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1、OHSAS18001职业安全卫生 管理体系内审员培训教材 课程介绍 n课程目标：通过培训，了解OHSMS审核的程序 ，掌握审核方法和技能，作到会审核 n会审核文件 n会制定审核计划 n会编制检查表 n会收集客观证据 n会编写不符合报告 n会进行总体评价 n会编写审核报告 n会跟踪纠正措施 n会主持首、末次会议 主要内容-1 nOHSAS18001标准回顾 n审核概论 基本定义 n审核准备 明确审核目的 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 组成审核组 编制检查表 主 要 内 容-2 n现场审核 n 召开首次会议 n 现场审核 n 确定不符合项和编写 不符合报告 n审核结果综合分析 n末次会议
2、n纠正措施及跟踪 学习要求 n积极参与培训全过程 n上课时将手机、BP机关闭 n上课时不随便离开座位 n不迟到、不早退、不缺勤 n不从事与培训无关的活动 n课堂内禁止吸烟 第一部分 OHSAS18001:1999 职业安全卫生管理体系 规范 标准回顾 第二部分 审 核 概 论 基本定义（1） n审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定的活 动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息 是否符合审核准则的一个系统化，并形成文件的验证 过程，包括将这一过程的结果呈报委托方； n委托方：委托进行审核的组织； n受审核方：受审核的组织； n主题事项：特定的OHS活动、事件、状况、管理体 系，和（或
3、）有关上述事项的信息 基本定义（2） n审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其 中可包括技术专家和见习审核员； n环境审核组长：具备主持与从事OHS审核资格的 人员； nOHS审核员：具备从事OHS审核资格的人员； n技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审 核员身份参加工作的人员 基本定义（3） n审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项 的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求； n审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述 ； n审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进 行比较所得出的评价结果； n审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见 ，它应基于并仅限于审核
4、员根据审核发现所做的论证 ； 基本定义（4） n职业安全卫生管理体系审核：客观地获取审核证 据并予以评价，以判断一个组织的职业安全卫生管理 体系是否符合组织所规定的职业安全卫生管理体系审 核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括 将这一过程的结果呈报管理者。 n职业安全卫生管理体系认证：由获得认可资格的 职业安全卫生管理体系认证机构依据审核准则，对受 审核方的OHSMS通过实施审核及认证评定，确认受审 核方OHSMS的符合性及有效性，并颁发证书与标志的 过程。 基本定义（5） n认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团 体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。 n认可机构：具有
5、国家授权从事资格认可的权威机构。 n职业安全卫生管理体系认证机构：认证机构是具 备一定的能力和资格，根据颁布的职业安全卫生管理 体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业 安全卫生管理体系进行认证的第三方机构（即与受审 核方无任何利益关系的机构）。 职业安全卫生管理体系审核 n一种管理手段； n系统化、文件化 n客观、公正性 n规定的准则 审核准则 nOHSAS18001标准 n职业安全卫生管理手册、程序文件及其它相 关OHS管理体系文件（内部OHS管理法规） n适用于组织的OHS法律、法规和其它要求（ OHS方针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核的类型 内审 第一方审核 审核 第二方审核
6、 外审 第三方审核 内审和外审的相同点 内审和外审的区别 项目 内 审 外 审 OHSMS审核要求 n具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料 ； n具备了开展审核活动所需的充足资源; n能取得受审核方的充分合作； OHSMS内部审核程序-1 n审核启动 n审核准备 n明确审核目的、范围 n组成审核组 n文件审核 n制定审核计划 n制定审核检查表 n通知 n现场审核 n首次会议 OHSMS内部审核程序-2 n现场收集证据 n审核组小结 n与OHSMR沟通 n末次会议 n不符合跟踪验证 n原因分析 n纠正预防措施拟订及实施 n评价和验证 n结束 N Y N N Y N Y 职业安全卫生管理体系
7、认证流程图 委托方或受审核方书面申请 申请受理、评审不受理 委托方或受审核方书面申请 任命审核组长、组建审核组 第一阶段审核限期纠正 第二阶段审核不推荐注册 对纠正措施的跟踪验证 编制和提交审核报告 认证评定不予注册 颁发认证证书 证后监督审核暂停、撤销或注销 期满复评换证撤销或注销 第三部分 审 核 准 备 审核准备明确审核目的 典型的审核目的有： n确定受审核方的OHSMS和OHSMS审核准则的符合性 ； n验证受审核方的OHSMS是否得到正确的实施和保持 ； n识别受审核方OHSMS具有潜在改进机会的领域； n确定体系的充分性、适用性和有效性； 审核准备确定审核范围 n内审按照集中式审核
8、还是分散性审核，可确定不 同的审核范围 n确定审核范围时应考虑以下几个因素： 组织的管理权限 组织的活动区域 组织的现场区域 n不包括组织的产品和服务 审核范围示例 n位于广东省江门市育新大道15号的广东 省长江集团新发材料有限公司在生产通 讯用电缆及相关活动方面 n中建一局（第四建筑公司）位于北京市 朝阳区万花西里17号工业与 民用建筑及 相关活动 审核准备组成审核组 n内审 n由最高管理者授权，赋予内审权威性； n内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力 n应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组 n人数与工作量相匹配 审核准备文件审核（1） n文件审核的目的 了解受审核方的OHSMS文件（
9、主要是手册）能否满足 申请认证的OHSMS标准的要求，即文件的符合性。 通过对OHSMS文件和背景资料的审阅，了解受审核地域 的OHSMS情况，以便进行准备阶段的其它工作。 审核准备文件审核（2） n第三方审核时需提交的文件 手册、程序文件 背景资料： OHS预评价报告、OHS“三同时”报告、OHS监测记 录、OHS奖惩情况、相关方抱怨记录、法律法规清单等 。 内审结果及不符合项的纠正情况 管理评审报告等 文件审核文件体系审核 n了解组织OHSMS文件的层次和结构，判断是否适合于 组织的情况，包括其职能设置、规模大小等； nOHSMS文件是否能够覆盖并满足标准的17个要素的全 部管理要求，不应
10、回避或遗漏； nOHSMS文件整体上是否能够覆盖审核的范围； n每份OHSMS文件（手册、程序文件、作业指导书）是 否明确界定其范围，在其范围内是否描述充分并满足 标准要求； nOHSMS文件之间是否层次清晰，逻辑关连； 文件审核文件体系审核 nOHSMS文件从整体上能否体现各要素间关系，每个文 件与其它文件的接口是否内容协调统一； nOHSMS文件在组织管理中是否具备权威性； nOHSMS文件是否覆盖了全部不可接受危险的控制； n审查OHSMS运行的重要资料（OHS危害危险清单、不 可接受危险清单、法律法规清单、目标指标及方案、 内审报告、管理评审报告） 文件审核环境管理手册审核 n手册是否
11、简要描述了OHSMS的17个要素并体现了它们 之间的相互关系； n在每一要素论述中是否针对下级文件给出索引途径； n是否阐明组织的OHS方针； n是否明确OHSMS各个职能与层次的组织机构与职责； n是否清晰描述了OHSMS文件，包括其层次、结构和相 互关系； n是否提供了危害危险清单，法律法规清单，目标、指 标和管理方案等重要信息和体系运行结果的途径； n是否阐明了体系的依据标准和体系建立实施范围； 文件审核的结论 n一、合格 n二、局部不合格，尚需修改， 应指明需修改之处； 审核计划内容 n审核目的与范围； n审核准则； n受审核方有待审核的建制单位和职能部门的名称； n受审核方职业安全卫
12、生管理体系中应予重点审核的要素； n受审核方OHSMS中有待审核的要素和程序； n进行审核活动的预定起止日期； n审核组成员名单； n与受审核方管理者举行会议的日程表； 审核计划举例（1） 审核时间：1997年3月17日18日 审核组长：刘 恒 审核组成员：第一小组：刘 恒，郑 梅 第二小组：张 辰，彭晓艳 审核依据： 审核目的： 审核范围： 拟制： 批准： 编号： 审核计划举例（2） 审核准备编制检查表（1） n定义：检查表是审核员的工作文件、提纲或工具，是 如何进行审核的策划性成果 n检查表的内容 A、列出审核项目和要点（look at），确保审核覆盖 面的完整，主要解决一个“查什么”的问
13、题 B、明确审核步骤和方法（look for），进行抽样量的 设计，主要解决一个“怎么查”问题 审核准备编制检查表（2） n审核员保持明确的审核目标，思路清晰 n保持审核工作的系统和完整，减少重复和不必要的工作量 n使审核程序规范化，减少审核的随意性和盲目性 n保持审核的节奏和连续性 n树立审核员的职业形象 n作为审核记录存档 审核准备编制检查表（3） n 使用检查表的注意事项： n检查表是审核员的工作文件，不要事先披露给 受审核方，以保证审核的客观性； n检查表主要起备忘作用，使用时不要机械生硬 ； n按照检查表审核发现问题时可追踪调查，调整 检查表的内容，但也不要完全脱离检查表； 检查表的
14、四要素 n查什么 n找谁查 n去哪查 n怎么查 编制检查表考虑要素 n周密地编制检查表应考虑： n适用的法律法规和其他要求； nOHSMS文件要求； n以前的审核结果； n已知的OHS危害危险； n该部门的要求和活动的主流； n审核员的经验 检查表示例一 n： 检查表示例一（续） 第四部分 现 场 审 核 实施审核 n召开首次会议 由审核组长主持，标志着现场 审核开始。参加人员为审核组全体 成员，受审核方领导、 受审核部门人员 及陪同人员。 首次会议内容 n向受审核方管理者介绍审核组成员； n确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表 ； n简要介绍审核中所采用的方法和程序； n在审核组和受
15、审核方之间建立正式联络渠道； n确认已具备审核组所需的资源与条件； n确认末次会议的日期和时间； n促进受审核方积极参与； 首次会议的要求 n由审核组长主持 n时间控制在30分钟,内审可适当缩短 n要保持严肃、认真、高效的会议气氛 n领导讲话应简明扼要 实施审核现场审核方式 n自上而下和自下而上的方式 n正向审核和逆向审核 n以危险因素为主线的审核方式 n按部门和按要素审核 自上而下审核 消防设施管理 各部门、车间 灭火器材配置 和定位情况 部门消防 器材定位 图，抽样 安全处 部门 车间 查证灭 火器是 否定位 正向审核 文件要求 实施情况 危害辨识 4.3.14.3.34.3.4 运行控制
16、 4.5.14.5.24.3.4 危险因素为主线 n重大危险因素是否已识别评价出来,如何做的? n重大因素如何进行控制策划,是否全面? n目标指标有吗？ n方案设定吗，适用吗？ n管理职责落实吗，人员教育吗？ n有关运行是否文件化，下发吗？有作业记录吗？ n有否日常监控，符合吗？ n内审提出意见吗？ 部门和要素审核 按要素审核 n优点： 目标集中，更易体现 与体系标准或文件的符 合性 n缺点： 效率较低，因此路线 安排要合理 按部门审核 n优点： 路线简单，审核员少 跑路，受审核部门负担 轻，审核效率高，对审 核员要求较高 n缺点： 容易遗漏某些要素， 目标不够集中 实施审核审核方法 n提问与交谈 n查阅文件和记录 n现场观察 审核技巧 n善于提问 n注意倾听 n仔细观察 n做好记录 n善于追踪验证 n注意安全 合理的进行抽样 n要做到随机抽样； n抽样要有一定的数量（212个）； n要分层抽样； n要合理策划，分布均匀； n要做到亲自抽样。 审核活动的控制 n合理地选择样本 n要注意体系中存在的 问题 n注意相关结果 n控制审核气氛 实施审核不符合 n不符合定义：不符合即“ 没有满足
