社会责任风险评估 S 1劳工童工借用他人身份证或者假身份证导 致误用童工 误用童工9 招工时对证件及应聘者查 核有误 2 靠人识别身份证 件和社保网进行 查询 证件与入职培训复 核 354 身份证公安系统验 证 误招及误用童 工为0 9 2劳工未成年工未成年体检、限制工种、时间、 加班等导致违法使用未成年工 违法使用未成年工7 对应聘证件核实有误或者 忽视未成年工的限制使用 2 身份证人事与车 间二级复核 入职培训检查342培训 误招及误用童 工为0 7 3劳工强迫和强制 劳动 入职押金或扣证件，定额生产认 为，限制正常喝水及解手，非正 常班要请假等等导致不符合法规 要求甚至可能出现尖锐矛盾 限制合法离职、强 制劳动、加班等 9 反对强迫和强制劳动的制 度不全，或者没有真正落 实，中层管理人员法律意 识不足等 2 制定政策，人员 培训，建立部门 负责制 制定程序，投诉渠 道，沟通会议，监 督检查 354 建立责任制职能监 督 建立责任制9 4劳工劳动合同的 签订 合同签订时间、签订内容，双方 的意愿表白等，违法“合同法” 相关规定 违反“合同法”第 10条相关规定 7 相关人员对法律条文的理 解及工作上失误 2 制定程序、培训 、检查复核 内审复核228专人办理职能责任7 5劳工上班时间违法延长工作时间或超时加班日加班/周加班超时8人手不足赶货或者某些客 户要求订单突然加急 4 制定成品及明确 上班时间 超时加班需审批396 上报管理层并会议 讨论工作排程等问 题 员工加班每天 最多不能超3小 时，每周不能 超共60小时工作 时间 8 6劳工工时福利支付工资不足，拖欠或者克扣工 资，不足基本生活保障工资，导 致劳动争议 工时福利支付违法8 不清楚工资福利支付规定 无意识误解违法，或明确 规定有意违法 2 复核每月工资， 员工工资条 程序，培训，内审348反馈机制劳动争议为08 7安全健康安全制度失效，现场管理失效，检查 失效等---安全管理失效，导致各 类人员健康安全、财产损失事故 发生 导致人员健康安全 、财产损失事故发 生 9 缺乏安全意识安全责任培 训、管理不到位 2建立制度，程序三级培训236 岗位责任制，危险 源分析管理 安全事故为09 8职业健康职业病危害可能致使职业病产生或形成的物 理性、化学性危害因素被忽视或 不当一回事，导致职业病的不受 控发生严重的将导致索赔 职业病的发生9 健康安全意识淡薄，没有 对导致职业病因素引起重 视，培训、管理、监督等 不到位 2 建立管理程序， 培训，监管 三及培训与不定期 检查 354 责任管理，定期体 检 职业病为09 目标完全情况 劳工与道德规范风险评估表 潜在失效模式失效后果 管控 现行预防控制现行查核控制 可能 性 采取管控措施 RPN 严重 度 失效原因 频 率 序号评估内容 范围 S 1劳工童工借用他人身份证或者假身份证导 致误用童工 误用童工9 招工时对证件及应聘者查 核有误 2 靠人识别身份证 件和社保网进行 查询 证件与入职培训复 核 354 身份证公安系统验 证 误招及误用童 工为0 9 2劳工未成年工未成年体检、限制工种、时间、 加班等导致违法使用未成年工 违法使用未成年工7 对应聘证件核实有误或者 忽视未成年工的限制使用 2 身份证人事与车 间二级复核 入职培训检查342培训 误招及误用童 工为0 7 3劳工强迫和强制 劳动 入职押金或扣证件，定额生产认 为，限制正常喝水及解手，非正 常班要请假等等导致不符合法规 要求甚至可能出现尖锐矛盾 限制合法离职、强 制劳动、加班等 9 反对强迫和强制劳动的制 度不全，或者没有真正落 实，中层管理人员法律意 识不足等 2 制定政策，人员 培训，建立部门 负责制 制定程序，投诉渠 道，沟通会议，监 督检查 354 建立责任制职能监 督 建立责任制9 4劳工劳动合同的 签订 合同签订时间、签订内容，双方 的意愿表白等，违法“合同法” 相关规定 违反“合同法”第 10条相关规定 7 相关人员对法律条文的理 解及工作上失误 2 制定程序、培训 、检查复核 内审复核228专人办理职能责任7 5劳工上班时间违法延长工作时间或超时加班日加班/周加班超时8人手不足赶货或者某些客 户要求订单突然加急 4 制定成品及明确 上班时间 超时加班需审批396 上报管理层并会议 讨论工作排程等问 题 员工加班每天 最多不能超3小 时，每周不能 超共60小时工作 时间 8 6劳工工时福利支付工资不足，拖欠或者克扣工 资，不足基本生活保障工资，导 致劳动争议 工时福利支付违法8 不清楚工资福利支付规定 无意识误解违法，或明确 规定有意违法 2 复核每月工资， 员工工资条 程序，培训，内审348反馈机制劳动争议为08 7安全健康安全制度失效，现场管理失效，检查 失效等---安全管理失效，导致各 类人员健康安全、财产损失事故 发生 导致人员健康安全 、财产损失事故发 生 9 缺乏安全意识安全责任培 训、管理不到位 2建立制度，程序三级培训236 岗位责任制，危险 源分析管理 安全事故为09 8职业健康职业病危害可能致使职业病产生或形成的物 理性、化学性危害因素被忽视或 不当一回事，导致职业病的不受 控发生严重的将导致索赔 职业病的发生9 健康安全意识淡薄，没有 对导致职业病因素引起重 视，培训、管理、监督等 不到位 2 建立管理程序， 培训，监管 三及培训与不定期 检查 354 责任管理，定期体 检 职业病为09 目标完全情况 劳工与道德规范风险评估表 潜在失效模式失效后果 管控 现行预防控制现行查核控制 可能 性 采取管控措施 RPN 严重 度 失效原因 频 率 序号评估内容 范围 。