知识产权代理服务规范知识产权代理服务规范1 范围本文件规定了知识产权代理服务的总则、基本要求、服务要求及内容、服务流程、服务改进、争议 解决及投诉处理本文件适用于知识产权代理机构的代理服务业务活动2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇DB3302/T 1137 企业知识产权从业人员能力要求DB23/T 2927 知识产权咨询服务规范3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件3.1 知识产权在科学技术、文化艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有专有权，其 范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统 知识、遗传资源以及民间文艺等[GB/T 21374 术语和定义]3.2 知识产权代理机构依法成立并接受客户委托为其提供知识产权服务的机构3.3 专利代理机构依据《专利代理条例》成立并从事专利代理业务的机构。
3.4 商标代理机构经国家商标行政管理部门备案从事商标代理业务的机构3.5 委托人委托知识产权代理机构办理知识产权代理业务的自然人、法人或其他组织3.6 知识产权咨询服务6综合应用知识产权信息和实践经验，在知识产权咨询过程中为咨询方提供服务的活动3.7 服务方符合国家相关资质要求的，提供知识产权咨询服务的组织4 总则4.1 依法诚信执业知识产权代理机构应遵守法律法规，恪守职业道德与执业纪律，履行告知与保密义务，在委托权限 内尽职尽责，勤勉敬业，维护委托人的合法权益4.2 规范机构管理知识产权代理机构应严格内部管理，规范开展服务，提升服务水平与质量，实现持续发展5 基本要求5.1 知识产权代理机构5.1.1 依法注册成立，有固定的办公场所，有开展知识产权服务所必需的人力、信息、设施、财务等 资源5.1.2 应建立健全的管理制度和知识产权服务流程，完善决策、执行和监督机制，保障知识产权代理 机构合法、有序运行5.2 专利代理机构5.2.1 依法注册成立，有独立的经营场所，有符合法律、行政法规要求的专利代理机构名称，有书面 合伙协议或章程，有开展专利代理所必需的人力、信息、设施、财务等资源。
5.2.2 除已公开的内容外，专利代理机构对于代理活动中所接受的信息和生成的信息承担保密义务5.2.3 必需取得专利代理执业许可5.2.4 有 3 名以上专利代理人资格的专职人员，并且专职、兼职代理人的比例不得超过 1：35.3 商标代理机构5.3.1 依法注册成立，有独立的经营场所，有符合法律、行政法规要求的商标代理机构名称，有书面 合伙协议或章程，有开展商标代理所必需的人力、信息、设施、财务等资源5.3.2 应有 3 名以上商标代理人5.3.3 负责人或者组建负责人应取得《商标代理人资格证书》5.4 从业人员5.4.1 应熟悉知识产权代理业务相关法律、法规、制度、政策，具有一定的知识产权专业知识5.4.2 应取得相应资格证书5.4.3 知识产权代理机构从业人员的通用能力要素、专业能力要素应符合 DB330/T 1137 中 5、6 章节的要求5.5 人员培训5.5.1 知识产权代理机构应建立培训制度，制定和实施培训计划，保存培训记录5.5.2 对于知识产权代理人的培训应包括：a) 相关法律法规和国家政策；b) 职业道德和执业纪律；c) 业务规范；d) 其他5.5.3 知识产权代理机构应安排知识产权代理人参加行业的执业培训。
5.6 人员考核知识产权代理机构应建立人员考核评价制度，确定考核评价标准、程序和要求，建立考核评价档案6 服务要求及内容6.1 服务原则6.1.1 遵守法律法规知识产权代理机构应遵守相关法律、法规和部门规章，遵守职业道德与执业纪律等行业规范6.1.2 在委托权限内代理知识产权代理机构应在委托人委托权限内办理委托事物没有委托人的指示或授权，不得作出对委 托人权利有实质性影响的意思表示，紧急情况下作出的对委托人有利的意思表示除外6.1.3 保密知识产权代理机构及其从业人员对委托人的基本信息、技术信息、经营信息负有保密责任，除法律 规定应披露、委托人要求或同意披露以及其他途径业已披露以外，不得公开6.1.4 利益冲突排查知识产权代理机构应避免利益冲突，对委托事项进行利益冲突排查，如同一知识产权代理机构或其 他关联机构不得就同一知识产权代理事物对有利益冲突的双方或多方当事人提供知识产权代理服务6.2 代理服务6.2.1 知识产权代理机构为客户提供知识产权（专利、商标、著作权等）的申报、许可、转让、无效、 诉讼等代理服务，也可以应当事人要求提供知识产权事务方面的咨询6.2.2 代理人员具备代理事项资格和相关资格证书，熟悉代理事项相关规范和流程，具有接受委托的 能力。
7 服务流程7.1 流程概述知识产权服务流程包括咨询服务、合同确定、建立档案、提供方案、服务实施、成果交付、档案保 存七个环节，服务流程图见附录A7.2 咨询服务7.2.1 服务方应结合自身服务范围，对客户的知识产权咨询服务需求进行检索并分析，掌握客户基本 情况和真实需求，包括明确的和潜在的需求7.2.2 服务方应与客户沟通并确认事项，确认事项内容应符合 DB23/T 2927 中 5.2 的要求7.2.3 应出示代理服务的资质信息、从业人员信息、相关市场信息、知识产权代理机构的业绩能力、 代理费用、完成期限及对代理业务的承诺，本着诚信原则开展代理服务活动7.2.4 应与客户就知识产权咨询服务实施进行交换意见，包括但不限于目标、内容、可提供与咨询内容相关的材料、相关保密责任、双方的权利与义务等，并向客户介绍初步方案，包括基本框架、收费标 准、服务人员、办理委托手续中应当注意的事项、周期等7.2.5 结果及其相关往来记录应保存完整7.3 合同确定7.3.1 应与客户充分沟通并交换意见，向客户提供合同初稿7.3.2 应充分考虑客户反馈意见，与客户确定最终合同内容7.3.3 应与客户签订合同，并办理下列委托手续：a) 签订委托手续；b) 确定委托人；c) 与委托人或委托人指定代理人的沟通委托事宜；d) 建立委托档案。
7.3.4 服务方有责任和义务为客户保护个人隐私和商业机密7.4 建立档案知识产权代理机构确定合同后，应建立相应的业务档案，将委托代理合同、案件材料、官方来文等文件资料进行存档，保证业务档案材料的完整性，并根据案件的进展变化情况更新案件状态和存档文件7.5 提供方案7.5.1 应根据委托人提供的知识产权信息确定方案，包括团队成员、服务内容、工作计划、服务方式 等7.5.2 应根据委托人反馈意见修改服务方案7.5.3 应根据双方沟通意见确定服务方案7.6 服务实施7.6.1 应根据服务方案，明确成员责任、任务分工、工作时限及要求7.6.2 应与委托人指定人员协同配合，组织实施服务方案7.6.3 应根据服务方案开展代理服务7.7 成果交付7.7.1 成果交付前，应根据服务合同、服务方案，对服务成果和质量等进行内部评估7.7.2 应按照合同要求向委托人提供清晰和完整的服务成果7.7.3 成果交付后，应根据合同约定履行保密义务7.8 档案保存知识产权代理机构应建立文件或档案系统，在提供服务的过程中对收到或生成的所有文件资料予以 存档，并对知识产权档案的查询和提供利用建立规范制度8 服务改进8.1 服务方应完善服务质量管理，结合客户评价和自我评价的结果，提出改进服务管理的措施，并向 客户说明整改情况。
8.2 持续改进服务质量的措施包括：a) 对服务中出现的不符合项，采取纠正措施；b) 定期召开评审会议，对服务管理要求的适宜性、充分性及有效性进行评审；c) 应建立客户评价机制，通过发放满意度调查问卷、回访等方式，听取客户对服务成果的评 价及意见建议；d) 收集行业研究报告；e) 其他9 争议解决9.1 协商代理服务合同出现纠纷后，代理机构应当积极与客户协商沟通，尽力实现纠纷和解9.2 调解代理服务合同出现纠纷后，双方均可以申请行政管理部门或其他机构进行调解9.3 仲裁代理服务合同出现纠纷后，可依据合同中有效仲裁条款申请仲裁9.4 诉讼代理服务合同出现纠纷后，当事人有权向法院提起诉讼10 投诉处理10.1 投诉举报10.1.1 代理服务机构应当告知客户投诉举报渠道10.1.2 代理服务机构发现其他机构的违法行为，应当向行政主管部门投诉举报10.2 改进代理服务机构应当依据行政部门处理结果进行整改，消除违法违规行为，并将整改结果上报行政主 管部门附 录 A附 录 B（规范性附录）附 录 C知识产权代理服务流程图 A.1 知识产权代理服务流程图。