3.43.4 企业运营与内部控制企业运营与内部控制 公司公司国土管理国土管理办法办法 （2017 年 3 月修订） 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为加强公司土地的管理，明确管理职责，规范管理流程，确保国有资产安全和完整，提高土地使用效率，促进国有资产保值增值，防止国有资产流失，维护公司合法权益，根据国家有关法律、法规和中国中车集团公司加强土地及管理工作的指导意见 、 中国中车股份有限公司用地和构筑物管理规定(试行) 、 中国中车资产转让管理暂行办法相关管理规定，结合公司实际情况特制订本办法 第二条第二条 本办法所称土地主要指在公司属地上且产权属于公司所有的一切建筑物（主要有行政办公用房、生产用房、后勤服务用房、各类附属用房和附属设施等） ，以及以授权经营、划拨、出让等方式依法取得和新购置的土地 第三条第三条 本办法适用于公司本部、子公司 第二章第二章 部门部门职责职责 单 位 职 责 装备工程部 负责公司土地管理办法的制定并组织实施； 负责公司土地产权、台账、档案管理； 负责公司土地的新购、验收、移交、建账（卡） 、调拨、报废、拆除、封存、清理的全过程管理以及土地处置管理； 负责公司土地权属争议处理； 负责子公司土地的巡查、指导、监管； 单 位 职 责 战略与市场部 负责公司土地使用、调配、规划管理； 负责公司土地更新、改造、新购的资本性支出立项、报批及计划编制； 负责下达公司建筑物拆除规划通知； 负责公司土地新购相关费用申请及报批； 负责子公司限额以上的土地处置方案的受理和批复。
资本与财务部 负责建立公司土地资产总账、分类明细账； 负责按照企业会计准则的规定，核算土地的入账价值，计提资产折旧； 负责公司土地资产评估、估价备案； 审计与风险管理部 负责公司土地业务相关合同、协议的审计 后勤保障部 负责公司土地受到外单位或个人非法侵占时的组织协调与处理，确保公司资产安全 第四条第四条 子公司职责： 1、负责办理本公司的产权证及土地使用权证（不动产权证） ，建立完备的土地台账，并及时将权证资料扫描件报公司装备工程部备案； 2、负责本公司土地的日常管理、维护工作； 3、对拟处置的土地向战略与市场部提出处置建议报告； 4、根据授权处置经公司批准处置的土地 第三章第三章 产权管理产权管理 第五条第五条 为保障土地的资产安全，防范风险，公司所有土地都应依法办理产权证和土地使用权证（不动产权证） 第六条第六条 装备工程部负责办理公司的产权证和土地使用权证（不动产 权证） ，并对公司土地的权证办理、使用、归档、借阅进行管理 第七条第七条 公司要建立、健全土地权属档案，主要登记、土地资产的名称、使用单位、性质、位置、数量、面积、原始价值等内容，并定期复核土地的权属变化公司土地权属档案由装备工程部负责管理；各子公司的土地权属档案由各子公司负责管理，但需报装备工程部备案。
第八条第八条 公司土地权属档案应由专人保管，各单位如因工作需要借阅档案资料时，应严格按照借阅程序，办理相关的借阅审批手续，并及时予以归还 第第四四章章 使用使用管理管理 第第九九条条 公司依法拥有使用权的土地受法律保护， 任何单位和个人不得无偿占用凡使用公司土地的单位，应当同装备工程部签订土地使用协议 第十条第十条 公司土地管理人员要经常深入现场，巡视土地边界，掌握土地动态，管好公司土地 第十第十一一条条 为明确公司土地的界限、范围，公司应按国家有关规定，按依法确定的地界埋设界碑或利用树木、道路、建筑物进行标注 第第五五章章 租赁管理租赁管理 第第十二十二条条 公司土地租赁由装备工程部归口管理 第第十三十三条条 公司土地租赁业务由使用单位根据国家相关法律法规、中车相关制度文件和公司相关规定，拟定租赁方案，并报公司批准后执行 第第十四十四条条 子公司土地资产租赁合同中年租金50万及以上的须报公司审批，年租金 50 万以下的须报装备工程部备案 第第六六章章 处置管理处置管理 第第十五十五条条 公司土地处置主要包括报废、购置、划拨、转让、抵押和 出售，由装备工程部归口管理 第第十六十六条条 装备工程部根据使用单位的反馈建议，以及日常检查过程中发现的闲置资产和已过报废期资产，提出使用调整、处理建议，并报公司批准后进行处理。
第第十七十七条条 公司土地的处置坚持依法处置和规范处置原则土地处置实行按规定程序报批制度，涉及公司土地的购置、出售等交易，由战略与市场部下达规划通知并安排相关费用，装备工程部根据规划通知、费用情况、资产评估报告和资产实际状况提出使用、处置建议或方案，并根据授权组织处置经公司批准处置的土地 第第十八十八条条 对企业改制、投资合作、兼并重组、分流移交等资本运作中涉及土地的处置由战略与市场部提出处置方案，经公司批准后，按规定程序向中国中车报告、请示，并经中国中车审批后组织实施 第第十九十九条条 对于与外单位有争议的土地，由装备工程部负责组织调查，并提出处理建议，报公司批准后执行 第第二十二二十二条条 公司用地的新置和处置（包括新购、转让、对外投资、抵押等）行为属企业经营中的重大事项，公司按中国中车重大事项管理的有关规定执行相应的决策、报批、备案、报告程序 第第二十二十条条 子公司因企业改制、产业结构调整、资产重组、政府重大项目、企业经营调整等，涉及土地处置时，子公司必须向公司战略与市场部提交处置建议报告，经战略与市场部组织相关部门审查，并报公司或中国中车批准后方可执行 第八章第八章 责任处罚责任处罚 第第二十一二十一条条 各单位应加强对土地的日常管理，对违反公司土地管理办法的下列行为，公司将追究有关单位或责任人的责任。
1、不按本法的规定和程序操作而造成公司财产损失的 2、未经批准或违反规定擅自租赁、处置公司土地的 3、有关单位不按本法规定履行相应职责，造成公司利益受损的 第九章第九章 附附 则则 第第二十二二十二条条 本办法由公司装备工程部编制并负责解释 第第二十三二十三条条 本办法自发布之日起施行。