单击此处编辑母版标题样式,,单击此处编辑母版文本样式,,第二级,,第三级,,第四级,,第五级,,,*,第1部分,国际贸易理论,,1,,,主要理论模型,,,主要理论贡献者,,,关键假设,,,决定贸易模式的因素,,古典贸易理论,,,比较优势论,,,亚当.斯密,,,1.劳动是唯一的要素投入,,2.固定的产品边际成本,,3.商品和要素市场完全竞争,,4.固定规模报酬(无规模经济),,5.不考虑需求,,,生产技术绝对不同,,(绝对劳动生产率差),,,绝对优势论,,,大卫.李嘉图,,,生产技术相对不同,,(相对劳动生产率差),,,,,新古典贸易理论,,,H-O模型,,,赫克歇尔,,俄林,,1.两种或两种以上要素投入,,2.边际成本递增,,3.商品和要素市场完全竞争,,4.固定规模报酬(无规模经济),,资源禀赋不同,,,特殊要素贸易模型,,保罗.萨缪尔森,,,,当代贸易理论模型,,,规模经济贸易模型,,,保罗.克鲁格曼,,,1.产品生产具有规模经济,,2.不完全竞争的商品市场,,3.竞争的要素市场,,,生产规模不同,,,产品周期贸易模型,,,雷蒙.弗农,,,,,生产技术的不同阶段,,国际贸易的主要理论模型,,2,,第1章 古典国际贸易理论,,,古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。
通过本章的学习，你可以了解：,重商主义的贸易观点；,,斯密绝对优势贸易理论，绝对优势贸易模型;,,大卫·李嘉图的比较优势理论;,,机会成本与比较优势,,3,,1.1 重商主义,,,“就象守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜疑的目光打量着自己的邻居”,,,——恩格斯,,,4,,1.1.1 背景知识,,重商主义经济学时代:14世纪末到18世纪,这一时期正是资本主义经济的资本原始积累阶段重商主义产生的时代背景：,,“葡萄牙人在非洲海岸、印度及整个远东地区搜寻着黄金；黄金这两个字变成了驱使西班牙人远渡大西洋的符咒；黄金也是白种人刚踏上新发现的海岸时所追求的头一项重要的东西” 5,,1.1.2 重商主义的贸易观点,,货币（金银）是财富的唯一形态，货币的多寡作为衡量一国财富的标准国内贸易不会增加整个社会财富的总量，因为国内贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，一些人之所得就是另一些人之所失 ；,,国际贸易可以改变一国的财富总量一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富一国要使财富的绝对量增加，必须要在对外贸易中保持出口大于进口。
6,,1.1.3 重商主义的两个发展阶段,,,重商主义的发展可分两个阶段：从15世纪到16世纪中叶为早期重商主义，16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义7,,（1）早期重商主义,,代表人物：斯塔福（,William Stafford）,,政策主张：强调绝对的贸易顺差，主张多卖少买或不买，要保持每一笔交易和对每一个国家的贸易都实现顺差采取行政手段，控制商品进口，禁止货币输出以积累货币财富早期重商主义者的这种思想被称为,货币平衡论,8,,（2）晚期重商主义,,代表人物：托马斯.孟(,Thomas,Mun,),,政策主张：在一定时期内的外贸逆差是允许的，只要最终的贸易结果能保证顺差，保证货币最终流回国内就可以不一定要求对所有国家都保持贸易顺差，允许对某些地区的贸易逆差，只要在对外贸易的总额保持出口大于进口（顺差）即可因此，晚期重商主义的思想被称为,贸易平衡论,国内金银太多还会造成物价上涨，出口减少，影响贸易差额因此认为保存金银的最好办法是输出金银，用来从事更多的国际贸易这不但不会使金银消失，而且使金银增加现在的输出是为了将来更多的输入，这就是晚期重商主义“货币产生贸易，贸易增加货币”的精辟结论。
9,,1.1.4 重商主义的主要错误,,金银是财富的惟一形态；,,财富都是在流通领域中产生的；,,国际贸易是一种“零和游戏”，一方得益必定是另一方受损，出口者从贸易中获得财富，而进口则减少财富10,,1.2 斯密的绝对优势贸易理论,,,“裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买…….如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换 ”,,—— 亚当.斯密，1776,,11,,1.2.1 背景知识,,1776年，亚当·斯密发表了其代表作《国民财富的性质和原因的研究》（又称《国富,论》），书中对重商主义的思想进行了深刻的批判，并提出了绝对优势理论斯密所处的时代背景是：英国资产阶级的原始资本积累已经完成，经济力量得以壮大，不再需要实行保护贸易政策，重商主义严重阻碍着资本主义的自由发展，代表先进生产力的资产阶级要求实现自由竟争和自由贸易斯密的学说正是当时英国资产阶级经济利益和政治主张的反映Adam Smith (1723-1790),,12,,1.2.2 基本概念,,所谓,绝对优势,（,Absolute Advantage ）,是指，一国如果在某种产品上具有比别国高的劳动生产率，该国在这一产品上就具有绝对优势；相反，劳动生产率低的产品，就不具有绝对优势，即具有,绝对劣势,。
绝对优势可间接地由生产成本来衡量：如果一国生产某种产品所需的单位劳动比别国生产同样产品所需的单位劳动要少，该国就具有生产这种产品的绝对优势，反之则具有劣势13,,1.2.3 基本观点,,各国间的贸易基于绝对优势 ，各国应该将其资源集中生产并出口其具有 “绝对优势”的产品，进口其具有“绝对劣势”的产品 ，则各国资源都能被最为有效地利用，每一个国家都能从中获利国际贸易的利益是“非零和”因此，主张实行自由贸易政策，反对国家对外贸的干预，认为自由贸易能有效地促进生产的发展和产量的提高，一切限制贸易自由化的措施都会影响国际分工的发展，并降低社会劳动生产率和国民福利14,,1.2.4 绝对优势贸易理论模型,,,为了进一步理解“绝对优势”贸易理论，我们用一个简单的模型来说明15,,（1） 模型的基本假设,,假设1：两个国家和两种可贸易产品 ；,,假设2：只有一种要素投入——劳动 ；,,假设3：两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异 ；,,假设4：给定生产要素（劳动）供给，要素可以在国内不同部门流动但不能在国家之间流动；,,假设5：劳动的规模收益不变 ；,,假设6：完全竞争市场各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本，无经济利润；,,假设7：无运输成本等交易费用。
16,,（2） 生产和贸易模式,,,根据绝对优势贸易理论，,各国应该专门生产并出口其具有“绝对优势”的产品，不生产但进口其具有“绝对劣势” 的产品；,,17,,,一个例子,,从表1.1可以看出英国生产小麦的劳动生产率（单位劳动投入的产出量）为8（120/15），生产布,的劳动生产率为,20（100/5）,；美国生产小麦和布的劳动生产率分别为,12,和,10,，英国在布的生产上有绝对优势，美国在小麦的生产上有绝对优势根据绝对优势理论，英国应把全部生产要素都用于生产布，而美国应把全部生产要素都用于生产小麦小 麦,,,布,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动投入量,,,产出量,,,英 国,,,15,,,120,,,5,,,100,,,美 国,,,10,,,120,,,10,,,100,,,表1-1国际分工前各国劳动投入和产出,,,18,,从表,1.2,可以看出，进行国际分工之后，整个世界小麦的产出量仍是,240,，没有变化，但是布的产量增加到,400,，比分工前增加了,200,个单位这说明，国际分工使两国的资源得到了更有效的利用小 麦,,,布,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动投入量,,,产出量,,,英 国,,,0,,,0,,,20,,,400,,,美 国,,,20,,,240,,,0,,,0,,表1-2 国际分工后各国劳动投入和产出,,,19,,假定英国用,200,单位布与美国,120,单位小麦进行交换，交换的结果如表,1.3,所示。
与没有国际分工和国际贸易相比，进行国际分工和国际贸易之后，英国和美国各增加了,100,单位布的消费量这说明贸易双方开展国际贸易后，两国都从中得到了利益小麦消费量,,,布的消费量,,英 国,,120,,200,,美 国,,120,,200,,表1.3 国际贸易后各国的消费量,,20,,（3）绝对优势理论的局限性,,,绝对优势理论只能解释经济发展水平相近国家之间的贸易绝对优势理论存在着一个必要的假设：一国要参加国际贸易，就必然要有至少一种产品在生产上与贸易伙伴相比处于绝对优势那么如果美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，而英国在小麦和布的生产上都有绝对劣势，英、美之间还会不会产生贸易呢？如果两国发生贸易，英国能不能从贸易中获利呢？贸易利益从何而来？绝对优势理论回答不了这些问题21,,1.3 李嘉图的比较优势贸易理论,,,根据绝对优势理论，如果一个国家在两种产品的生产上均处于绝对优势地位，另一个国家均处于绝对劣势地位，则这两个国家之间不会进行贸易根据这一理论，国际贸易可能只会发生在发达国家之间，发达国家与发展中国家之间就不会发生任何贸易这显然与国际贸易的现实不符1871,年，大卫·李嘉图发表了《政治经济学及赋税原理》一书，其中他提出了比较优势理论。
David Ricardo,1772-1823,,,22,,1.3.1 基本概念,,所谓比较优势(,Comparative Advantage）,是指，一国在所有商品上的劳动生产率都要低于另一国，即所有商品的生产均处于绝对劣势，但是相对劣势较小的商品较之那些相对劣势较大的商品而言，即具有比较优势比较优势还可以用相对劳动生产率，相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比用公式表示则可写成：,如果一个国家某种产品的相对劳动生产率高于其他国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势反之，则只有比较劣势23,,1.3.2 比较优势贸易理论模型,,,24,,（1）基本假设,,比较优势模型的假设与绝对优势模型基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外25,,（2）生产和贸易模式,,即使一国在两种商品的生产上较之另一国均处于劣势（即无绝对优势），仍有可能有互利贸易，一国可以专门生产、出口它的绝对劣势相对小一些的商品（即具有比较优势的产品），同时进口其绝对劣势相对大的商品（即具有比较劣势的商品）也就是中国古训所云：“两利相权取其重，两弊相权取其轻。
26,,,一个例子,从表1.4可以看出，中国在小麦和布上的劳动生产率与美国相比均处于绝对劣势地位，但中国在小麦上的劳动生产率是美国的1/4，而布的劳动生产率是美国的1/2，相比之下，中国布的绝对劣势要小一些，即具有比较优势；另一方面，美国在小麦和布的生产上都具有绝对优势，但由于小麦的绝对优势比布的绝对优势要大，因此，美国在小麦的生产上具有比较优势在这种情况下，中国应专门生产布，美国应专门生产小麦,小 麦,,,,布,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动生产率,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动生产率,,,美 国,,,10,,,120,,,12,,,10,,,100,,,10,,,中 国,,,40,,,120,,,3,,,20,,,100,,,5,,表1.4 国际分工前各国的产出和劳动生产率,,27,,如果假定美国以120单位小麦与中国150单位布进行交换，交换后两国布的消费水平比国际分工前都增加了50单位，小麦的产出水平和消费水平没有变化，由此可见，即使在没有绝对优势的情况下，双方仍然可以通过开展国际贸易获得利益因此，不仅美、英等发达国家之间可以开展自由贸易，美国和中国等发达国家和发展中国家之间也可以开展自由贸易。
小 麦,,,布,,,美 国,,,120,,,150,,,中 国,,,120,,,150,,表1.5 国际贸易后各国产量分配,,28,,按照比较优势进行分工之后，两国的总产出都会有所增加增加情况如表1.6所示进行国际分工后，世界布的产量由200增加到300，增加了100单位小 麦,,,布,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动生产率,,,劳动投入量,,,产出量,,,劳动生产率,,,美 国,,,20,,,240,,,12,,,0,,,0,,0,,,中 国,,,0,,,0,,,0,,,60,,,300,,,5,,表1.6 国际分工后各国的劳动投入和产出,,29,,（3）比较优势理论的贡献,,“比较优势”学说不仅在理论上更广泛地论证了贸易的基础，在实践上也部分解释了先进国家与落后国家之间贸易的原因30,,1.3.3,互惠贸易的交换比率与比 较优势理论的例外,,,31,,（1）互惠贸易的交换比率,,国内商品的交换比率由两种商品之间的相对劳动生产率决定，比如在美国单位劳动投入的小麦（,W）,产量为12，单位劳动投入布（,C）,的产量是10，因此美国国内的交换比例是：1,W＝5/6C（,即相对价格），同理中国国内的交换比例是：,1,W＝5/3C。
互惠的国际贸易的交换比率要在参加贸易的两个国家贸易前的两种商品的国内交换比率之间,，否则其中一国就会退出贸易上例中美国和中国之间互惠贸易比率范围是：5/6,C ＜ 1W＜ 5/3 C32,,（2）比较优势理论的例外,,比较优势原理有一个不常见的例外，那就是一国在两种商品的生产上均处于绝对劣势地位，并且两者的不利程度是相同的，则不会发生贸易例如，如果中国单位劳动投入的布的产量不是5单位，而是2.5单位，则中国在小麦和布上的劳动生产率均只有美国的1/4那么美国和中国将均无比较优势，两国不会有互惠的贸易发生33,,1.4,机会成本与比较优势,,,1936年哈伯勒（Haberler）用机会成本理论（opportunity cost theory）解释了比较优势原理，用机会成本理论解释比较优势原理，有时也被称作比较成本原理34,,1.4.1 基本概念,,生产可能性曲线,,机会成本,,35,,,图示生产可能性曲线与机会成本,生产可能性曲线（Production Possibility Curves, PPC）表明一个国家在充分和有效地使用其所有资源时能生产的各种商品数量的组合,机会成本”则指得是为了多生产某种产品（例如布）而必须放弃的其它产品（小麦）的数量，例如：,W,W,max,C,max,C,A,B,C,⊿,W,⊿,C,图1-1 PPC和机会成本,,36,,,一个例子,在前面关于美国和中国的例子中，在资源已被充分利用的情况下，美国要增加种植一单位小麦，就必须放弃5/6单位布的生产。
于是，美国种植一单位小麦的机会成本是5/6单位布相同的道理，中国增加一单位小麦生产的机会成本是5/3单位布小麦的机会成本在美国要比中国低，因此，美国在小麦的生产上有比较优势，中国在布的生产上有比较优势37,,1.4.2 机会成本理论的基本内容,,如果一国在一种产品的生产上有较低的机会成本，而另一国在另一种产品的生产上有较低的机会成本，那么两国应各自专门生产自己机会成本较低的产品这种生产上的重组会扩大整个世界经济的规模，通过贸易，两国的福利水平都会提高根据机会成本理论，美国应专门生产小麦，而中国应专门生产布在这里我们虽没有作出劳动是惟一生产要素和劳动是同质的假设，但得出的结论与李嘉图基于劳动价值论所得的结论是一致的38,,1.4.3 用图形说明的机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得,,,39,,（1）机会成本的三种情形,,机会成本不变；,,机会成本递增；,,机会成本递减40,,,机会成本不变,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量保持不变，则这种状况为,机会成本不变，,此时,PPC,为一条直线,；,W,C,每增加一单位的C，所必须放弃的W均为3/5个单位图 1-2 机会成本不变,,41,,,机会成本递增,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐增加，则这种状况为,机会成本递增，,此时,PPC,为一条凹向原点的曲线,。
C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递增图1-3 机会成本递增,,42,,,机会成本递减,如果随着每增加一个单位的某种产品，所必须放弃的另一种产品的数量逐渐递减，则这种状况为,机会成本递减，,此时,PPC,凸向原点C,W,随着每增加一单位的C，所必须放弃W的数量逐渐递减图1-4 机会成本递减,,43,,（2）机会成本不变条件下的贸易基础和贸易所得：一个例子,表1.6给出了美、中国两国小麦和布的生产可能性组合可以看到美国生产1单位小麦的机会成本2/3单位的布中国生产1单位小麦的机会成本是2单位的布,美 国,,,中 国,,,小 麦,,,布,,,小 麦,,,布,,180,,150,,120,,90,,60,,30,,0,,0,,20,,40,,60,,80,,100,,120,,60,,50,,40,,30,,20,,10,,0,,0,,20,,40,,60,,80,,100,,120,,表1.6 美国、中国小麦、布的生产可能性组合,,44,,无贸易时美中的,PPC,和消费可能性曲线,C,120,90,60,W,180,斜率＝3/2,图1.5 美国的生产可能性曲线,,在没有国际贸易时，一国只能消费它可生产的产品，因此一国的生产可能性曲线同时也是消费可能性曲线。
人们的偏好决定了该国事实上选择生产和消费的产品组合假设在没有贸易的情况下，美国选择的生产组合为图1.5中的点A（90W和60C）；中国选择的生产组合为图1.6中的点B(40W和40C)A,C,120,60,40,W,40,斜率为1/2,图1.6 中国的生产可能性曲线,B,,45,,生 产 模 式,根据机会成本原理，美国应专门生产小麦，中国应专门生产布，则美国生产组合将会从没有贸易情况下的点A（90W,60C）移动到点A,1,(180W,0C)，而中国的生产组合将会从点B(40W,40C)移动到点B,1,(0W,120C)这种分工，扩大了经济的整体规模两国小麦的总产量由贸易前的120单位增加到180单位（全部由美国生产）两国布的总产量由贸易前100单位增加到120单位（全部由中国生产）分工带来产量净收益为50单位小麦和20单位布C,120,90,60,W,180,斜率＝3/2,C,120,60,40,W,40,斜率为1/2,,A,1,,A,B,B,1,图1-7 中美的生产分工,,46,,C,120,90,60,W,180,110,70,A,A,1,,贸 易 所 得,B,B,2,B,1,C,120,40,W,60,50,40,70,A,2,设美、中进行贸易的国际比价为1W=1C，美国生产的180单位W，自己消费110单位，其余70单位用来交换70单位C。
图中，A2点（110W和70C）为贸易后美国的消费组合点专业化分工和国际贸易给美国带来的净受益为20单位W和10单位C同样，中国生产120单位C，自己消费50单位，其余的70单位交换70单位W，图B2点（70W和50C）为中国贸易后的消费组合点贸易给中国带来的净收益为30单位W和10单位C贸易三角形（美国）,贸易三角形（中国）,图1-8 中美贸易所得,,47,,（3）商品相对价格的均衡分析,商品的相对价格,,贸易后相对价格的决定,,48,,,概念：商品的相对价格,商品的相对价格在这里是指两种商品之间相交换的比率上例中：中国国内小麦的相对价格（记为,PW/PC,）＝2，,中国国内布的相对价格（记为,PC/PW,）＝1/2；,美国国内小麦的,PW/PC,＝2/3；,美国国内布的,PC/PW,＝3/2.,,若中国专门生产布，美国专门生产小麦，则互惠贸易的交换比率的区间为：2/3,C<1W<2C.,,49,,,贸易后商品相对价格的决定：均衡分析,Dw,(美+中),D,C,(美+中),E,E,Pw/Pc,Sw,(美+中),180,240,1,2/3,w,P,C,/P,W,Sw,(美+中),120,240,1,1/2,C,2,2,3/2,B,B*,在左图，Sw是美国与中国的小麦总供给曲线，它表明在Pw/Pc=2/3时，美国可生产小麦的最大量为180单位，即OB。
而当Pw/Pc=2时，中国可生产小麦的最大产量为60单位，即BB*Dw是有贸易时美中两国对小麦的总需求Dw和Sw交于点E，因此均衡产量为180W，均衡相对价格为1右图则表明布的相对价格的决定，道理同上O,O,图1-9 商品相对价格的决定,,50,,。