美国电力普遍服务与批发市场的监管——美国电力监管的具体做法（二）CEPN 俞燕山电力普遍服务监管和消费者保护机制美国农村地区的电力普遍服务主要由农村电力合作社角责实施施电力合作社是一个非赢利性质的自治供电机构，实行自有、自管、自建，不受监管机构监管为扶持农电合作社的发展，实现广大农村地区普遍电力服务，联邦政府主要采取了两条措施：一是为农电合作社提供 30 年长期优惠贷款，用于合作社的电力设施建设，极大地降低了农电合作社的供电成本；二是努力确保农电合作社的电力供应，联邦政府拥有的水电站优先向合作社供应质优 价廉的电力美国城镇及周边地区的电力供应主要由受监管的公用电力公司承担对公用电力公司普遍服务的监管由各州公用事业监管委员会负责采取的主要办法是对供电区域内低收人人群进行补助美国政府制定了专门的低收人补贴计划以加州为例，3 口之家收人低于3.25 万美元即定义为低收人家庭（每增加 1 人标准相应提高 6700 美元） 满足低收入家庭标准的家庭可以提交申请，享受电费 20%的折扣，并且享受基本不变的固定费率，不随电价的调整而调整低收入人群的补贴费用通过用户间的交叉补贴实现美国电力消费者的利益保护主要通过两个机制来实现：一是在组织保证上，监管机构内部有专门的机构和人员从事电力用户的利益保护；二是在技术措施上，监管机构建立了完善的投诉机制。
电力批发市场的监管美国电力批发市场的基本特点美国电力工业经过十多年的市场重组和引入竞争机制改革后，目前约有 50%的州（占电力负荷的 2/3）实行了程度不一的市场化改革，建立了电力批发市场，由独立调度交易机构（RTO 或 ISO）运行另外约 50％的州采用的仍然是传统的电力模式美国电力批发市场（竞价市场）是整个电力市场体系的组成部分，其交易量只占整个电力市场交易的一小部分在加州，95%以上的电力交易主要通过公用电力公司自己的电厂和各种类型的双边合同确定，约占 5%的电力交易（主要是不平衡电量、辅助服务等）通过加州 ISO 运行的现货批发市场实现电力批发市场交易完全建立在自愿选择的基础上批发市场运行由独立的调度交易机构负责调度交易机构既不买电，也不卖电，只是起到电力拍卖室的作用，交易量和价格由买卖双方竞价决定，但受监管机构制定的价格上限制约对批发市场的监管对批发市场的监管属于联邦能源监管委员会的职能FERC 主要通过两种机制实现对批发市场的监管：一是调度交易机构的市场实时监控机制，属于自律性监管，并承担大部分一线监管职能以 PJM 市场监控为例,PJAI 市场监控办公室有人员 30多人，负责对 PJM 运行的批发市场实行 24 小时监控。
二是 FERC 的外部监管机制FERC对电力批发市场的监管由执行局的市场监管处负责能效和需求侧管理监管措施在不断提高监管水平的同时，近年来，美国的监管机构越来越认识到能效项目和需求侧管理不仅可以起到降低成本、提高能源利用效率、改善环境和促进可持续发展的作用，而且可以增强需求侧对电力市场的反应，改善市场结构因此，监管机构采取了一系列监管行动，其中尤以加州公用事业监管委员会最为突出其采取的主要措施是：收取公共效益附加费用于能效项目；实行调度顺序排列表政策"Load Order"，把能源效率列为最优先取得的资源，电力公司和 ISO 必须优先按规定顺序进行购买和调度；采取新的电价机制，使得电力公司的售电收人与售电量分开，以形成正向激励；实行阶梯电价，以抑制电力消费；立法强制推行先进的智能电表，以解决需求侧管理中的技术障碍；采用峰谷电价、可中断负荷管理等传统的需求侧理的监管激励政策，加州在能效利用方面取得了巨大成绩在过去 30 年中，加州基本维持了人均用电量零增长的记录而美国其他州在此阶段，人均用电量增长了 50%加州监管机构实行的资源充足计划在厂网分开的新形势下，如何保证充足可靠的电力供应，是监管机构面临的新课题。
加州公用事业监管委员会在汲取市场失败的教训基础上，创造性地制定了新的资源充足计划，以解决市场化条件下充足可靠供电的问题其基本思路和做法如下：首先，PUC 和加州能源委员会共同确定资源充足标准，要求电力公司的负荷储备必须达到高峰负荷的 115%其次，公用电力公司（在加州主要是三大供电公司）负责落实这一标准，并承担保证充足供电的法定责任公用电力公司必须提前一年进行负荷预测，并将负荷预测数据提交给监管机构，加州公用事业监管委员会接到数据后，与加州 ISO 一道对这些数据进行校核，确定下一年度需要的负荷容量根据监管机构和 ISO 确认的负荷容量，公用电力公司负责落实下一年度的电力电量来源，并签订相应的合同第三，加州 PUC 负责监督公用电力公司履行充足供电的贵任如果公用电力公司不履行其义务，PUC 就要对其进行罚款和处罚公用电力公司所交罚金上交 PUC 的财务部门或加州财政部的专用账号拒不执行的，PUC 可以采取一切法律授权的行动。