪 些活动证实其以顾客为关 注焦点的领导作用和承 诺？ word 2 / 19 7 方针 检查质量 /环境 / 职业健康 安全方针， 确认是否得到文 件化。询问领导层，管理方 针的含义， 方针如何在内部 外部得到沟通？ 8 组织的岗 位、职责 和权限 查看公司组织架构图，询问 管理层，了解公司的部门、 岗位设置如何？职责和权 限如何得到分派、 沟通和理 解？询问管理者代表，确认 其是否清楚自身的职责。 9 资源总如 此 询问管理层，公司为建立、 实施、保持和持续改良管理 体系提供了哪些资源？现 有的资源有哪些约束？可 能需要外部提供的资源有
4、 哪些？ 10 监视、测 量、分析 和评价总 如此 询问负责人， 了解其对过程 的监视和测量包括哪些？ 是否覆盖了以下内容：内外 部环境、 相关方的需求和期 望、方针、目标、 支持过程、 生产过程、 产品 / 环境 / 职业 健康安全符合性、顾客满 意、外部供方绩效等方面？ 11 改良总如 此 询问管理层， 公司从哪些方 面改良管理体系？ 12 持续改良 询问管理层， 公司是如何持 续改良管理体系的？ 备注： A-符合； B-观察项； C-轻微不符合； D-严重不符合 记录编号： ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3 年 word 3 / 19 体系审核检查表 受审核部门
5、：人事总务部审核地点：审核日期：审核员： 序 号 内容 标准条款 检查内容和方法检查结果 评 价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T2800 1-2011 1 组织的岗 位、职责 和权限 查看公司组织架构图，询问部门 负责人，了解公司的部门、岗位 设置如何？职责和权限如何得 到分派、沟通和理解？ 2 人员 询问部门负责人，是否制定公司 人力资源开展规划？查看人员 名册和档案， 确认管理体系运行 和控制所需的人员有哪些？如 何得到这些人员？提供的人员 是否满足需求？ 3 根底设施 实地观察， 确认公司管理体系过 程运行所需的根底设施有哪 些？是否满足过程运行的需
6、求？维护情况如何？尤其检查 特种设备管理情况。 4 过程运行 环境 实地观察， 确认公司管理体系过 程运行环境如何？是否满足过 程运行的需要？ 5 知识 询问负责人， 确定运行过程所需 的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到 保持和更新？ 6 能力 询问负责人， 是否确定人员所需 的能力？如何评价其控制下的 人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？ 为获取所需能力采取了哪些措 施？查看相关人员档案、培训记 录，确认人员的能力是否满足需 求。 7 意识 抽查员工，与其交谈，确认员工 是否了解公司的管理方针？是 否清楚自己部门管理目标？是 否清楚其工作要求和违反要求
7、时的后果？ word 4 / 19 8 信息交流 询问负责人， 如何就质量 / 环境 / 职业健康安全管理体系相关信 息进展内部和外部沟通？沟通 的内容包括哪些？沟通的内容 是否完整？沟通是否与时？查 看有无员工代表参加协商的活 动记录 ? 9 环境因素 询问部门负责人，与部门工作相 关的环境因素有哪些？环境因 素是否得到有效识别？ 10 危险源辨 识、风险 评价 询问部门负责人，与部门有关的 危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价是否充分？ 11 运行策划 和控制 询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通环境/ 职业健康安全 的要求， 如何对其进展控制？是 否有能源资源节约日常运行进 展检查
8、和记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是否对部 门运行产生的危险废弃物进展 有效管理并形成相应记录。 12 应急准备 和响应 询问负责人， 识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确 认进展了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录， 确认应急演练是 否认期实施？应急预案是否得 到与时评价和更新？ 备注： A-符合； B-观察项； C-轻微不符合； D-严重不符合 记录编号： ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3 年 word 5 / 19 体系审核检查表 受审核部门：营业部审核地点：审核日期：审核员： 序 号 内容
9、标准条款 检查内容和方法检查结果 评 价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2 011 1 产品和服 务的要求 询问负责人， 与顾客沟通的内容 包括哪些？哪些部门参与了产 品服务要求确实定？确定的 产品服务要求包括哪些？是 否考虑了适当的合规义务要 求？抽查合同情况，确认合同评 审是否符合要求？合同的变更 时是如何处理的？ 2 外部提供 过程、产 品和服务 的控制 询问负责人， 外部提供的废旧物 资有哪些？对这些外部供方分 别如何控制？是否进展了调查、 评价和持续的监视？查看外部 供方的名录， 抽查外部供方的控 制记录， 确认外部供方的控制是 否符合
10、要求？抽查采购品的相 关合同、订单和验收记录，确认 对采购品的控制是否符合要 求？ 3 交付后的 活动 交付前是否经过自检？交付后 的活动有哪些？ 4 顾客满意 询问负责人， 了解其获取顾客满 意的方法和途径有哪些？抽查 顾客满意度调查表，确认其是否 按要某某施顾客满意度调查？ 调查结果如何？其它顾客满意 信息有哪些？是否对这些信息 进展了分析和评价？哪些改良 机会？ 5 环境因素 询问部门负责人，与部门工作相 关的环境因素有哪些？环境因 素是否得到有效识别？ 6 危险源辨 识、风险 评价 询问部门负责人，与部门有关的 危险源有哪些？危险源的识别 与风险评价是否充分？ word 6 / 19
11、7 运行策划 和控制 询问负责人，如何向外部供方、 承包方沟通环境/ 职业健康安全 的要求， 如何对其进展控制？是 否有能源资源节约日常运行进 展检查和记录？采取了哪些措 施节约材料和能源？是否对部 门运行产生的危险废弃物进展 有效管理并形成相应记录。 8 应急准备 和响应 询问负责人， 识别的与部门工作 相关的紧急情况有哪些？建立 了哪些应急预案？现场观察，确 认进展了哪些应急准备？配备 了哪些应急资源？检查应急演 练的相关记录， 确认应急演练是 否认期实施？应急预案是否得 到与时评价和更新？ 备注： A-符合； B-观察项； C-轻微不符合； D-严重不符合 记录编号： ABCD-09-0
12、07-03-SO B/0 本记录保存期3 年 word 7 / 19 体系审核检查表 受审核部门：生产部审核地点：审核日期：审核员： 序 号 内容 标准条款 检查内容和方法检查结果 评 价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T2800 1-2011 1 监视和测 量资源 询问负责人，确定的监视 和测量资源有哪些？是否 满足监视和测量的需求？ 查看测量设备清单、测量 设备检定 / 校准计划等， 确 认有溯源要求的测量设备 有哪些？是否按计划实施 校准和检验？查看相关的 校准或检定报告。现场观 察监视和测量资源状态， 确认其是否得到适当的维 护？测量设备是否得到校 准
13、或检验，并进展状态标 识？ 2 运行策划 和控制 询问负责人，如何对生产 服务过程进展策划？ 如何对风险和机遇进展控 制？生产作业是否有必要 的作业指导文件？是否按 作业要求进展实施？ 3 生产和服 务提供的 控制 查看生产流程文件和生产 现场，确认是否建立必要 的作业指导文件？人员能 力是否满足要求？设备运 作是否正常？设备是否得 到维护和保养？工作环境 是否符合要求？ 4 标识和可 追溯性 产品标识、状态标识与安 全标识是否清楚？如何实 现追溯？ 5 顾客或外 部供方的 财产 顾客财产或外部供方财产 有哪些？如何保护？ word 8 / 19 6 防护 对产品的防护措施有哪 些？是否有效？
14、 7 更改控制 生产服务过程是否发生变 更？变更是否已经得到授 权？ 8 产品和服 务的放行 询问负责人， 了解产品服 务放行经过哪些环节？ 查看相关的检验计划、检 验规程，查看检验记录， 确认进料检验、 过程检验、 成品检验等是否按要某某 施？检验结果是否满足标 准的要求，并得到保存？ 放行是否经过授权，授权 信息是否可以追溯？ 9 不合格输 出的控制 询问负责人，了解不合格 品的控制流程，不合格品 的处置方式有哪些？在什 么情况下使用？检查不合 格品的处理记录，现场检 查不合格品的标识和摆 放，确认不合格品的控制 是否符合要求？ 10 环境因素 询问部门负责人，与部门 工作相关的环境因素有
15、哪 些？环境因素是否得到有 效识别？ 11 危险源辨 识、风险 评价 询问部门负责人，与部门 有关的危险源有哪些？危 险源的识别与风险评价是 否充分？ word 9 / 19 12 运行策划 和控制 询问负责人，如何向外部 供方、承包方沟通环境/ 职业健康安全的要求，如 何对其进展控制？是否有 能源资源节约日常运行进 展检查和记录？采取了哪 些措施节约材料和能源？ 是否对部门运行产生的危 险废弃物进展有效管理并 形成相应记录。 13 应急准备 和响应 询问负责人，识别的与部 门工作相关的紧急情况有 哪些？建立了哪些应急预 案？现场观察，确认进展 了哪些应急准备？配备了 哪些应急资源？检查应急
16、演练的相关记录，确认应 急演练是否认期实施？应 急预案是否得到与时评价 和更新？ 备注： A-符合； B-观察项； C-轻微不符合； D-严重不符合 记录编号： ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保存期3 年 word 10 / 19 体系审核检查表 受审核部门：财务部审核地点：审核日期：审核员： 序 号 内容 标准条款 检查内容和方法检查结果 评 价 ISO9001: 2015 ISO14001: 2015 GB/T28001-2 011 1 目标与其 实现的策 划 询问部门负责人，建 立的质量 / 环境 / 职 业健康安全目标中 涉与财务资源的有 哪些？查看相关达 成情况， 确认目标的 达成和监视情况。 2 资源总如 此 询问部门负责人，公 司为建立、实施、保 持和持续改良管理 体系提供了哪些财 务资源？现有的财 务资源有哪些约 束？ 3 环境因素 询问部门负责人，与 部门工作相关的环 境因素有哪些？环 境因素是否得到有 效识别？ 4 危险源辨 识、风险 评价 询问部门负责人，与 部门有关的危险源 有哪些？危险源的 识别与风险评价是 否充分？ 5 运行策划 和控制
