Chapter 4 赫克歇尔—俄林和 其他贸易理论l4.1 赫克歇尔—俄林理论( H—O定理)l4.2 要素价格均等化和收入分配 (H—O—S定理)l4.3 对赫—俄理论的经验检验l4.4 规模经济和国际贸易（完全竞争市场）l4.5 差异产品产业内贸易（不完全竞争市场）l4.6 相似偏好理论l4.7 技术差距与产品生命周期理论l4.8 运输成本、环境标准与国际贸易4.1 赫克歇尔—俄林理论( H—O定理)l一、H—O定理的产生l二、H—O定理的基本概念l三、H—O定理的理论框架l四、正式的赫克歇尔—俄林模型一、H—O定理的产生l1、提出者: Heckscher & Ohlin (Sweden)l2、代表作: H：《国际贸易对收入分配的影响》（1919 年发表）O：《区际贸易与国际贸易》（1933年发表 ）二、H—O定理的基本概念l1、基本含义l要素禀赋(Factor Endowments) 是国际贸易 中各国具有比较优势的基本原因和决定因素 因此，每个国家都应分工生产并出口该国 相对丰裕和便宜的要素密集型(Factor Intensity)商品，进口该国相对稀缺和昂贵的 要素密集型商品，则两国均可获利。
思 考？l“世界上一些最贫穷的国家找不到什么产品来 出口在这些国家里，没有一种资源是充裕 的不用谈资本，也不用说土地，在一些又 小又穷的国家，甚至连劳动也不充裕”试分 析上面这段话二、H—O定理的基本概念l2、要素禀赋 –Factor Endowments: 指一国所拥 有的两种生产要素的相对比例若A 国（TK/TL）大于B国（TK/TL），则A 国为资本丰裕国， B国为劳动丰裕 国注意：这是一个相对概念，即一国要 素禀赋与其拥有的要素绝对数量无关 ，而只与拥有要素的相对数量有关 二、H—O定理的基本概念3、要素密集度（ Factor Intensity）指生产某种产品所投入的两种生产要素的 相对比例若在任何相同的要素价格下，生产 X时的K/L大于生产Y时的K/L，则X为资本密 集型商品，而Y为劳动密集型商品注意；这也是一个相对概念一种商品的 密集度与其投入要素的绝对量无关，只与相对 量有关思 考l在土地便宜的美国，用来养牛的人均土地要高 于用于种植小麦的人均土地，但是在那些比较 拥挤的国家里，土地昂贵而劳动力便宜，人们 用于养牛的人均土地通常比美国用于种植小麦 的人均土地更少。
我们是否仍然可以说，与种 植小麦相比，养牛业是土地密集型？为什么是 或不是？三、H—O定理的理论框架l1、商品价格差是国际 贸易的直接原因；l2、商品价格差是由要 素价格和技术水平所决 定的；l3、要素价格是由要素 供需力量共同决定的；l4、要素的需求是由消 费者对商品的最终需求 派生出来的；l5、商品的最终需求取 决于一国的收入分配和 消费偏好商品价格要素价格要素的派生需求商品的最终需求偏好收入分配技术要素供给四、正式的赫克歇尔—俄林模型YX070 B50 130Pb =Pb’Ⅱ120B’YX070 A50 130国家1国家2Ⅰ120A’ⅡPa’PaE=E’ C’C∵ Pa＜Pa’ ∴A国在X商品上具有比较优势，B国在Y 商品上具有比较优势贸易后，两国的福利水平均得到了提高4.2 要素价格均等化和收入分配 (H—O—S和S—S定理)l一、商品价格和要素价格l二、斯托珀-萨缪尔森定理（ The Stolper-Samuelson Theorem）l三、H—O—S定理一、商品价格和要素价格l1、要素价格的确定：在完全竞争条件下，生产要素在每一 部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商 品价格的乘积。
l2、分析方法–在均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的 在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为 ：w=Px · MPLX=PY · MPLY (3.3) r=Px · MPKX=PY · MPKY (3.4)–由（3.3）和（3.4）两式，可以得到：3、商品价格变化对要素名义价格的影响PX上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资本密集型，Y部门是劳动密集型资本需求大于供给资本价格上涨 劳动需求小于供给劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降4、商品价格变化对要素实际价格的影响PX上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资本密集型，Y部门是劳动密集型资本需求大于供给资本价格上涨 劳动供给大于需求劳动价格下跌两部门资本-劳动比都下降MPK上升MPL下降资本的实际价格上涨，资本所有者受益劳动的实际价格下降，劳动力所有者受损二、斯托珀-萨缪尔森定理l斯托珀-萨缪尔森定理（The Stolper- Samuelson Theorem）：某一商品相对价格的 上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实 际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际 价格或报酬则下降三、H—O—S定理lH—O—S定理：国际贸易引起的商品流动 实际上可以代替生产要素的流动，最终 导致各国同质要素价格达到均等化。
l均等化的假设：–两国生产两种相同的产品–两国的生产技术水平相同–贸易使两国商品价格相等思 考（1）过去20年中，与发展中国家的国际贸易 加大了美国工资的不平等，由此美国政府应 限制贸易吗？如果不是，又该如何解决呢？思 考（2）贸易提高了一国丰裕要素的实际价格或报 酬，降低了一国稀缺要素的实际价格或报酬 此话对吗？4.3 对赫—俄理论的经验检验l一、验证–1、验证人：Leontief (Russian-American)–2、验证时间：1951年–3、使用数据：1947年美国的投入—产出表–4、使用方法：测算每百万美元出口商品与进口替代 商品中要素含量之比，即K/L的数值–5、验证结果：“里昂惕夫之谜”(The Leontief Paradox)l二、补充——谜的解释The Leontief Paradoxl美国与世界其它国家相比是资本丰裕国，根据H— O定理，美国应出口资本密集型商品，进口劳动密 集型商品l然而测算结果正好相反这就是“里昂惕夫之谜”美国生产百万美元出口商品和进口替代商品 所使用的 资本与劳动的比较（1947年）出口商品 进口替代商品资本劳动资本/劳动（美元/人）2 550 780 3 091 339 182 17013 991 18 184补充——谜的解释l人力资本论：美国的劳动包括教育、培训等各方面的资 本投资，和外国那种简单的劳动是不同质的。
l自然资源稀缺论：美国进口自然资源稀缺的商品此商 品在外国是自然资源密集性商品，价格很低；而此商品 在美国生产必须投入较多的资本生产，且成本很高l贸易壁垒说：贸易政策扭曲了贸易模式当时美国限制 高技术的资本密集性商品的出口，同时限制落后的劳动 密集性商品的进口l需求逆转：两国需求的差异超过其在要素禀赋上的差异 美国强烈偏好资本密集性商品l要素密集度逆转：一种商品在不同的国家其要素密集性 的差异一种商品在外国是劳动密集性商品，而在美国 可能是资本密集性商品4.4 规模经济和国际贸易l提出者：Krugmanl主要观点:两国在各方面均相同，包括要素禀 赋、技术、偏好、商品均衡价格等，即不存 在比较优势但只要存在 规模经济，则两国 仍可开展贸易，并均可获利因此规模经济 是国际贸易发生的又一原因一、规模经济的含义1、规模经济：指在产出的某一范围内，平 均成本随着产出的增加而递减规模经济 通常有两种表现形式：一种是内在的，另 一种是对单个厂商来说是外在的2、外部规模经济产生的根源行业地理位置的集中“干中学”效应知识的外溢性二、外部规模经济与国际贸易l1、基本假设：–以2×2模型为基础–X部门存在外部规模经济；–Y部门仍为规模收益不变部门；–市场结构仍是完全竞争的；–两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费 者偏好以及市场规模假设均相同。
在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格 会一致吗？两国还会发生国际贸易吗？2、生产可能性曲线的形状l部门间要素密集度的 差异会产生一种将生 产可能性边界向外凸 的“张力”，l规模经济则生产一种 将生产可能边界向内 凹（机会成本递减） 的“吸力” l假设规模经济的影响 超过了要素密集度的 影响，生产可能性边 界的形状是一条凹向 原点的曲线TT‘XYE3、封闭条件下的分析l一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（ Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切 ，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部 门存在规模经济（厂商所面对的相对价格要高 于社会机会成本）l在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对 价格线相切的社会无差曲线表示 l结论：两国的相对价格完全相同，两国两种产 品都生产，社会福利也相同封闭条件下的图形分析图6－14、开放条件下的分析l开放条件下点E不再是均衡点–如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国 都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行 交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性 边界，位于图6-1中直线TT’的中点C，这时， 很明显，两国都会获益两国的贸易所得相等 。
l贸易所得不相等的分析–两国消费点不重合l结论：既使不存在比较优势，外部规模经济也可 导致国际贸易的产生开放条件下的图形分析图6－2三、贸易模式的确定：偶然或历史因素v“先行优势v在发展初期“领先一步”的优势，由于规模 经济的存在，转化为成本上的优势，从而限 制了“后来者”的进入 v 国与国之间市场的差别v国内市场规模相对较大的国家将完全专业化 生产具有外部规模经济的产品（X），而国 内市场规模较小的国家将只能完全专业化生 产规模收益不变的产品（Y） v 进口保护或出口促进等政策措施的采用4.5 差异产品产业内贸易l一、不完全竞争理论–1、边际收益与价格l销量函数：Q=A-BP （A、B为常数）l平均收益（价格）：AR=P=（A-Q）/Bl边际收益：MR=P-Q/B–2、平均成本和边际成本l总成本函数：TC=F+ c * Q （c为变动成本)l平均成本：AC=F/Q+ cl边际成本：MC= cl3、垄断竞争–垄断竞争模型的条件l厂商生产有差异性的产品l厂商的价格决策考虑其它厂商，忽略自己的 价格对其它厂商的影响–需求函数的假设：l平均成本取决于市场规模与厂商数量： 价格均等时 AC=F/Q+ c=nF/S+ cl厂商数量越多，市场价格就越低：P= MR+1/nbl均衡条件：平均成本等于平均收益（MC=MR）–垄断竞争的局限性：勾结行为与排斥行为。
有关图形分析QC 和PMRMCACDnP和 CPPCC二、垄断竞争与贸易国家之间没有技术差异，贸易仍可互利l1、市场规模扩大的影响–市场规模的扩大，各厂商的销量上升，平均成 本下降，利润增加，厂商数量增加如下图 ）PPCCnP 和 C2、从一体化的市场中获利l令b=1/30000，F=750000000，c=5000,l则TC=750000000+5000Q,AC=750000000/Q+5000,l两国销量：SA=90万,SB=160万l则有： –nQ=90万； –P= MR+1 / nb； –AC=750000000/Q+ c –MR=MC,AR(P)=Ac,l本国市场的均衡：–有n=6，P=10000，Q=15万即为均衡点l外国市场的均衡：–同理有：n=8，P=8750，Q=20万即为均衡点l一体化市场均衡：–n=10，P=8000，Q=25万即为均衡点l结论：一体化的市场能容纳更多的厂商，各厂商。