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1、制度2021年内部审核实施:内审首次会议单位名称：XXXX部门：XXXX日期：2021年XX月XX日管理制度2021年内部审核实施:内审首次会议文 件 名:内部审核实施内审首次会议首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的 会议 。首次会议由审核组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题。到 会人员要有签到记录。首次会议的作用(1)传达并落实审核计划。(2)简要介绍审核采用的方法和程序。(3)建立审核组与受审核方的正式联系。(4)提出并落实审核有关要求。(5)澄清并协调有关审核问题。首次会议的要求(1)建立审核活动的风格。(2)准时、简短、明
2、了，会议以不超过半小时为宜。(3)获得受审核方的理解并得到支持。(4)由审核组长主持会议。(5)参加首次会议的人员应包括:审核组全体成员，高层管理者(必要时)，受审核部门代表及主要工作人员等。首次会议的内容(1)会议开始。参加会议人员签到，审核组长宣布会议开始。(2)人员介绍。审核组长介绍审核组成员及分工，受审核部门介绍将要参加陪同工作的人员。受审核部门重要人物未到场时，应询问原因。(3)申明审核目的和范围。明确审核目的、审核准则和审核将涉及的部门、班组或岗位。(4)传达审核计划。审核计划应征得受审核部门的最后确认，一般情况下，审核计划不宜作大的调整。(5)强调审核的原则。强调公正客观立场，说
3、明审核是一个抽样过程，有一定局限性 ，但审 核将尽可能取其有代表性的样本，使得审核结论公正;说明相互配合是审核顺利进行和获得 公正结论的重要条件，提出不合格项报告的形式等。(6)阐明、澄清有关问题。对有疑问的问题进行澄清，交流双方关心的具体问题，确定末次会议的时间、地点及出席人员等。(7)落实后勤安排。必要时，应对办公、交通、就餐作出安排。(8)会议结束。以审核组长的致谢词结束会议。首次会议的注意事项(1)首次会议应准时开始、准时结束，通常时间不应超过半小时。(2)会议应始终围绕主题，简明扼要。(3)规模较小、时间较短或常规性内审，可不开首次会议，有关问题可以通知审核形 式替代，即使召开首次会
4、议，上述内容及环节可视具体情况增删。(4)首次会议应致力于建立一个良好的审核“风格”和“氛围”。(5)与会人员签到，审核组长发现受审核部门重要人物未到场时应询问原因。(6)审核目的、范围和计划一般不在首次会议上作更改，较小的计划变更是允许的。(7)陪同人员的作用为审核组提供支持;可代表受审核方见证审核活动;其他职责。如确保现场审核员知道有关安全和保安方面的要求。审核员应注意确保陪同不施加过分的影响或进行干预。(8)强调在审核所安排日程(时间)段中，被审核部门负责人应在场。物业经理人：.pmceo.cOm 篇2：内部审核实施:内审末次会议文 件 名:内部审核实施内审末次会议末次会议的任务(1)向
5、受审核方介绍审核情况，以便他们能够清楚地理解审核的结果，并予确认。(2)报告审核发现(重点在不合格项)和审核结论。(3)提出后续工作要求(纠正措施、跟踪审核等)。(4)结束现场审核。末次会议的内容审核方对受审核方的整个审核期间的合作表示感谢，要真诚具体，但不必声势很大，过分热情。与会者应签到。(1)重申审核目的和范围。考虑到参加末次会议的人员不一定参加过首次会议，审核组长应重申。(2)强调审核的局限性。审核是抽样进行的，存在一定风险。但审核组已尽量使这种 抽样具有代表性，使审核意见具有公正性。(3)宣读不合格项报告(可选择主要部分)。(4)提出纠正措施要求。审核组向受审核方提出采取纠正措施的要
6、求，包括确定纠正 措施的时间，完成纠正措施的期限，验证纠正措施的方法等。(5)宣读审核意见。审核组长宣布审核意见，并说明审核报告的发布时间、方式及其 他后续工作要求。(6)受审核方领导表态，并对纠正作出承诺。(7)会议结束，审核方表示谢意。末次会议的注意事项(1)末次会议不仅是第三方审核结束时的一个重要会议，也是内部审核结束时的一个重要会议，不能省略。(2)末次会议的重点应围绕着不合格项提出纠正措施及要求。(3)审核结果、意见涉及到的重要部门和人员应到会，以便实施纠正。所有到会的人员应签到。(4)末次会议的召开时间是在审核计划中确定的，应保持审核风格和良好的氛围。“ 准时开 始、准时结束”，会
7、议时间通常为一小时。受审核方想延长会议时，可满足其正当要求。末 次会议切忌拖沓，发生争执。审核组长见已达到末次会议目的后，应坚决而有策略地予以“ 关闭”。(5)末次会议应有会议记录，并保存。记录应包括到会人员的签到。(6)有些不合格项受审核方已在末次会议前采取了纠正措施，经审核员验证也较满意 ，可不在会上提出或在会上表示满意态度。(7)末次会议应适当肯定受审核方取得的成功经验和好的做法，不要一味谈问题。(8)宣读不合格项报告或对受审核方不利结论时，应充分准备，选择适当措辞，防止 陷入“僵局”。(9)所有的审核都具有一定的不确定因素。由于审核是利用有限资源在有限时间内开 展工作 ，因此审核期间所
8、收集的信息不可避免地只是建立在对可获得信息的抽样基础上。所以这就 导致了所有的审核都具有一定的不确定因素，审核结论的使用者应对这种不确定性加以关注 。(10)在末次会议之前审核组应进行内部商议，以便：评审所有审核发现;达成一致的审核结论;讨论审核的跟踪措施。篇3：必需的六个程序文件：内部审核程序文 件 名：必需的六个程序文件内部审核程序1.0目的通过策划和实施内部审核，查明质量管理体系的实施是否符合策划安排、标准的要求以及公司确定的管理体系的要求，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。2.0适用范围本程序适用于质量管理体系审核。3.0职责总经理聘任内部质量管理
9、审核员，并规定其职责。质量部负责制订“年度质量管理审核工作计划”，并经总 经理(或管理者代表)批准。在管理者代表主持下，质量部组织实施审核，编制并管理有 关审核的文件、报告和资料。各相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。4.0工作程序人力资源部推荐、总经理聘任内部质量审核员，被聘人员应 具有一定资格，有管理工作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员 (审核员不应审核自己的工作)，并独立于受审核部门，以确保审核过程的客观性和公正性。审核次数、时机、内容(1)人力资源部负责根据质量管理体系的过程和区域的状况，重要性以及以往审核的 结果，制订“质量管理审核年度工作计划”，
10、并于年初报总经理批准后下发实施，一般情况下，每年对质量管理体系及其所涉及的部门审核12次，对重要部门，根据总经理的指令可临时增加审核次数。(2)当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。组织机构或管理体系发生重大变化时;法律、法规及其他外部要求变更时;第二、三方审核之前;在质量认证证书到期换证之前;出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时。(3)“质量管理审核年度工作计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。审核准备(1)在管理者代表主持下，成立审核组(一般由34人组成)，指定组长，成员适当分工。组长负责本次审核的具体组织工作。(
11、2)准备审核专用文件“质量审核通知”、“质量审核计划(即日程安排)”、“质量审核检查表”、“质量审核现场检查记录表”、“不合格项报告”。(3)收集审核的依据文件质量管理体系文件、法律法规、合同、技术标准和有关制度、技术规范、质量计划和管理文件等。(4)审核组长提前一周向受审核部门发出“质量审核通知”及本次“质量审核计划”。(5)受审核部门收到“质量审核计划”后，要作好必要的准备工作。若对审核日期和审核的主要项目有异议，可在两天内通知质量部，经协商后可以另行安排。审核实施(1)在审核组长的主持下，召开首次会议，宣布审核目的、方法、程序、日期安排及有关事项。做好记录，到会人员签到。(2)审核员根据
12、“质量审核检查表”进行现场审核(检查)，必要时还要检查表以外的相关内容，确保审核的独立性。(3)审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求。按规定作好记录。(4)审核现场发现问题时，应由该项工作的负责人或操确认，并由审核人员填写“质量审核现场检查记录表”，以保证不符合项能够被理解，以利于纠正。(5)审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格项报告”。(6)由审核组长召开受审核部门负责人、审核组成员及其他有关人员会议(末次会议)，宣布审核结果。提出制订纠正措施的建议。参加末次会议的人员和要求与首
13、次会议相同。审核报告(1)审核报告由审核组长(或授权的审核员)编写，经签署后，报管理者代表批准。(2)审核报告的内容包括：审核目的、范围和日期、受审核部门、审核依据的文件、审核员、受审核部门联系人员和主要参加人员、审核综述及结论性意见;不合格项目汇总表及纠正要求。(3)审核报告发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、受审核部门、不合格项涉及的有关部门。审核后的跟踪(1)受审核部门管理者在收到“不合格项报告”后一周内，对不合格项目采取纠正措施，填写“纠正措施报告表”中的纠正措施栏，交审核员和管理者代表验证后，组织实施。(2)审核员跟踪检查实施结果，并填写“纠正措施报告表”中的相应
14、栏目，审核组长及时向管理者代表报告，以便协调处理。(3)对短期内不能纠正的不合格项目，受审核部门(或责任部门)应制订纠正措施计划，交质量部确认后，按纠正措施控制程序实施纠正。审核员对其进行跟踪监督，写出跟踪审核报告。(4)纠正措施计划的发放范围：总经理、管理者代表、有关副总经理、人力资源部、不合格项涉及的有关部门。质量审核报告、记录、文件由质量部按记录控制程序的规定保存。质量审核结果是管理评审和质量改进的输入。5.0支持性文件纠正措施控制程序预防措施控制程序记录控制程序管理评审程序6.0相关记录年度质量管理审核工作计划质量管理审核检查表质量管理审核通知单质量管理审核现场检查记录表不合格项报告审核报告内审员名单优质文档10
