1产业经济学产业经济学肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，肖兴志教授主编，中国人民大学出版社，2016年版年版 2第一章第一章 引引 言言第一节 研究对象第二节 学科流派演变 第三节 企业理论 3第一节第一节 研究对象研究对象n产产业业经经济济学学（（industrial economics））又又叫叫产产业业组组织织学学（（industrial organization）），，以以不不完完全全竞竞争争的的市市场场环环境境为为背背景景，，重重点点研研究究产产业业内内、、企企业业间的市场关系间的市场关系一、产业的概念与分类一、产业的概念与分类 4第一节第一节 研究对象研究对象n产业经济学与经济学其他分支的差异性是很明确的，但与微观经济学却存在天然的联系，内容和方法上的相互交叉几乎很难将这两个学科分别开来因此，许多学者认为，产业组织学等同于应用微观经济学（applied microeconomics）或应用价格理论（applied price theory） 5第一节第一节 研究对象研究对象n产业经济学是以“产业”（industry）为研究对象产业”是国民经济中按照一定社会分工原则，为满足社会需要而划分的从事产品生产和作业的各个部门，是社会生产力和社会分工不断发展的产物。
一般分工形成了农业、工业和服务业等三大类 第一节 研究对象n经过基于一般分工的特殊分工，农业内部分为种植业、畜牧业、林业和渔业；工业内部分为冶金、造船、机械、电子、食品、纺织和造纸等产业部门；而起源于商业的服务业则分化为商业、金融、通信、旅游、教育、信息和生活服务等部门6 7第一节第一节 研究对象研究对象1. 三次产业分类法三次产业分类法 u三次产业分类法是由新西兰经济学家费希尔在1935年所著的《安全与进步的冲突》中首次提出的u英国经济学家、统计学家科林·克拉克1940年在费希尔的基础上对三次产业的分类进行了局部调整并且进行了实证研究，发现三次产业之间随经济发展阶段的变化展现出一定的规律性，后被总结为“配第—克拉克定律” 第一节第一节 研究对象研究对象u三次产业分类法在新西兰和澳大利亚首先使用之后，24国组成的“经济合作与发展组织”启用该种分类方法，并进行了重新界定u目前，欧美多数国家采用这种分类方法尽管世界各国对三次产业的划分并不完全一致，但通常来讲，第一产业是指农业，包括种植业、林业、畜牧业和渔业；第二产业是指工业（包括采掘业、制造业和煤电水等）和建筑业；第三产业是指广义的服务业，即第一产业和第二产业以外的各产业。
81. 三次产业分类法三次产业分类法 9第一节第一节 研究对象研究对象2．国际标准产业分类法．国际标准产业分类法 u联合国为统一世界各国的产业分类，1971年颁布了《全部经济活动的国际标准产业分类索引》，并于1993年进行了第三次修改u国际标准产业分类把全部经济活动分为十个大项，每个大项下分成若干中项，每个中项下又分成若干小项，每个小项再分成若干细项，各大、中、小、细项都有统一规定的统计编码标准产业划分比三次产业划分要细致得多，但二者间存在对应关系，可以相互转换 10第一节第一节 研究对象研究对象2．国际标准产业分类法．国际标准产业分类法 u国际标准产业分类法具有较高的科学性，能够较好地反映某国或某地区的产业发展和产业情况，并适应产业发展和变化的需要u值得指出的是，国际标准产业分类主要是从技术角度确定产业分类，并不一定能够反映市场需求状况显示统计工作往往按“企业”而不是按“产品”进行，而单个企业通常生产多种产品，因此通常不够准确也就是说，国际标准产业分类只能大体作为产业经济学研究现实问题的基础，往往不能满足产业经济学研究的需要 11第一节第一节 研究对象研究对象3. 国家标准产业分类国家标准产业分类 u美国在1972年颁布的产业分类设有7位数编码，第一位数代表产业部门，然后细分到第7位数，共分为7500种产品类型。
u中国于1994年在参照联合国标准产业分类的基础上，制定形成的《国民经济行业分类与代码》将国民经济活动划分为16个门类、92个大类、 300多个中类和更多的小类 12第一节第一节 研究对象研究对象4. 产业经济学中的产业经济学中的“产业产业”界定界定 u产业经济学意义下的“产业”与通常所理解的产业概念其实并不一样产业经济学研究中经常要在标准产业的基础上，根据需求的交叉价格弹性或其它因素加以调整后再定义产业根据需求的交叉弹性来确定市场或产业的范围，就是指具有正需求交叉价格弹性的商品为同一市场的商品，生产这些具有替代性商品的企业则构成为一个产业 第一节第一节 研究对象研究对象n从供给的角度看，一个产业是一定区域内（如一国或一个地区）生产同类或同一产品和服务的所有企业的集合n从需求的角度看，结果则不一定与其完全一致比如，两家企业的产品（性能、式样等）基本相同，甚至完全相同，但由于两个企业的营销战略不同，相同的产品成了“差异化产品”，这样供求双方就会出现不一致；而且在“差异化”达到一定程度后，两家企业的相同产品有可能属于不同产业（或市场）134. 产业经济学中的产业经济学中的“产业产业”界定界定 14第一节第一节 研究对象研究对象n杜邦公司案n微软公司案 15第一节第一节 研究对象研究对象n对作为产业经济学研究对象的产业本身有广义和狭义的不同理解，不同国家和流派的研究内容也各有侧重。
二、二、 产业经济学的研究对象产业经济学的研究对象 16第一节第一节 研究对象研究对象n欧美：产业内部企业之间的产业组织问题，特别是企业拥有市场势力（market power）的不完全竞争市场的运行，并进一步深入研究企业内部组织结构n日本：产业经济学的研究领域不仅包括产业组织理论，还包括产业关联理论、产业结构理论、产业布局理论和产业政策研究等方面n中国：早期受日本的影响较深，20世纪80年代中后期，欧美主流的产业理论逐渐被引入中国，中国的产业经济学研究开始转型，产业组织理论逐渐成为中国产业经济学的核心内容 二、二、 产业经济学的研究对象产业经济学的研究对象 n首先，无论是产业与产业间的结构关系，还是产业内企业间的组织关系，其根本上都取决于市场机制下企业的效率n其次，产业经济研究应随着经济的发展与时俱进n最后，随着我国学科体系建设的日益完善，产业经济学的学科定位将向国际标准靠拢，形成较为统一的分析逻辑和研究方法17第一节第一节 研究对象研究对象二、二、 产业经济学的研究对象产业经济学的研究对象 18第二节第二节 学科流派演变学科流派演变 n1879年马歇尔（A. Marshall）与其夫人合著的《产业经济学》中第一次提出“产业组织”的概念，并将其定义为产业内部的结构。
n20世纪30年代，在英国经济学家琼·罗宾逊（J．Robinson）、美国经济学家张伯仑（E．H．Chamberlin）等早期经济学家开创性的努力下，市场中竞争和垄断问题得到深入的研究n张伯仑的《垄断竞争理论》（The Theory of Momopolistic competition）n罗宾逊的《不完全竞争经济学》（The Economics of Imperfect competition） 一、哈佛学派一、哈佛学派 1、形成与发展 19n20世纪30年代末到60年代，哈佛大学的梅森（E. S. Mason）和贝恩（J. S. Bain）n1959年，贝恩在哈佛大学出版社出版了第一部系统阐述产业经济学的经典著作——《产业组织》（Industrial Organization），该书被认为是第一本系统的现代产业组织经济学的经典著作，标志着产业经济学作为一个相对独立的理论体系的形成n谢勒（F. M. Scherer）于1970年出版《产业市场结构和经济绩效》一书，在贝恩的基础上进一步系统提出了哈佛学派的“市场结构（structure）-企业行为（conduct）-市场绩效（performance）”分析框架，简称为SCP范式。
1、形成与发展 一、哈佛学派一、哈佛学派 20n哈佛学派以新古典学派的价格理论为基础，在承袭了前任一系列理论研究成果的基础上，以实证研究为主要手段，从结构、行为、绩效三个方面对特定市场进行分析，构造了一个既能深入具体环节又有逻辑体系的“市场结构-企业行为-市场绩效”分析框架，简称为SCP范式一、哈佛学派一、哈佛学派 2、分析范式 n在集中度较高的产业中，由于少数企业间的串谋、协调以及通过高进入障碍限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，结果往往导致超额利润的产生，在产业利润率较高的同时，破坏了资源配置效率；反之，市场中若存在持续超额利润或经济利润，一般就说明市场存在垄断因素，利润越高，垄断性就越强21一、哈佛学派一、哈佛学派 3、“集中度-利润率”假说 n哈佛学派认为，寡占的市场机构会产生寡占的市场行为，进而导致不良的市场绩效，特别是资源配置的非效率因此，有效的产业组织政策首先应着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策哈佛学派的这种政策主张对第二次世界大战后以美国为首的西方发达国家反垄断政策的开展和强化都曾产生过重大的影响22一、哈佛学派一、哈佛学派 4、公共政策 23n奈特（F. Knight）、施蒂格勒（J. Stigler）、德姆塞茨（H. Demsetz）、布罗曾（Y. Brozen）、波斯纳（R. Posner）n尽管这两种流派都是以新古典理论为出发点的，但由于理论逻辑、思考问题的方法及对象不同，因此在理论结论上存在很大差异n斯蒂格勒因对产业组织理论的巨大贡献获得了1982年诺贝尔经济学奖。
二、芝加哥学派二、芝加哥学派 1、形成与发展 n芝加哥学派（Chicago School） 在理论上继承了以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适应性n芝加哥学派对哈佛学派的产业组织理论范式进行了整体性批判，他们更加注重市场结构和企业行为是否提高了效率，而不是像哈佛学派那样只看是否损害了竞争同时，与哈佛选派重视经验性研究不同，芝加哥学派更注重对结构-行为-绩效的理论分析，其主要理论范式是竞争性均衡模型24二、芝加哥学派二、芝加哥学派 2、方法论 n芝加哥学派通过大量实证研究批判了哈佛学派的“集中度-利润率”假说，指出统计上的正相关关系并不等于经济意义上的因果关系在他们看来，结构与行为或绩效的逻辑关系应该反过来，与其说是市场结构决定市场行为进而决定市场绩效，不如说市场行为或市场绩效决定了市场结构25二、芝加哥学派二、芝加哥学派 3、对“集中度-利润率”假说的批判 26n除个别部门外，芝加哥学派在原则上反对政府以各种形式对市场结构的干预，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策和严格兼并控制的做法。
n20世纪80年代，芝加哥学派成了美国反垄断政策的主流，并直接推动了美国反垄断政策的重大转变和规制缓和二、芝加哥学派二、芝加哥学派 4、公共政策 27n代表人物：考林（A. Cowling）、沃特森（M. Waterson）、鲍莫尔（W. Baumol）、泰勒尔（J. Tirole）n“新产业组织理论”（new industrial organization）的特点：其一，博弈论尤其是非合作博弈理论成为主要研究方法；其二，更注重从企业的角度而不是从产业组织政策的角度研究问题；其三，在经验研究的方法上更强调理论与实证的结合，从而取得了一些突破 三、新产业组织理论三、新产业组织理论 1、形成与发展 n新产业组织理论不再强调整体的一致性，但其理论还是遵循新古典经济理论的一般假定前提，并大大扩展了理性的解释维度在研究视角上，新产业组织理论更加注重市场环境与企业行为的互动关系，这种互动关系体现在逻辑上的循环和反馈链上在方法和工具上，则运用了大量的现代数学的分析工具，特别是多变量的分析工具，从而使得传统产业组织理论主要来源于经验研究、缺乏理论基础的缺陷得到了极大补偿28三、新产业组织理论三、新产业组织理论 1、形成与发展 n新产业组织理论扩展了传统产业经济理论的假定。
其新假定有：Ø（1）不完全信息；Ø（2）交易成本的存在；Ø（3）有限理性29三、新产业组织理论三、新产业组织理论 2、分析框架 n新产业组织理论突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，建立了双向、动态的研究框架新产业组织理论不再强调市场结构而是突出市场行为，将市场结构视为内生变量，将市场的初始条件和市场行为视作外生变量，彼此之间不存在反锁路线，寻求产业组织理论与新古典微观经济学的更紧密结合30三、新产业组织理论三、新产业组织理论 2、分析框架 31n作为对传统SCP范式的批判，鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出了进退无障碍理论（又称可竞争市场理论，the theory of contestable market）该理论认为，只要保护市场进出完全自由，且只要不存在特别的进出市场成本，潜在的竞争压力就会迫使市场结构条件下的企业采取竞争行为三、新产业组织理论三、新产业组织理论 3、进退无障碍理论 n新产业组织理论借助博弈论这一分析工具建立起一系列理论模型，对寡占理论和企业行为重新进行了解释博弈论强调数学模型，通过描述局中人行为（决策）对另一个局中人预期反应的影响来反映企业之间与个人之间的冲突和合作。
新产业组织理论引入博弈论，从而在逻辑推理上较为严格，争论的焦点也转移到对模型初始条件即战略环境的判定上32三、新产业组织理论三、新产业组织理论 4、博弈论的应用 33n新奥地利学派（Neo-Austrian School）注重个体行为的逻辑分析，在理解市场时着重过程分析，而不是新古典主义的均衡分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递，而不是为人熟知的新古典主义数学函数的相互决定n新奥地利学派认为，社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，这导致新奥地利学派对大规模的企业组织持宽容的态度 四、新奥地利学派四、新奥地利学派 34第三节第三节 企业理论企业理论 n在新古典经济学中，研究消费者是从效用函数出发的，研究企业则是从生产函数出发从生产函数的角度出发研究企业，是把企业看作一种生产工具，而不是一种组织，所以在研究中更侧重于对分工、协作以及投入和产出的分析同时，在对企业研究过程中主要使用了边际分析的方法，如分析企业的最佳产出水平和均衡市场价格水平n另外，在新古典经济学中，企业理论还对企业的生产规模是否达到最优进行了分析。
一、企业性质一、企业性质1、新古典企业理论 35n1937年罗纳德•科斯《企业的性质》n科斯认为企业是对市场的一种替代，企业用内部的组织成本和协调成本代替了市场的交易成本和摩擦成本n科斯的企业理论首先引入了交易成本的概念一、企业性质一、企业性质2、现代企业理论 n市场运行会发生成本，或者说企业在市场交易中会产生高额的交易成本，主要是由以下两个原因造成的：a.资产的专用性b.市场条件的不确定性36一、企业性质一、企业性质2、现代企业理论 37第三节第三节 企业理论企业理论 n短期总成本（short -run total cost）n短期平均成本(short -run average cost)n长期总成本（long-run total cost）n长期平均成本（long-run average cost）n长期边际成本(long-run marginal cost)二、成本理论二、成本理论 38第三节第三节 企业理论企业理论 n规模经济（economies of scale）是指在技术水平一定的条件下，由于生产规模的扩大而导致生产每单位产量所需的成本有所下降的情况n规模经济与规模报酬的概念是不完全相同的，规模报酬是以实物形态来分析企业投入与产出的关系，主要考虑的是企业所有的投入要素都扩大相同的倍数能引起的产出的变化情况；而规模经济是以货币的形态来分析企业的投入与产出的关系，主要考虑的是企业规模大小与成本的关系，但是其中规模报酬递增是规模经济存在的原因之一。
三、规模经济与范围经济三、规模经济与范围经济 1、规模经济 39第三节第三节 企业理论企业理论 n一般而言，产生规模经济的原因可以概括为以下几个方面：a.符合一定的技术效率要求b.企业实行专业化分工c.企业建立辅助设施d.节约采购成本e.节约管理成本三、规模经济与范围经济三、规模经济与范围经济 1、规模经济 40第三节第三节 企业理论企业理论 n一般而言，产生规模不经济的原因可以概括为以下几个方面：a.管理效率低，监督成本提高b.企业的采购、运输和销售成提高c.人力资源和企业家才能支持不够三、规模经济与范围经济三、规模经济与范围经济 1、规模经济 41第三节第三节 企业理论企业理论 n范围经济(economies of scope)是指当企业从只生产一种产品转向生产多种产品时，企业的平均成本会有所下降 这个概念是由潘扎尔（Panzar）和威利格（Willig）提出的，主要表述一种关于企业进行多种产品生产会更有效率的思想n范围不经济是指在投入生产要素相同的情况下，由某一企业单独进行联合生产比多个企业分别生产这些产品的产出水平更低，即单个企业生产没有效率，这样的生产过程称为范围不经济。
三、规模经济与范围经济三、规模经济与范围经济 2、范围经济 本章思考题1.如何理解产业经济学中的“产业”界定？2.简述产业经济学中SCP分析范式的核心思想3.新产业组织理论主要有哪些特点？4.如何从交易成本角度来解释企业的性质与边界？42 。