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1、 无纸化办案的“苏州模式千灯方案” 江苏省昆山市人民法院以贯彻最高人民法院领导关于智慧审判苏州模式的重要批示为契机，认真落实最高人民法院和江苏省高级人民法院关于信息化建设和智慧法院建设的工作要求，在“智慧审判苏州模式”基础上，在所辖千灯法庭进行试点，狠抓电子卷宗随案同步生成、智能编目基础工作，创新开发智能中间库，以非核心审判事务、审判辅助事务集约化管理和社会化外包为机制保障，推动审判流程再造，实现无纸化网上办案，形成了可复制、易推广的智慧审判一体化解决“苏州模式千灯方案”。一 推行背景：破解影响审判质效提高的各项掣肘近年来，一方面随着社会经济的快速发展和人民群众的法治意识全方位提升，以及立案登
2、记制的全面落实，全国法院受理案件快速增长；另一方面，员额制改革重新确定了法官员额，法官人数进一步减少，法院案多人少的压力进一步加剧。面对井喷式增长的案件数量，法院现有的审判体系、审判能力和信息化软硬件配置已经很难与人民群众日益增长的司法需求相适应。在苏南地区收案数量大幅上升、人案矛盾日益突出的情况下，通过加强信息化与审判工作深度融合，切实提升审判效率和优化审判管理成为推进司法为民、公正司法、司法公开的重要途径。从苏州两级法院的情况看，制约审判效率的最主要因素有以下方面。一是审判压力过大。司法责任制改革以来，法官审判自主性、自决性增强的同时，司法责任也随之加重，加之收案数量节节攀升，结案任务异常
3、繁重。以昆山市人民法院为例，该院2015年、2016年、2017年案件受理数分别为32228件、36307件、42618件，结案数分别为26284件、30363件、35493件，而该院仅有员额法官78名。为了给法官减负，让法官专注于“审”和“判”，该院通过组建新型审判团队、繁简分流、辅助事务集约化管理和服务外包等有益探索切实减轻了法官的审判压力。但是依靠人力和制度压降案件数量的提升空间有限，只有通过互联网、云计算、大数据等信息科技在司法领域的深度应用，才可以实现无纸化网上办案，通过充分利用司法大数据的优势，实现类案推送、诉讼事项模块化，以智能化的方式为法官减负。二是电子卷宗的应用水平有待提高。
4、电子卷宗随案同步生成和深度应用工作对于推进智慧法院建设具有基础性、决定性和全局性的意义，在智慧审判苏州模式下，辖区各基层法院均进行了探索和实践，但尚未充分发挥促进法官网上办案的优势，在“智能化”应用上尚未发挥应有作用。三是强化审判管理的内在需求。落实司法责任制，既要确立法官办案主体地位，做到谁办案谁负责，又要与时俱进创新监管方式，确保放权不放任、监督不缺位。运用现代科技手段，创新监管方式，提高监管水平，成为推进司法改革的内在需求和必然结果。院庭长管法官、法官管书记员的传统审判管理模式严重影响了审判质效的提升，监管手段和监管方式的落后，造成了监管的滞后，依托信息化科技手段，加强案件流程管理和节点
5、控制，实现从立案到归档全程网络监控，真正让审判权在阳光下运行，确保放权不放任。四是辅助人员工作效率仍待提高。员额法官能否高效、优质地开展工作往往取决于司法辅助人员的质量和数量，为法官配备合格称职的辅助人员，让其专注于审判核心事务，也是法官员额制改革的内在逻辑。以信息化建设为抓手，提高辅助人员的工作效率成为加强队伍管理考核和提升工作积极性的重要支撑。二 现实路径：“苏州模式千灯方案”无纸化办案实践无纸化网上办案，是指从立案、审理、裁判到结案归档等各环节业务均依托法院案件管理系统、法院诉讼材料收发系统（以下简称收发系统）等平台实行网上办理，电子卷宗随办案进程同步生成网上流转，办案人员在网上签收、网
6、上阅览、网上审批、网上处理，纸质卷宗交智能中间库保管，不再流转直至归档，办案全过程网上留痕（见图1）。（一）工作流程图1 “千灯方案”运行模式千灯法庭创新成立了立案材料收发窗口、司法辅助集约服务中心和智能中间库，即“一窗口一中心一中间库”。立案材料收发窗口办理材料预审、同步扫描、智能编目以及立案等工作，同时由一名司法辅助中心派驻人员负责全庭首次开庭排期、发放应诉。司法辅助集约服务中心集中全庭辅助人员负责保全鉴定、管辖异议、庭审记录、文书签章报结及其他司法辅助事务。智能中间库在无纸化办案过程中承担纸质卷宗的保存、借阅、归档整理等功能，同时负责案件审理过程中开庭材料、法律文书的扫描挂接工作。1.立
7、案环节立案材料收发窗口接收当事人递交的诉讼材料，由外包人员进行扫描并智能编目，生成材料明细树状图和二维码清单，将电子材料推送给立案人员进行审核立案后，信息自动回填形成收案登记表、案件受理通知书等立案材料，当事人现场签字确认并交费后，立案成功。电子卷宗同时推送给法官，纸质卷宗材料通过智能云柜流转归入智能中间库保管。2.庭前准备环节法官通过材料收发系统签收电子卷宗，在阅卷过程中，根据材料树状目录，能够准确定位浏览相关当事人信息、证据材料。法官与集约服务中心工作人员通过材料收发系统同步传递、接收案件进展信息，服务中心人员接收信息后及时完成相应的辅助工作，并通过系统反馈法官。同时，法官通过材料收发系统
8、进行实时监督，并可通过司法辅助集约化管理系统及时发出指令，进行催督办。上述流程产生的纸质卷宗材料均通过智能云柜转交中间库管理员扫描挂接，归入中间库。3.开庭环节在庭审中，合议庭成员与诉讼参与人均可通过席位上的显示器同步阅览电子卷宗材料以及庭审记录。法庭配备语音转写系统，利用智能语音技术将庭审参加人员的语音同步转换成文字笔录。质证时，运用“随讲随翻”电子质证系统，语音唤醒、实时调取和同步显示文档、图像、音视频等电子证据材料，进行可视化电子质证。庭审过程中，运用“随讲随查”法条检索系统，根据语音自动检索、实时查询涉案法律法规。庭审环节产生的所有纸质卷宗材料均通过智能云柜系统转交中间库管理员扫描挂接
9、，归入中间库。4.文书制作环节在电子卷宗同步扫描随案生成的前提下，利用苏州市中级人民法院开发的“左看右写”“类案推送”以及昆山市人民法院研发的“文书一键生成”三大技术提高文书制作效率和质量。“左看右写”方便法官撰写文书时查阅、调取证据材料笔录，并可以直接将电子卷宗内容复制使用，避免内容错误；“类案推送”协助法官归纳争议焦点、研判案情，有利于统一裁判尺度；“文书一键生成”缩短法官裁判文书制作时间，对于简单案件的办理效率提升尤其明显。5.结案归档环节法官制作裁判文书并签章后，发送指令给集约服务中心事务专员，由专员领取纸质文书进行对外送达、案件报结等相应辅助工作，工作完成后交中间库工作人员扫描挂接入
10、库。待案件生效，则由中间库工作人员整理卷宗，交法官签字审核后按规定归档，纸质材料移出中间库归档。6.上诉移送环节当事人上诉的，立案窗口在收到上诉状后将纸质材料通过智能云柜移交给集约服务中心，法官通过材料收发系统获知上诉信息，确认后通过司法辅助集约化管理系统派送任务给服务中心的事务专员，由事务专员对上诉事务进行处理，法官进行事中监督。中间库管理员在规定的期限内整理卷宗归档，通知法官审核后确定上诉卷宗的移送。（二）应用系统1.智能标注编目系统最高人民法院下发的电子卷宗随案同步生成和深度应用技术要求明确提出：“各地法院可根据法官阅卷习惯制定电子卷宗阅卷目录规则，根据电子档案要求制定归档目录规则。电子
11、卷宗管理模块或系统应当能够利用图像识别、机器学习等技术，根据阅卷目录规则和归档目录规则，实现电子卷宗自动排版、归类和归档。”最高人民法院强调，电子卷宗编制要实现能够快速定位浏览卷宗。这些要求指明了编制卷宗目录的重要性并提供了实现编目的技术性指导意见。苏州市中级人民法院紧紧围绕提升法官阅卷体验这一核心目标，通过综合运用文本识别、图形识别、深度学习、自然语言处理等技术，实现对电子卷宗的智能分类、自动编目，包括自动拆分卷宗文件、智能标注文件标题、快速人工校验等功能。最终达到自动、快速拆分电子卷宗文件以及准确、详细标注电子卷宗目录的目的。智能标注编目系统的主要功能，一是拆分文件，按照实际用途将当事人、
12、代理人等提交的卷宗拆分成独立的文件，如起诉状、授权委托书等；二是为拆分后的文件进行标注、编目，帮助法官快速搜索定位电子卷宗、实现语音唤醒等深度应用。其中的主要技术应用如下。（1）使用自动纠偏校正图片方向自动纠偏包含两类：按文字方向进行旋转、对页面内容进行小角度微调使得查阅更方便、识别更准确。（2）运用图像预处理技术提高图片质量通过运用图像预处理技术对扫描图片进行降噪、去污、去印章等操作，提高图片质量，提升标注编目的准确率。（3）利用深度学习等技术实现文件准确拆分利用深度学习和图像识别等技术建立文件拆分模型，使用最新扫描的卷宗及历史档案进行充分训练。经实测对扫描卷宗的拆分准确率可达到95%以上，
13、理论值可到100%。（4）利用图像识别技术标注制式证照类卷宗通过深度学习技术训练识别制式证照，智能标注编目系统可通过图像特征准确识别出证照的类型，并进一步提取出相关信息进行标注。比如，营业执照被编目为：营业执照公司名称，身份证被编目为：身份证姓名。（5）利用版面分析技术标注编目标准文本类卷宗使用版面分析技术处理非证件类的文字性卷宗，如合同、申请书等，自动识别其页首、文字位置、标题及可能的关联文号，编目为：标题文号。（6）综合利用多种技术标注编目照片证据类卷宗照片证据，可提取照片中文字标注作为说明，编目为：照片文字标注，如照片交通事故现场。聊天记录、短信记录等，通过图像识别、文字识别等直接按类型
14、编目为聊天记录、短信记录等。（7）“人工智能+人工校对”的人机耦合、“科学技术+合理工作机制”确保编目百分百准确率人工智能工具提供自动标注编目，可大大提高编目的工作效率，减少人力，节约成本，但受制于技术本身的局限性以及卷宗材料本身可识别性影响，其准确率不可能达到100%；通过“人工智能+人工校对”的人机耦合，在实现提高工作效能的同时，确保编目的准确率达到100%；人工校对的结果自动反馈到深度学习框架，通过对新样本的不断学习，应对不断出现的新材料，持续提升智能标注编目工作的准确率。电子卷宗智能标注编目系统从法官办案习惯出发，智能提取每份材料标题设置为文件名，并自动归入“证据材料”和“法律文书”两
15、类树状目录下，实现对电子卷宗的智能分类、自动编目，包括自动拆分卷宗文件、智能标注文件标题、快速人工校验、自动按序编码等功能，破解了以往电子卷宗证据材料杂乱无序、名称不全、不便调阅利用等难题，不仅大幅度降低了人力资源成本，大幅度提升了岗位工作效能，而且为电子卷宗的深度应用包括“随讲随翻”电子质证系统实时语音唤醒证据展示、诉讼材料全文检索、“左看右写”文书制作、电子档案一键生成等奠定了基础，人民法院电子卷宗随案同步生成和深度应用的智能化程度也因此得以进一步提升。苏州市中级人民法院进一步以非核心审判事务、审判辅助事务集约化管理和社会化外包为机制保障，资源配置科学化为理念，主动承担起领头羊的责任，为基
16、层一线分忧解难，率先在全国建设第一个两级法院数据加工工场，将全市11家法院的编目工作集中至苏州中院加工。从试运行的实践看，整个编目标准统一，编目的质量进一步提升。经过改革，既保障了效率，又减轻了各基层法院的经费负担，全年节省经费预计超过200万元。2.电子卷宗智能服务系统电子卷宗智能服务系统是采集案件办理过程中产生的诉讼材料，经过数字化、文档化处理并进行深度分析和挖掘，形成可利用的电子化数据，为法官立案、庭审质证、庭审笔录、文书撰写、结案、归档等办案流程提供全方位的支持和服务，大幅度提升法官办案水平和效率；同时为流程公开、网上阅卷、网上送达等后续深度利用奠定基础（见图2）。图2 电子卷宗智能服务系统运行模式系统按照最高人民法院电子卷宗随案同步生成
