中原证券股份有限公司长沙营业部证券投资顾问业务管理补充细则第一章 总则第一条 为规范营业部从事证券投资顾问业务行为，促进营业部投资顾问遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，现根据《证券投资顾问业务暂行规定》、《中原证券股份有限公司营业部证券投资顾问业务管理试行办法》、《中原证券股份有限公司营业部证券投资顾问服务操作规程（试行）》、《关于发布《中原证券股份有限公司营业部投资顾问业务推广实施方案（试行）》的通知》，制定本补充细则第二条 本细则所称证券投资顾问服务是指具备证券投资顾问执业资格的业务部人员（以下称执业投资顾问），按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务第二章 服务对象及收费标准第三条 证券投资顾问业务服务的目标客户为公司“重点”及以上客户第四条 证券投资顾问业务，其服务费用按差别佣金方式收取，差别佣金的确定应不低于营业部“一般服务客户佣金”的150%差别佣金率不得高于0.3%第五条 营业部“投资顾问服务客户佣金率”固定为以下五个档次：0.1%、0.15%、0.2%、0.25%、0.3%第六条 客户若要求“投资顾问服务客户佣金率”低于0.1%，需营业部总经理特批。
第三章 薪酬及考核第七条 投资顾问级别以及基本工资规定符合投资顾问基本条件的已转正的业务部员工均可申请投资顾问执业资格，营业部执业投资顾问分为四个级别，其对应级别的基本要求如下：首席投资顾问，基本工资3200元，个人开发总资产1500万元以上，且维护总资产3000万元以上；资深投资顾问，基本工资2800元，个人开发总资产1000万元以上，或且维护总资产2000万元以上；高级投资顾问，基本工资2400元，个人开发总资产500万元以上，或维护总资产1000万元以上；投资顾问，基本工资2000元，个人开发总资产200万元以上第八条 投资顾问每月任务首席投资顾问每月应完成新增投顾客户4名的任务，未完成者，每月扣罚400元资深投资顾问每月应完成新增投顾客户3名的任务，未完成者，每月扣罚400元资深投资顾问每月应完成新增投顾客户2名的任务，未完成者，每月扣罚400元投资顾问每月应完成“基准值”或新增投顾客户1名的任务，未完成者，每月扣罚400元第九条 投资顾问评级营业部每季度对投资顾问考核评级一次，客户经理申请成为执业投资顾问可主动申请提前考核评级，考核总资产均为月日均首席投资顾问的评级应进行综合评定，营业部总经办牵头，进行业绩考核与执业水平打分的综合评定。
其他级别投资顾问的评级只需进行业务考核评定各级投资顾问考核评级时保级要求为该级别业绩的70%第十条 证券投资顾问服务绩效计算业务部人员（投资顾问）薪酬收入＝基本工资×日常管理考核系数＋（客户招揽绩效＋客户服务绩效＋产品销售绩效）×考核系数×合规考核系数＋津贴，其中，客户服务绩效进一步细分为“招揽客户服务绩效”、“重点客户签约服务绩效”、“投资顾问客户服务绩效”投资顾问服务客户佣金”较“一般服务客户佣金”提升部分的一定比例提取“投资顾问服务绩效”, 用于对提供投资顾问服务和相关服务人员的激励，提取比例最高不超过30%营业部“投资顾问服务绩效=投顾客户所产生交易类产品净佣金收入×计提比例”，固定为以下比例：投资顾问服务客户佣金率低于1.5‰时，投顾服务绩效计提比例为25%；投资顾问服务客户佣金率不低于1.5‰时，投顾服务绩效计提比例为30%第十一条 不同投顾客户其投顾服务绩效差异执业投资顾问向非其招揽且无业务人员服务的客户推广并实施投资顾问服务的，享有“投资顾问客户服务绩效”，按上述方式计算执业投资顾问向其招揽客户推广并实施投资顾问服务的，享有“客户服务绩效”包括“招揽客户服务绩效”和“投资顾问客户服务绩效”，按净佣金收入的30%计算。
非投资顾问的业务部人员所招揽且符合公司投顾客户条件的客户，选择投资顾问服务的，执业投资顾问享有“投资顾问客户服务绩效”，业务部人员享有“招揽客户服务绩效”招揽客户服务绩效”=“客户服务绩效”—“投资顾问客户服务绩效”第十二条 投资顾问服务考核是签约投资顾问客户资产减值且较沪深300指数减幅超过20%，或平均资产低于30万元，投资顾问将不享有该客户的投资顾问服务绩效，每年年底核算调整第四章 保障措施第十三条 信息公示投资顾问人员取得资格后，综合部应当及时在营业部信息公示栏进行资格公示，公示内容包括投资顾问人员姓名、职业资格证书编号、联系方式、投诉等要求的信息第十四条 了解客户投资顾问人员在与客户签订投资顾问业务前，应当履行了解客户，并根据客户对客户的调查和了解指导客户填写客户风险评估表，风险评估完成后交由客户签字确认第十五条 客户回访和投诉管理客服部负责投资顾问业务的客户回访与投诉管理客户回访可以采取定期或不定期的方式，可以采取重点抽查和随机抽查的方式进行客户回访第十六条 档案管理投顾业务档案由综合部负责保管综合部按照一户一档、编号管理的要求建立投资顾问业务专项档案，一户一档档案包括但不限于“风险评估表”、“风险揭示书””、“投资顾问协议“、“投资意见书”等内容。
投资顾问业务相关的客户回访、投诉资料由客服部保存，年终交由综合部存档档案移交人在移交档案时应当保证档案完整且符合要求，档案接收人应当进行查验复核，核对无误后办理档案交接登记第五章 其他第十七条 其他未尽事项，见公司总部其他相关文件。