现代船机维修技术( 2 0 0 5 ) 论建造中船舶及所有权归属 李志文 ( 大连海事大学法学院，大连l1 6 0 2 6 ) 摘 要：本文在界定建造中船舶含义的基础上，分析了建造中船舶所有权的归属及其影响因素，并针对建造中船舶所有权登 记提出了作者的观点． 关键词：建造中的船舶；船舶建造合同；所有权；登记 O nt h eO w n e r s h i po f t h eS h i pu n d e rC o n s t r u c t i o n L IZ h i ．w e n ( L a wS c h o o lo f D a l i a nM a r i t i m eU n i v e r s i t y , D a l i a n116 0 2 6 ，C h i n a ) A b s t r a c t ：O nt h eb a s i so ft h ec o n c e p t i o no f s h i pu n d e rc o n s t r u c t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ei s s u eo fa s c r i p t i o no ft h eo w n e r s h i po ft h e s h i pu n d e rc o n s t r u c t i o n ，a n di t si n f l u e n c i n gf a c t o r s ．T h ev i e w p o i n to ft h ea u t h o rt h u si sp u tf o r w a r da st ot h er e g i s t r a t i o no ft h e O W D tr s h i po f t h es h i pu n d e rc o n s t r u c t i o n ． K e y w o r d s ：s h i pu n d e rc o n s t r u c t i o n ，s h i p b u i l d i n gc o n t r a c t ，o w n e r s h i p ，r e g i s t r a t i o n 船舶建造是一项昂贵的工程⋯，建造一艘现代化的船舶，特别是集装箱船舶、火型油轮等，常常需要 巨额资金【2 】，建造中船舶抵押即成为船厂或船东的一种融资的手段。
对此，各国和国际公约关于建造中船 舶的规定多为建造中船舶抵押权而非所有权我国《海商法》仅规定了建造中船舶的抵押权，对建造中船 舶及所有权归属却缺乏明确的规定，理论研究亦不深入和具体，无法解决船舶建造实践中出现的问题而 建造中船舶所有权及归属是建造中船舶抵押权的基础，建造中船舶本身的特殊性，其所有权归属不同于船 舶所有权，可能涉及到众多利益方，因而，有必要研究建造中船舶所有权，一方面为船舶建造融资奠定良 好的基础，另一方面清晰分配船厂和船东的利益和风险，促进我国的造船业发展 1 建造中船舶的含义 1 ．1 界定建造中船舶的几种方式 《1 9 6 7 年建造中船舶权利登记公约》第4 条从建造中船舶登记条件的角度对建造中船舶进行界定，即 当建造船舶合同已经生效或者建造者声明以自己资金建造船舶时，即存在建造中的船舶同时各成员国国 内法可以将建造中船舶限定为在船舶下水地点已安置龙骨或者已完成类似的建造工程，或者限定在付予船 厂辖区内，并已用标志或其他方法清楚标明将要安装在该船上的材料、机器汞I 设备我国《海商法》没有 建造中船舶的规定，1 9 9 4 年港务监督局( 现海事局) 在《 若干问题的说明》 将建造中船舶界定为己安放龙骨或处于相似建造阶段的船舶。
理论上，有人认为建造中船舶是指处在造船 人占有之下用于和将要用于建造某一特定船舶的材料、机器和设备的总称1 有人认为建造中船舶是指从特 定的船舶放样第一块钢板切割开始，一直到船舶建造完成离开船台为止整个过程的船舶状态2 总之，立法 上对建造中船舶并没有统一的规定，学者的理解亦非完全相同 1 ．2 作者对建造中船舶的界定 1 ．2 ．1 依物理状态衡量 建造中船舶实际上是材料、机器和设备以及将上述材料、机器、设备和建造人的技术逐渐转化为船舶 的过科，它本身并不是真正意义上的船舶在物理状态上尚不具有船舶外在形态，没有航行能力如《挪 威海商法》即将在建船舶规定为船舶主机和较大的船壳，并且该主机或船壳正在建造或已被提交到主要建 造商的船厂所在区域内，或者已经通过标识或其他方式明显地区别，并将其用于船舶或者主机或者船壳制 造的材料和设备3 建造中船舶在物理形态上应当包括以：( 1 ) 用于船舶建造的材料、机器、设备如建造 ’见司玉琢主编《海商法》法律出版社2 0 0 3 年第3 9 页 2 见E 丌田《论航运融资中的船舶抵押权及其法律保护》载自《法学论坛》( 济南) 2 0 0 0 年第2 期 3 见《挪威海商法》第4 3 条。
载自韩屯新、三F 秀芬编译《各国( 地区) 海商法汇编( 中英文对照) 》大连海事大学出版社2 0 0 3 年第1 1 7 7 页 ．．3 3 2 · 现代船机维修技术( 2 0 0 5 ) 船舶所用的钢板、主机、辅机、油漆等 2 ) 船壳 3 ) 船体分段、组件、部件和零件等，为经过一定工 艺将材料进行加工和装配后的制作物 1 ．2 ．2 依时间衡量 以时间上衡量，建造中船舶应当以建造工程开始为起点在建造工艺上，船舶建造是装配型的生产活 动，从采购元件、加工零件开始，组装成装配件，在此基础上再组装成更大的装配件，最终总装成船舶4 船舶建造一般从船体建造开始，从生产顺序上分为将原材料制成船体零件、将零件组装成部件或再组装成 分段和总段以及将零、部件或分、总段总装成船体三部分5 建造中的船舶应当是始终处丁．生产装配状态的 船舶 综上，建造中的船舶应为从制作船舶零件时开始到建造完成一艘船舶时为止时的用于建造船舶的所有 特定的材料、机器和设备的总和 2国际船舶建造合同中的建造中船舶所有权归属 2 ．1 船舶建造合同对建造中船舶所有权归属的约定方式 目前国际上常用的造船合同文本如日本造船者协会造船格式( S h i p b u i l d e r s 、A s s o c i a t i o no fJ a p a n 简称 S A Jf o r m ) 、西欧造船者协会( A s s o c i a t i o no f W e s t e r nE u r o p e a nS h i p b u i l d e r s ) 造船格式( 简称A W E SF o r m ) 均对建造中船舶所有权归属进行约定。
通常，对建造中船舶所有权的约定有以下几种方式： ．( 1 ) 建造中船舶的所有权归属建造人S A J 和A W E S 6 格式即采用该种约定如S A J 格式第7 条“交船” 对船舶交付前的所有权归属作了规定，即用于建造船舶的材料、设备和机器的所有权属于建造人( t h e B U I L D E R ) 在船舶建造合同中直接约定建造中船舶所有权的归属是目前较为常见的情形，目的在于减少 造船人的风险和利用建造中船舶进行融资 ( 2 ) 建造中船舶的所有权归属于定造人( 买方) 该条款目前在S A J 格式中已不再被使用，在A W E S 格式中，如果当事人想排除标准格式的适用，则有该类条款的设计，以便为当事人提供不同于标准格式的 财产归属其他情形建造中船舶的所有权归属于定造人一般有两种方式，其一，作为对定造人支付分期付 款的担保，将用于建造船舶的设备、机器和材料归于定造人A W E S 格式第8 条选择性条款1 规定，船舶 或者其在建部分和所有被打上标记的材料、机器、设备、附属物和成套设施属于买方的财产，在它们被打 上船舶的厂号a , - J 良p 作为买方向建造人支付分期付款的担保7 。
其二，．在买方支付第一笔分期付款的款项时， 用于建造船舶的材料、设备和机器等逐渐地转移给定造人8 在第8 条选择性条款2 中规定，“在买方支付 分期付款的第～期款项时起( 如第7 项中明确规定) ，建造中的船舶和用于建造船舶的所有设备零件和材 料一经到达合同当事方的船厂时或被划拨为船舶项下时，所有权移转给买方⋯⋯”9 买方在船舶建造中均 希望在造船合同中加进一条书面条款，即被运进船厂并用于建造船舶的材料属于其所有，以便在建造人破 产不能完成建造时对其增加一层保护 2 ．2 依据船舶建造合同确定建造中船舶所有权的其他因素 由于用于建造船舶的材料是处于不断变化的状态，范围很不确定，为此，造船合同中清晰、明确约定 是非常必要的在英国判例中，仅在书面合同中使用少量词句并不必然产生双方约定的建造中船舶所有权 归属的效果，法官通常根据具体事实和环境加以确定，因此，双方当事人应当选择清楚、明确的字句以表 达真正的意图m 在R e i dV ．M a c b e t ha n dG r a y ( 1 9 0 4 ) 一案中，船舶建造合同规定：“当船舶在建造过程中， 船舶和所有它的发动机、锅炉、机械设备和所有材料，从意图用以建造之时起，无论是在建造厂、车间、 河流上或其他地方，其权利都将立即移转给买方而成为其财产。
在建造过程中，船级社的检验人员对在 建造人车间中用于建造船舶的钢板和铁板进行了检验和认可，并标明了船舶号和符号以表明其在船舶建造 4 见陆伟东等编《船舶建造工艺》上海交通大学出版社1 9 9 1 年第1 2 页 ’见一【二揭书第1 0 页 6A r t i c l e 8 一P m p e r t y ( b ) ．需注意的是A W E S 格式除此之外对建造中的船舶所有权归属采取了可以选择的刁i 同方案，供当事人 选取S e eS i m o nC u r t i sT h eL a wo f S h 毋b u i l d i n gC o n t r a c t s ．S e c o n de d i t i o n ．1 9 9 6p 2 9 1 - 2 9 4 ． 7 S e eS i m o nC u r t i sT h eL a wo f S h i p b u i l d i n gC o n t r a c t s ．S e c o n de d i t i o nl9 9 6p 2 9 2 ． 8 实践中为减少买受人在船舶交付前的信用风险，一个可选择的方法就是当船舶、及其机器和设备还袖：造船厂建造或组装的 时候，就将它们的权利移转给买受人。
合同的这种条款被认为是“权利持续移转”条款 9S e eS i m o n C u r t i sT h eL a wo f S h i p b u i l d i n gC o n t r a c t s ．S e c o n de d i t i o nL L P l 9 9 6p 2 9 3 ． 旧S e eC h r i s t o p h e rH i l l ．M a r i t i m eL a w ．F i f t he d i t i o nL L P1 9 9 8p 7 9 ·8 0 ． ．3 3 3 ． 现代船机维修技术( 2 0 0 5 ) 中的预期位置当这些钢板放在各铁路终点站等待运送到船厂时，船舶建造人破产，对此，上议院判决相 关权利没有移转¨类似的情形亦出现在R eB l y t hS h i p b u i l d i n ga n dD r yD o c k sC o ．( 1 9 2 6 ) 一案中1 2 可见， 除非合同中使用了非常明确的语句，否则，拟用于船舶建造的机械装置、设备和备件并不会仅仅因为交付 到了船厂就会被认为发生所有权的转让 3 船舶建造合同的属性对建造中船舶所有权归属的影响 3 ．1 船舶建造合同为买卖合同 英国将船舶建造和买卖合同同划。