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1、Keep on going never give up. 勇往直前, 决不放弃!（Word文档可编辑，页眉页脚可删除）银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告 仔细学习各项规章制度，严格根据操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的掌握，形成一种风险管理从有责的内控氛围。下面是我为你整理的银行内控合规自查报告 银行内控合规自我评价报告，期望对你有用! 银行内控合规自查报告1内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净
2、化了思想、提高了业务力量。从而结合我平常在工作中的实际状况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下:(1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的进展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的学问，不断更新学问结构，努力提高综合素养，更好地适应全行业务提速进展的需要。根据一岗双责的要求，仔细履行岗位职责，不断提高自身的综合素养，增加明辩事非和拒腐防变的力量，做到在大是大非面前立场坚决、头脑糊涂。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。实行内控合规制度执行是提升经营管理水平的需
3、要，能为银行制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。(2)提高自身业务素养，加强风险象环生防范意识。银行的进展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素养的培育，就是从源头上熟悉内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解熟悉。做为一线的把关柜员更需要增加内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持糊涂头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。(3)强化柜面风险象环生管理工作，
4、深化开展内控合规训练，提高风险防范意识和自我爱护意识的训练。仔细学习各项规章制度，严格根据操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的掌握，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记银行十大违规，全力做实反洗钱工作，仔细开展要求（规范）化服务，对一些详情问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，仔细总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大冲突和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满意客户需要，提升企业合规文化精华。(4)让每个业务操作环节中真正营造依法合规，开拓创新的良好氛围，促使我们在开展
5、经营管理工作时能够自觉遵循法律、规章和规范。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭阅历操作。合规操作并非一日之功，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问究竟。坚持要求（规范）操作流程，操作流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。而我今后日常的工作中力争抓整改、强内控、零违规，自发地以自重、自省、自警、自励的规范严格要求自己，并做到遵纪遵守法律，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的xx，为实现xx持续稳健经营、快速进
6、展的既定目标贡献力气。银行内控合规自查报告2xx-xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务操作流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，依据个人金融部实际状况，指定=副主任牵头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并打算部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的熟悉。此外规定合规员在每季度的案件形势分
7、析会上提出建设性看法，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少支配2天时间开展部门全体员工集中学习业务学问、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想训练工作，培育员工正确的人生观、价值观和道德观。四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员准时进行了清理和更新，并将清理和更新状况登记备案。一是加强内控精细要求（规范）化管理。在仔细总结阅历，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了临沂分行加强内控精细要求（规范）管理的实施方案，并在全行进行实施。方案要求全行内控
8、管理工作必需从基础工作做起，并严格根据上级行的内控管理、操作要求（规范）规范，细化掌握管理环节，要求（规范）监督检查程序，完善内控管理中发觉问题的整改、惩罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细要求（规范）管理的工作打算。二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发觉的问题及整改状况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，依据发觉问题的性质严峻程度将问题分为一般问题、较严峻问题、严峻问题、重大违规问题四个层次及检查发觉问题整改率进行考核，按顶目分别
9、统计，累计扣分。三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步要求（规范）操作程序，特殊是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控力量，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续进展。通过开展银行支行内控合规自查活动，不断提升风险管理技术手段，完善贷款管理信息系统、资产负债系统、财务管理系统。下面是我整理的2021银行支行内控合规自查报告，欢迎大家参考!银行内控合规自查报告3为了深化实行银监会、省银监局、市银监分局关于加强防范操作风险，落实案件专项治理的有关文件精神，依据东信联发20xxxx号文
10、件的要求，结合我社的实际状况，我社制定了详细案件专项治理工作自查方案，并组织全体职工对此项工作进行了全面的学习。通过学习，我对这项工作有了较为深刻的熟悉。这次工作旨在以案件专项治理工作为契机，加强制度建设，强化监督检查，增加法纪观念和遵守规章制度的自觉性，有效遏制案件高发的势头，确保我县农村信用社平安、合规、稳健经营。同时使广阔员工明确执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步熟悉到违反规章制度操作规程的危害性。依据实施的方案，在社领导的组织下，我利用工余时间，再次仔细地学习了我社制定的*市*农村信用社会计、出纳员与复核员岗位职责暂行方法、*市*信用社会计出纳人员违规惩罚实施细则、*市*农
11、村信用合作社平安保卫工作管理实施细则、*市*农村信用社经营管理指标百分制考核方法、*市*农村信用社会计出纳人员操作规程、*市*农村信用社20xx年度财务费用管理实施方法、*市*农村信用社干部职工劳动管理与违规惩罚实施细则等规章制度和操作规程。通过学习，加深了对各项规章制度和操作规程的印象，我对比相关的条例，对自己一年以来的工作、学习和生活一一进行了回顾，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱环节，以便于准时补缺补漏，准时整改，逐步完善。下面，我对自己的工作学习和生活进行一次全方位的自查。一、业务方面1、一年多来，本人担当*农村信用社主办会计一职，在社主任的领导下，负责本单位的会计、出纳工作，协调、理顺
12、内部各岗位之间的关系。但是在应常常向主任汇报会计、出纳工作状况及内勤人员的思想、行为状况方面做得不够好，不够主动准时向主任供应这方面的信息。为使辖内的会计、出纳工作日趋要求（规范），能够随着业务的进展，根据新的业务操作操作流程和要求（规范），结合本社的实际状况，准时制定相宜的、统一的操作要求（规范），以加强内部管理。但是由于我社人员配置较紧，无法常常组织会计、出纳人员集中对业务进行培训。有些规定只能以书面的形式下发到各个网点，交由各人各自学习，这就简单造成内勤人员关于业务操作方面理解不全都，会出现个别岗位力量较为薄弱的现象。2、作为信用社的主办会计，既是会计辅导员，又是二级稽查员，我在抓好各项
13、内掌握度的落实的同时，能准时发觉、解答和解决业务中遇到的疑难问题，做好事前辅导。能坚持每月不少于一次的会计辅导与检查，准时发觉工作中存在的问题与薄弱环节，准时提出整改看法，督促当事人主动实行措施加以防范与整改，并准时向主任汇报发觉的问题，取得领导的支持，以使各项制度的执行更加到位。但是有时由于事务繁忙，时间支配不够合理，由于时间有限，对网点的会计辅导与检查的力度与深度不够。依据联社的相关制度，结合我社的实际状况，编制检查评分表，明确奖罚，年终依据评分状况进行奖优罚劣，以此激励会计出纳做好本职工作。3、作为主办会计，我能仔细核算各项财务收入，严格成本管理，仔细组织会计核算，正确反映和评价经营成果
14、，为主任的经营决策供应数据。4、仔细做好全辖重要空白凭证的管理。能严格根据重要空白凭证的领用手续，做好网点重要空白凭证的领用登记、出库。合理支配各网点和存量。每月坚持不少于一次的帐实检查，确保凭证的使用、销号有序、正规，避开出现遗失。5、能根据制度规定做好以下日常工作：一是正确提取各项费用;二是做好各网点的传票、会计档案的收集、登记、保管工作;三是结息日做好各网点结息的辅导和事后监督工作;四是准时核对内部帐，督促会计做好内外帐户、总分帐、往来帐、帐户余额的核对工作;五是能准时、精准地完成各种会计报表的编制。六是每季度对财务收支状况进行具体的分析，便于主任的经营决策。6、能够严格执行会计、出纳、
15、结算、财务制度和会计、出纳操作规程，坚持会计工作的十六项基本规定，保证会计核算满足五无、六相符。7、能加强内部资金和固定资产、零星小额资产的管理。依据实际状况，合理制定各网点的库存限额，在保证资金平安的同时，最大限度地压缩现金资产的占用。根据有关规定，能加强固定资产购建顶目的管理，做到有打算、有审议、有报批。定期对固定资产盘查，严格掌握固定资产的规模。但是对闲置的固定资产不能准时做到盘活或处理，比如位于*新圩的商住土地，已闲置多年未加以妥当的处理。对于微机、终端设备、各类机具以及其他零星的低值易耗品，能够参照固定资产的管理，建立帐、簿、卡，但是这些物品因实际需要在网点之间或领用人之间进行调剂后
16、，不能做到准时登记，有些物品损坏后，也未能准时进行处理。8、能够严格遵守财经纪律及财务制度，一切开支根据规范实行，需要上报审批的财务费用均待联社批复后才出帐列支;报销费用严格执行经办、证明、主任双签制度，确保每一笔开支真实、合规。帐务处理严格按会计制度进行，保证会计处理正确、清晰，对违反财务制度的人和事，能坚持原则，敢于抵制，并准时反映和汇报，自觉维护财经纪律。9、随着信用社业务不断的进展，各种业务水平不断提高。我深知要做好主办会计，肯定要有熟识的业务学问，才能做好会计辅导工作。因此我在娴熟基本功的同时，注意对新业务学问的学习，不断提高自己的业务水平;熟识各项会计、出纳等制度;适时学习相关的电脑学问，把握电脑操作、运用和管理的技能。10、对于信用社的文件收发登记能够仔细负责，准时登记并草拟执行看法，按时按量按领导的批示进行相关的处理。定期做
