利科与普罗普 飞雄 利科与普罗普圈 摘 要 ：利科从 自己 “ 叙述智力” 与 “ 情节化”理论的角度认为，普 罗 普 的 “ 故事形态学”是逻辑合理化的产 物，它用对象化 的方式所 区分 出的功 能及假定的 “ 功能系列” ，根本就不是叙述实践本身 ( 即 “ 讲述故事” ) 为 了 深入理解他们各 自论述的合理性，笔者展开 了进一步 的辨析 关键词 ：利科 、普罗普、故事形态学 、逻辑化 、叙述智力 在西方现代叙述学发展史上 ，普罗普的 “ 故事形态学” 占据了极为重要 的地位他在理论方法、模式、甚至术语等方面，都直接影响或启发了后来 的叙述学诸家 但是 ，他的形式论立场所暴露 出的理论局限也是毋庸讳言的 在西方众多反思普罗普 “ 故事形态学”局限的论述 中，保 罗 · 利科 的 “ 现象 解释学”反思尤为值得重视 论文首先较为详细地梳理 了这种反思 ，然后从力求更深入理解他们各 自 论述合理性的角度 ，展开了笔者进一步的辨析 一、利科对普罗普 “ 故事形态学”的释读 针对普罗普的 “ 民间神奇故事形态学”研究，利科提出了两个问题：第 一 ，在形态学内部，有机观与分类观的对抗，是否能够证实无法化约为形式 主义的塑形原则 ?第二 ，阻止他完全取消故事顺 时性 的理 由，是否就是阻止 口符号与传媒 有机观被分类观吸收 ，从而阻止他的形态学满足更激进的逻辑化需求的理由? 第一个问题的提出源于这个事实 ：正是在形态学的基础上，即 “ 按照组 成成分和各个成分之间、各个成分与整体 的关系对故事进行描述” 的基础 上，普罗普提出了迥然有别于前辈故事学学者对于故事 的研究方法 ，即 “ 故 事形态学” 。
这个形态学一方 面公 开标榜林奈 ( L i n n a e u s )的分类结构观④ ， 另一方面又分散、隐蔽地标榜歌德的有机结构观⑧ 第二个问题则 由于 “ 普 罗普提出的故事线性组织观 ，使他企图把叙述结构完全非 时序化 的尝试半途 而废” ④带着这两个问题 ，利科展开了对普罗普四个基本论点的考察 根本而言 ，普罗普的故事形态学以功能优先于人物为基本特征这一点 ， 在他正式 阐述 自己的研究方法伊始 ( 第二章 《 方法与材料 》 )就体现出来 在 对故事中不变因素与可变因素的对比研究中 ，他发现，“ 变换的是角色的名称 ( 以及他们 的物 品) ，不变 的是他们 的行 动或 功能” 由此 ，他 得 出了如下 结论 ： 故事常常将相同的行动分派给不 同的人物，这就使我们有可能根据 角色 的功能来研究故事 ⑤ 也就是说 ，“ 角色的功能是故事的基本成分” 所谓功能 ，“ 指的是从其对 于行动过程意义的角度定义的角色行为” ⑥利科认为 ，这个定义初步暴露了 普罗普有机观与分类观的竞争因为，这里的功能并非只具分类学含义 对 ①普 罗普 ：《 故事形态学》 ，贾放译 ，中华书局 ，2 0 0 6年 ，第 1 9页。
②“ 如此说来 ，我们看到的是 ：故 事分类 的情形 并不如人意 而分类又是 研究的最重 要的初 阶 之一我们不妨想一想 ，林耐最初的科学分类对植 物学具有何等重要的意义 我们的学科还处于前林 耐时期 ”( 见普 罗普 《 故事形态学 》 ，第 l O页) ③普 罗普 引用歌德的话作为题词有五处正如 《 故事形态学 ·中译本代序 》作 者谢 · 尤 · 涅赫 留朵夫所 言，它们 “ 绝对不是点缀 ，而是表达该 书的基本 思想” 普 罗普则在 回应列维 一斯 特劳斯 的 对其 “ 形式 主义”指责 的文章 中 ( 《 神奇故事的结构研究与历 史研究 》 ) ，作 了更详细的说明 ：“ 这些题 词应该能够表达出该书本身未能说出的东西” ，但英译者 “ 将它们当作多余的点缀而野蛮地删去了” ； “ 彤态学这个术语本身不是借 白 基本目的在于分类的植物学教程，也非借自语法学著作，它借 自歌德 ， 歌德在这个题 目下将植 物学 和骨学结合 了起来 在歌德的这一 术语背后 ，在对贯穿整个 自然 的规律 性 的判定 中揭示 rI{ i 『 景 ”( 她普 罗普 《 故事形态学 》 ，第 1 7 7页) ④P a u l R i c o e u r ，Ti me a n d Na r r a t i v e ，Vo 1 ．1 1 ． Tr a n s ． K． Mc l a u g h l i n a n d D ． P e l l a u e r ，C h i c a g o ： Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o Pr e s s ，1 9 8 5，P ． 3 3 ． ⑤普罗普 ：《 故事形态学》 ，贾放译 ，中华 #局 ，2 0 0 6年 ，第 1 7页。
⑥普罗 普：《 故事形态学》 ，贾放译，中乍 书局 ，2 0 0 6年 ，第 l 8页 1 1 2 利科与普罗曾一 ●一一● 于行动过程的意义”这个限制性前提 ，表明它把情节当做一个 目的论整体来 参照这无疑提前预告 了故事 内功能间的关系并非纯然相加但普罗普 随后 的论述却与此预告相反 他遵循 了所有形式主义者共有 的公设 ，即表象无 以 计数 ，基本组成部分数量有 限他把数量极大且可变的人物搁置一边 ，把数 量有限的原则应用到功能上 ，于是就有 了 “ 神奇故事 已知的功能项是有限的” ； 的基本论点 ④ i 功能划分出来 了，另一个 问题就会被提 出：这些功能项是在怎样 的聚合 关系和怎样的排列顺序 中碰在一起的?利科说道 ： 这里 ，我们最初的问题就 以一种新的形式再次 出现 对 系列来说 ，其 结 尾的原则是什 么?该原则与情节或者与其他 系列整合 因素有没有关 系? ② 普罗普的第三个论点明确地解决了这个问题 ，“ 功能项的排列顺序永远是 同一的” 因为，“ 远不是所有故事都具 有所有 的功能项 ，但这丝毫也不会改 变排列顺序的规律” 换言之 ， “ 缺少几 个功能项不会改 变其余功能项的顺 序” 。
在利科的问题域或问题意识中，这个论点无疑表明了，在普罗普的模式 中，时间顺序 占据着不可化约的地位⑧，也印证了上文所说普 罗普停 留在非 顺时化和再逻辑化半路上的结论然而，利科强调指出，“ 在功能规则性 接续的意义上 ，保 留在这个模式层面上的时间性依然恰恰是顺时的” 之所 以 如此 ，在于普罗普从不思考功能在什么样 的时间中接续 他只对连续中不存 在任意性感兴趣这是他把接续 自明之理直接看成次序 自明之 理的原 因而 相同的接续足 以成为故事同一性的基础 换言之，顺序相同导致故事雷同 第四个论点完 善 了第三 个论 点 ：“ 所有 神奇 故事按 其构成 都是 同一类 型 ” ④ 普罗普把高度抽象 出来 的 3 1 个 功能项按顺 时次序排列 ，构成 了一个 “ 原始形式” 其他故事就是这个 “ 原始形式”的变体 而这些具有相 同功能 项的故事就可以被认为是同一类型的” 利科认为 ： ①普罗普 ：《 故事形态学》 ，贾放译 ，中华书局 ，2 0 0 6年 ，第 1 9页 ②P a u l R i c o e u r ，Ti me a n d Na r r a t i v e ，Vo 1 ．1 I，T r a n s ． K． M c l a u g h l i n a n d D． P e l l a u e r ， Ch i c a g o ： Un i v e r s i t y o f Ch i c a g o Pr e s s ，1 9 8 5 ，P ． 3 4 ． ③利科 指出 ，正是在这个方面 ，普罗普的后继者们分道扬镳。
一些人与他更 接近 ，在他们 的模 式中保留了顺时因素 ；另一些人则效仿列维斯特劳斯 ，力求把叙 述的顺 时因素化 约为尽可能不具任 何时间性的潜 隐的组 合系统 ④普罗普 ：《 故事形 态学》 ，贾放译 ，中华 书局 ，2 0 0 6年，第 2 O页 1 1 3 口符号与传媒 这最后的论点使普罗普的后继者们把结构与形式对立起 来形式属 于潜 隐在所有变体之中的 “ 原故事”形式，结构则是一个比俄罗斯特有的文化塑 形更不依赖于情节的组合 系统 ① 至此 ，利科总结认为，无论是功能界定和情节展开之间的循环关系，或 者功能列举 中的结尾原则 ，还是唯一的 3 1 个功能链缩减成的既单一又典型的 原始形式的地位，这 四个论点都 以各 自方式得出了这个结论 ：从林奈那里接 受来的分类观话语 ，依然保 留了承继于歌德 的有机观同时 ，通过对这四个 论点的分析，更带 目的论 的功能次序观与更具机械性 相互连接的冲突，突显 出来 首先 ，普罗普没有把 “ 初始情境”看成一个功能 ： 故事通常从某种初始情境开头列举 家庭成员，或 者干脆就是 以提到名 字或介绍其状况的方法引入未来的主人公 ( 如士兵) 。
尽 管这一情境不是一个 功能，它依然是一个重要 的形态要素 ② 简言之 ，它引出了下文或对下文起到 了铺垫作用所 以它依然是叙事开 场的因素但 由于普罗普的功能 出 自其严格 的线性分节原则 ，故在列举源 自 此原则的功能时 ，它不能被看成功能项③但是 ，在利科看来 ，这个开场实 质上类似于亚里士多德所说的 “ 始” ，它只能根据 目的论的方式 ，在参照被看 成一个整体的情节意义上被界定 其次，利科对普罗普 3 1 个功能项组合情况的考察刚好表明：这些功能项 的排列主要服从于 目的论次序观 头七个功能项 ( 外出、禁止 、破禁 、刺探 、获悉 、设 圈套、协 同)构成 一个功能组 它们为第八功能项即 “ 加害或缺失”作铺垫 ，因此是 “ 故事 的 ①P a u l R i c o e u r ，Ti me a n d Na r r a t i v e ，Vo 1 ． 1 I，T r a n s ． K． Mc l a u g h l i n a n d D ． P e l l a u e r ，C h i c a g o ： Un i v e r s i t y o f Chic a g o Pr e s s ， 1 9 8 5，P ． 3 4 ． ③普罗普 ：《 故事形态学》 ，贾放译 ，中华书局 ，2 0 0 6年 ，第 2 4页。
③P a u l Ri c o e u r ，T i me a n d Na r r a t i v e ，Vo 1 ． 1 I，Tr a n s ． K． Mc l a u g h l i n a n d D ． P e l l a u e r ，C h i c a g o ： Un i v e r s i t y o f C h i c a g o P r e s s ， 1 9 8 5 ， P ． 3 5 ．普罗普在对第二功能项 “ 禁令”作补充说明时，说到 “ 故事 接下去会 出现意外降临的灾难 ，与此有关的初 始情境会有对特殊的 、有 时是特 意强调 的幸福 的描述” 这说明 ，“ 初 始情境”的确具有 目的论意义 1 1 4 制科与普罗普一 铺垫部分” 第八功能项本身则 “ 推动故事展开” ，“ 揭开序幕”——它 “ 正好 相当于要求故 事结局 、被亚 里士 多德称 为情 节 纽结 ( d e s i s )的部 分 ” 而 “ 加害或缺失”本身恰好又是 “ 寻觅 ”之始从此 ，“ 寻觅”不再缺席：普罗 普甚至把以前赋予 “ 恶行 ”的安排纽结的能力延伸到第AN十一功能项 ( 加 害或缺失、调停 、最初的反抗 、出发) 。
第十一到第十 四功能项 ( 出发 、赠与 者的第一项功能 、主人公的反应 、宝物的提供与获得 )中，经受考验 ( 第 十 二功能项。