ICBC/000120/SH-Manual(97GB),业绩评审会培训手册,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),1,,主要议题,1. 关键业绩指标要点综述 2. 关键业绩指标计算举例 3. 关键业绩指标计算演习 4. 业绩评审会 5. 业绩评审会演示 6. 业绩评审会演习,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),2,全面推广KPI后的最终成果描述,,设计思路,对于不同层面的关键岗位，个人关键业绩指标(KPI)的侧重点有所不同(一级分行行长以宏观、财务指标为主；分、支行行长以宏观指标与经营性指标相结合；分理处主任和储蓄所主任以经营性指标为主) KPI体系运用相同的指标，不同的目标与权重，可以适应盈利行/亏损行，存差行和借差行，重庆分行/全行的不同要求 个人关键业绩指标体系应当简单明了，职责分明，便于指导个人行为，并且要及时跟踪汇报 设定目标时应区分不同类型的指标，对于受外部环境影响的指标，要依据历史表现来制定目标；而对于受内部管理控制的指标，要遵照全行最佳水平，分阶段赶超 激励机制应充分与个人业绩相挂钩,,,最终结果,层次分明，指导性、适应性强的完整的个人业绩指标体系 与个人业绩相挂钩的、充分调动个人积极性的激励机制,,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),3,,,,业绩管理流程,时间,,确定个人关键业绩指标,为各项关键业绩指标设立目标,衡量业绩，召开业绩评审会,将业绩与激励机制直接挂钩,每2--5年一次,6月和12月,12月和次年6月,12月和次年6月底,主要内容,根据工行总体业绩及其主要驱动力层层分解，明确下一阶段的关键业绩指标 每个员工的工作业绩都用几个主要的关键业绩指标来衡量,部门主管根据历史数据和部门平均制定目标 与经理本人讨论沟通 经理签字同意目标制定行动计划,收集汇总业绩数据 考核负责人分析被考核人业绩状况和主要差距 与被考核人沟通 召开评审会讨论每位被考核人的业绩并提出改进计划,根据业绩结果，制定激励方案 有关主管与考核人一一面谈，沟通考核结果和激励方案 决定下一步计划,主要成果,初步的关键业绩指标,对各项关键业绩指标双方认同的目标 行动计划,业绩管理报表 考核初评表 对被考核者的评估,激励方案 被考核人同意的考核评估表,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),4,*对于无ATM机的分理处，此项权重为20% **仅适用于配备有ATM机的分理处,考核分理处主任业绩的关键业绩指标体系,,权重(1),得分,实际得分(2),加权得分(3)=(1)x(2),业务积分,40%,100分,75分,50分,25分,0分,月人均交易笔数*,10%,超标10%以上,超标 0-10%,达标85-100%,达标65-85%,达标<65%,月ATM交易笔数/ATM**,10%,每笔交易所需的可控非工资性费用,目标值的90%以下,目标值的90-100%,超过目标值0-15%,超过目标值15-35%,超过目标值35%以上,总计,100%,目标,,以上各项之和,10%,关键业绩指标,呆、坏帐回收率,,,,,每笔ATM交易所需的可控非工资性费用,,,,,,,10%,超标10%以上,超标 0-10%,达标85-100%,达标65-85%,达标<65%,超标10%以上,超标 0-10%,达标85-100%,达标65-85%,达标<65%,目标值的90%以下,目标值的90-100%,超过目标值0-15%,超过目标值15-35%,超过目标值35%以上,,,,,20%,,,请参照“营运成本控制系统的试点设计方案”计算得分,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),5,目标设置的关键原则,原因,具体做法,直接影响到业绩表现及奖金，具有较大伸缩性，只有公平设置目标，才能真实反映业绩,既要考虑该行地域特点，历史因素，也要反映全行水平,主要的驱动因素不同,对于外部因素影响较大的指标，根据历史表现制定；对于内部因素影响较大的指标，分阶段设立目标,避免在业绩考评中意见分歧；执行者更易于接受自己首肯的目标,目标执行者也参与目标制定过程，并同意该目标,,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),6,根据关键业绩指标得分，确定个人所得奖金占固定工资*的比例,奖金占固定工资的比例,,,关键业绩指标得分,%,,设计原则,,个人奖金与业绩指标得分线性相关，便于计算 个人奖金占固定工资的最高限为30%，此时业绩指标得分为180分,奖金占固定工资的比例=1/6X关键业绩指标得分/100 X 100%,*包括现行工资组成中的基本工资和津贴部分,,,奖金的最高限,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),7,,主要议题,1. 关键业绩指标要点综述 2. 关键业绩指标计算举例 3. 关键业绩指标计算演习 4. 业绩评审会 5. 业绩评审会演示 6. 业绩评审会演习,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),8,制定目标,内部控制因素,分阶段达到全行最佳水平,2000年：全分支行最佳水平 10,000笔/季度 2002年：全分行最佳水平 15,000笔/季度,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),9,,,计算KPI得分,总业务积分：76,528,总员工数：117,结果,目标值,结果/目标值,得分,,,,,654,235,278.1%,300,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),10,业务积分的评分标准,达标率与实际得分之间换算关系,,,达标率,实际得分,,设计原则,,达标率每提高10个百分点，所带来的实际得分是加速提高的 加速晋级换算激励员工不断追求更高的达标(超标)率 达到一定程度后，实际得分有最高限,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),11,计算奖金,KPI综合得分 60分,奖金计算公式 奖金比例= 1/6KPI得分/100 100% (最高限为30%),奖金占工资比例,固定工资(月),奖金(年),10%,1,000元,1,200元,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),12,,主要议题,1. 关键业绩指标要点综述 2. 关键业绩指标计算举例 3. 关键业绩指标计算演习 4. 业绩评审会 5. 业绩评审会演示 6. 业绩评审会演习,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),13,分组讨论一:制定目标,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),14,请根据“关键业绩指标的主要驱动因素表”和“1999年业绩表现及相关假设”，为XX分理处制定2000年度及各季度的目标,关键业绩指标,主要驱动因素,1、人均业务积分,外部因素,2、呆坏帐回收率,内部因素,3、人均交易笔数,内部因素,4、人均ATM交易笔数,内部因素,5、每笔交易所需的可控非工资性费用,内部因素,6、每笔ATM交易所需的可控非工资性费用,内部因素,1、关键业绩指标的主要驱动因素表,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),15,*呆坏帐总额和总员工数为季初与季末平均,XX分理处1999年的业绩表现及有关假设,数据项目 1、人均业务积分 2、呆坏帐回收率 3、人均交易笔数 4、ATM交易笔数/ATM 5、每笔交易所需的可控非工资性费用 6、每笔ATM交易所需的可控非工资性费用,第一季度 -948 0.2% 5,543 4,941 2.26 5.31,,,,,,第二季度 1,365 1.7% 5,794 5,605 1.06 4.68,第三季度 162 1.5% 5.972 6,239 1.52 4.20,第四季度 201 0.1% 6,895 5,593 0.78 4.69,年度 840 3.4% 24,332 22,377 1.35 4.69,有关假设 南坪分理处人均业务积分不随季节性变化，而2000年南坪区的预计国民生产总值达10% 重庆分行中前10位分理处的呆坏账回收率达10% 渝中区最好的分理处平均手工交易笔数达10,000笔/季度。
全行最佳水平为15,000笔/季度 江北排名前1/3的储蓄所ATM平均交易笔数/ATM达15,000笔/季度分行最佳水平为10,000笔/季度 渝中支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用0.80元全行最佳水平0.60元/笔 本支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用4.20元分行前1/3水平为1.50元/笔,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),16,,关键业绩指标目标,关键业绩指标目标 1、人均业务积分 2、呆坏帐回收率 3、人均交易笔数 4、ATM交易笔数/ATM 5、每笔交易所需的可控非工资性费用 6、每笔ATM交易所需的可控非工资性费用,季度(2000年),年度,1,2,3,4,2000年,2001,2002,,,,,,,,,,,,,,,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),17,,制定目标 参考答案,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),18,,,,,,,12% 3.0% 10,000 15,000 0.8 4.2,制定关键业绩指标目标,1,2,3,4,季度(2000年),2000年,2001,2002,年度,假设理由,年度关键业绩指标目标,1、人均业务积分增长比率 2、呆坏帐回收率增长比率 3、人均交易笔数基数 4、ATM交易笔数/ATM目标 5、本支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用 6、本支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用,,南坪分理处人均业务积分不随季节性变化，而2000年南坪区的预计国民生产总值达10%。
据此，南坪分理处人均业务积分增长目标定为12% 重庆分行中前10位分理处的呆坏账回收率达10%据此2000年目标比1999年同期增加3%以后各年均增加2%至2002年达到分行最佳水平 渝中区最好的分理处平均手工交易笔数达10,000笔/季度2000年目标是达到此水平2002年达到全行最佳水平，15,000笔/季度 江北排名前1/3的储蓄所ATM平均交易笔数/ATM达15,000笔/季度2000年目标是达到此水平2002年达到分行最佳水平，10,000笔/季度 2000年以渝中支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用0.80元为目标2000年达到全行最佳水平0.60元/笔 2000年以本支行排名前1/3的分理处同期平均每笔费用4.20元为目标2000年达到分行前1/3水平，1.50元/笔,12% 3.0% 10,000 15,000 0.8 4.2,12% 3.0% 10,000 15,000 0.8 4.2,12% 3.0% 10,000 15,000 0.8 4.2,12% 3.0% 40,000 50,000 0.8 4.2,12% 5.0% 50,000 80,000 0.7 2.5,12% 7.0% 60,000 100,000 0.7 1.5,ICBC/000120/SH-Manual(97GB),19,,关键业绩指标目标,关键业绩指标目标 1、人均业务积分 2、呆坏帐回收率 3、人均交易笔数 4、ATM交易笔数/ATM 5、每笔交易所需的可控非工资性费用 6、每笔ATM交易所需的可控非工资性费用,季度(2000年),年度,1 235 3.2% 10,000 15,000 2.00 4.80,2 235 4.7% 10,000 15,000 1.50 4.80,3 235 4.5% 10,000 15,000 1.50 4.80,4 235 3.1% 10,000 15,000 1.00 4.80,2000年 941 6.4% 40,000 60,000 1.50 4.80,2001 1054 8.4% 50,000 80,000 1.35 4.32,2002 1180 10.4% 60,000 100,000 1.22 3.89,,,,,,,,,,,,,,,ICBC/000120/SH-Manua。