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1、 编号：_本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载内部控制手册合同管理 甲 方：_乙 方：_日 期：_说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。19.1合同管理1.1概述规定了 XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指 XX股份有限公司投资 （参股或控股）或托管或由上海 XX有限公司托管的公司）合同管理工作，旨在确保合同管理符合国 家法律、法规和公司内部规章制度的要求，规范合同管理制度及管理模式，依据公平公正及诚 实信用原则订立合同，依法有效监督、管理
2、，保证履约顺利进行，维护企业合法权益。1.2适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3相关制度合同管理制度。1.4职责分工合同经办部门：对合同签订和全面履行负责，具体包括：确定经办人，合同招投标，合同 谈判，相对人资信调查，起草合同文本，办理合同评审流程，负责合同的签署、用印流程，全 面履行合同并跟踪履行情况，及时保存证据，协助法律事务部处理合同纠纷。财务部：负责评审合同的单价、总价、付款方式、结算办法、税务、保险等条款。法律事务部：负责制定合同管理制度，制作合同范本，评审合同的完整性、有效性、用语准确性、合法性、合规性，监督合同履行情况。质量部：负责品质协议、环保协议、买卖合
3、同中有关质量条款的评审。其他相关业务部门：按照部门职责权限结合合同的实际情况进行评审。行政部：对公司合同档案进行管理，登记签订合同的情况；督促合同及时归档运营中心：负责合同专用章保管和按规定使用19.1合同管理合同经办人合同经办部门相关合同评审监督部门法律事务部总经理或授权代表_1R2市场调研开始R3合同经办人与合同相对人进行合同条款协商R8 合同经办人发起 合同审批。麻程未通过未通过通过合同经办人获取合同编号加盖合同专用章通过.R9- 11/R16 档案管理员存档 并更新合同台账1.6控制目标序号内控手册唯一具体控制目标编号控制目标目标类别119.1-CT1确保有明确的合同归口管理部门相关规
4、章制度经营效率目标219.1-CT2确保合同条款符合公司利益经营效率目标319.1-CT3确保合同签订得到适当授权审批经营效率目标419.1-CT4确保合同按照条款履行合法合规目标519.1-CT5确保合同及时、完整归档经营效率目标619.1-CT6确保合同及时至相关监管部门进行登记合法合规目标719.1-CT7确保合同争议得到妥善处理经营效率目标819.1-CT8确保与合同有关的证据得到妥善保存经营效率目标1.7控制矩阵19.1-R1般合同的区分，导 致重大合同和一般 合同审批签订流程 完全相同，可能导 致公司利益损失， 影响公司经营效率19.1-C19.1-CT2A1公司应当制定合同管理规
5、定，并在合 同签署授权时，应根据合同金额、合 同类型授予审批权限，明确相关授权 人审批的权限范围。预防型合同管理制度目标19.1-R2未对拟签约对象进 行针对合同条款中 的履约能力和独立 承担民事责任的能 力进行评审，影响 后续合同的执行，19.1-C19.1-CT2A2合同经办人负责对指定业务进行前期调研、市场询价、对方资信调查和制作招标文件等业务。合同经办人应对所签订合同的真实性、完整性和可行性负责，在签约前, 合同经办人应到合同相对人现场对预防型合同管理制度产生法律风险，影 响公司合法合规目 标其主体资格、经营状况、资信情况、 履约能力进行调查和审核。必要时应 要求其出具资产负债表、资金
6、证明、 注册会计师签署的验资报告等相关 文件，交由公司财务部审核确认。19.1-R3合问谈判的重要事 项没有形成文件记 录，出现争议时无 据可依，影响后续 合同的签订，影响 公司经营效率目标19.1-CT819.1-CA3合同经办部门与对方进行合同谈判 时，应形成双方认可的会议纪要（一 式二份），作为合同签订依据由双方 妥善保管。预防型合同管理制度会议纪要19.1-R4合同审批中提出的 审核意见未具体落 实到最终合同条款 中，导致法律风险 及经济损失，影响19.1-CT219.1-CA4合同签订前，经办人须将各合同审核 监督部门及领导审核意见予以落实， 添加或修改合问文本后，方可提交合 同审核
7、OA流程。要求经办人严格按 照OA流程中的合同内容打印正本。编制/审核预防型合同管理制度OA审批流程公司合法合规目标后续OA流程中合同经法务审批通过 后将标注电子水印。19.1-R5合同对违约约定条 款不够明确，导致 出现违约，进而公 司追偿困难，造成 经济损失和法律风 险，影响公司合法 合规目标19.1-CT219.1-CA5合同审核监督部门对合同中的违约 处理进行严格评审，法律事务部负责 违约责任的准确、完整、合规，合同 经办部门及财务部对违约处理条款 的合理性进行审批。编制/审核预防型合同管理制度19.1-R6合同约定的处理纠 纷方式不合理，导 致对公司处理纠纷 不利，影响公司合 法合规
8、目标19.1-CT219.1-CA6在合同会审过程中，法务管理人员须对合同条款中的争议 /纠纷处理内容 做出合理性评价，严格依据国家有关 法律法规对争议/纠纷处理条款进行 评估，确认该条款是否合规合法。编制/审核预防型合同管理制度19.1-R7合同签订人未经授权签署合同，或授19.1-CT319.1-CA7有职权的领导因特殊原因确实不能 履行其在合同上签字的职责时，可在预防型合同管理制度书面委托授权权范围、期间不明 确、被授权人不符 合授权条件，导致 法律风险，影响公 司合法合规目标合同管理制度规定的职权内授权本 级副职领导或下属签字，并出具书面 委托授权书。受委托人不得再转授 权，授权人对授
9、权签字事项承担责任书19.1-R8公司部门或下属单 位未经授权或委托 签订超越权限的合 同，导致舞弊风险 和经济损失风险， 影响公司合法合规 目标19.1-CT319.1-CA8公司合同实行严格的授权签署制度。合同审批OA流程中，对于常见类型 的合同已设定授权签字人；法务在审 批OA时，亦会对授权签字人是否正 确进行检查；不符合相关授权签署规 定的合同，合同管理员不得加盖合同 章。预防型合同管理制度合同19.1-CT319.1-CA9子公司领导根据授权签订本单位生 产经营、企业管理、发展建设等合同 和公司授权范围内的其他合同。预防型合同管理制度合同1、如合同各方当事人均已签字盖章 完毕，合同经
10、办人应在一周内将合同 原件送合同专用章管理员处存档。19.1-R9合同签订后，合同 副本及相关审核资 料未交由档案管理 部门进行归档，导 致对合同无留档管 理，影响公司经营 效率目标19.1-C19.1-CT5A102、合同经办人应督促合同相对人在 一个月内签署完成并将正本返还公 司。合同逾期未归档的，合同经办人 应至合同专用章管理员处说明情况。3、档案管理员每月统计合同归档率, 并报各部门总监，部门总监对本部门 合同经办人进行督促。4、凡与合同有关的文件、函件、传 真、会议纪要、招标投标资料、询价 资料、合同履行和验收等资料均应附 在合同卷内归档。预防型合同管合同台理制度 账19.1-R10
11、按照规定，合同签 订处理后应当至有 关部门登记而未登 记，导致公司未来 业务受到影响，从 而影响公司合法合 规目标19.1-CT619.1-CA11合同承办部口对于需要登记的合同， 应通过查阅相关法律法规明确登记 的具体要求，包括登记时间、登记需 携带的资料等预防型合同管理制度19.1-R11未对合同登记资料进行及时存档备案，可能导致资料丢失、遗漏等，给企业带来损失，影响公司合法合规目标19.1-CT519.1-CA12合同经办部门根据合同登记要求准 备登记材料，包括向相关部门收集相 关材料，查阅相关又件的盖早用印是 否规范等，并应将登记材料独立存档 保管，以备登记时用。预防型合同管理制度19
12、.1-R12合同未按约定条款履行，导致法律风19.1-CT419.1-CA131、合同成立生效后由合同经办人员 负责合同的全面履行，并监督合同实经办/监督发现型合同管理制度响公司合法合规和反合同条款的现象须及时上报本部资产安全目标门负责人、法律事务部及分管领副总。19.1-R13未能对合同进行持续跟踪监督，导致未能对对方合同履19.1-C19.1-CT4A142、公司有违约行为的，应及时改正, 并按合同管理规定对相关人员进 行惩处。3、合同相对人不按照合同约定履行 时，合同经办人应当在法律事务部的 指导下在法定或者合同约定期限内 以法定或者合同约定方式向合同相 对人书面催促履行、提出索赔或行使 其他权利。法律事务部按
