供应商分级分类管理、准入、评价管理办法版本状态：C/0编制： 日期： 年 月 日审核： 日期：年 月 日批准： 日期：年 月 日文件生效日期： 2018年5月15日文件管理部门： 物资供应部 （章）修E修改号修改页次修改人A0新订白锐B0全部李亚萍C0全部陈晓颖发记录审核人批准人生效日期陈建明高有进2013 8. 1陈建明张命林2016 8. 1刘贻松杨明杰2018 5. 151目的通过对供应商的分级分类、准入和评价以及考评结果的应用，实 现供应商的优胜劣汰，达到降低采购成本、保质保量及时供应的目的2供应商分类按对产品质量影响的重要程度，将原辅材料供应商分为CD四大类， 具体分类如下：A类供应商：三大主材、焊丝、电液控系统（含电控、主控和辅助 阀X进口推移、胶管、密封件、管路件（芯子、外套、U型卡和过渡 接头X乳化液、防冻液、油漆和弹簧及成套设备供应商；B类供应商：防护网、防护罩、填充物、标准件、标牌、压力表、 圆环链和其他支架外接配套件供应商；C类供应商：煤炭、油脂化工、电镀化工、工业气体、劳保杂品、 炉料、包装、维修配件、工具（包括量刃具）和其他不直接构成产品 类物资供应商；D类供应商：零星供应商，年采购批次少于次且单次采购金额小于5万元的。
3供应商准入3. 1准入条件3.1.1. A类供应商a. 原则上要求为行业内具有一定知名度的生产厂家，进口产品指定 代理除外，但需取得相关授权证书；b. 生产厂家有完整的质量管理控制体系，并通过ISO质量管理体 系认证、特种行业和特殊产品所规定通过的必要认证，必要时还应通 过现场质量保证能力评审；c. 通过技术评审，一般要求与相关技术部门签订专门的技术协议， 一般普材除外；d. 对新进供应商或老供应商新产品，除成熟产品外必要时还应有 产品试用报告；e. 经评审和招标确认通过采购评审和中标的相关证明；f. 非直接生产厂家，除取得相关授权证明外，还需取得签批证明；g .A级以下供应商所规定的其他条件3.1.2. B类供应商a. 原则上要求为直接生产厂家，标准件除外，但需取得代理或经 销的相关授权证明；b. 生产厂家有完整的质量管理控制体系，企业和所供产品具有特 种行业和特殊产品所规定通过的必要认证；c. 所供产品符合集团公司图纸设计要求和产品使用要求；d. 经评审和招标确认通过采购评审和中标的相关证明；e. 非直接生产厂家，除取得相关授权证明外，还需取得签批证明； f . B级以下供应商所规定的其他条件。
3.1.3. C类供应商a. 一般为直接生产厂家或二级以上代理商（地市级以上），经销商注册资本应不低于年采购额的50%,代理商或经销商需取得生产厂家 相关授权证明；b. 具备一般纳税人资格，其代理产品的生产厂家具有相关产品生 产资质和相关证明，具有特殊经营资格和产品认证要求的，还需取得 相关资格证明文件；c. 所供产品符合集团公司图纸设计要求和产品使用要求，必要时， 需签订专门的技术协议；d. 经评审和招标确认通过采购评审和中标的相关证明；e. C级以下供应商所规定的其他条件3.1.4. D类供应商a. 必要的基本资质文件，基本资质文件包括银行账号信息、企业 法人营业执照、组织机构代码、税务登记证（国税和地税）、工业产品 生产许可证、授权代理证书（代理商需提供）和质量证明文件及其他一 些证明文件（包括专利获奖证书和特殊行业生产和销售许可证书；b. 所供产品符合集团公司图纸设计要求和产品使用要求，必要时， 需签订专门的技术协议；c. 采购评审证明3.2审批程序计划员或采购员提出新增供应商申请一一物资供应部部门领导审 批——主管供应副总经理批准——财务总监审批——财务部经办负责 编码计划员在新增供应商申请时，应按要求将资质文件和供货范围录 入或导入ERP系统。
3.3准入资格审查所需资质文件3.3.1. A类供应商a. 基本资质文件b. 技术协议c. 试用申请报告或试用结果评定报告d. 采购评审和中标相关证明e. 非直供厂家审批证明3.3.2. B类供应商a. 基本资质文件b. 采购评审和中标相关证明c. 非直供厂家审批证明3.3.3. C类供应商a. 基本资质文件b. 采购评审和中标相关证明3. 3. 4. D类供应商需提供银行账号信息、企业法人营业执照和税务登记证等基本资 质文件4 供应商评价结合目前产品结构和材料特点，重点对A类材料供应商进行评价， 供应商评价采取按月和年评价相结合的方式进行评价，月度评价是供 应商评价的基础，年终评价以月度评价结果为基础综合整体价格水平 和实际供货情况形成年终评价结论4.1月度评价月度评价主要包括价格水平、交货质量、合格履约和服务水平以及重大问题等五个方面：4.1.1价格水平金属材料以月底评审价格为基础进行打分，配套件以中标或最终 价格水平进行综合打分；4.1.2交货质量交货质量主要从入厂检验、生产过程和井下使用过程三个方面进 行评价，入厂检验包括抽检合格率、退货率和让步使用率，生产过程 和井下使用过程按影响程度进行扣分；4.1.3合同履约率合同履约率包括准时交货量率和缺品种率，准时交货量率金属材 料按数量统计、配套件按金额统计；4.1.4服务水平服务水平，主要包括：包装、标识和单据的准确性和完整性，信 息传递及时性、准确性，服务及时性和有效性，质量异议处理及时性； 4.1.5重大问题因交期或质量问题，给集团公司造成重大损失的，每次扣减5分-40分，同时该项指标可作为供应商否决项。
4.2评价流程物资供应部相关业务人员每月5日前参照考核指标和指标计算方 法及打分说明进行打分，每月8日前召开月度供应商业绩评价专题会， 经专题会讨论并经部领导审核后报集团公司主管副总经理审批后形成 最终的月度供应商业绩评价结果，相关评价ERP同步进行4.3年度评价年度评价以月度评价为基础，由物资供应部相关业务人员，根据 月度评分情况，结合整体价格水平、供货质量、合同履约和服务水平 等进行综合评价，其最终评价结果需经内部专题会——供方评定会一 一集团公司主管副总审批5考核结果及考核结果应用5.1月度考核结果月度考核结果分为优秀、合格、基本合格和不合格四个等级，每 月初根据月度供应商业绩评分表RP系统自动生成考核等级，并枉RP 系统“供应商价格维护”和“订单评审”子模块中体现，计划员根据 询价结果结合供应商考核结果应用的原则进行供应商的选择考核得分等级结果应用90-100优秀优先订货、扩大订货额连续3个月评级优 秀的除可享受优先订货、扩大订货额外还可 享受免检和优先付款待遇75-89合格正常采购60-75基本合格减少或限制采购连续3个月基本合格暂停 采购，督导和供应商改进，经评审确认 合格后恢复采购59以下不合格暂停采购，督促、供应商改进，经评审确认合格后恢复采购5.2年度考核结果应用原则年度考核结果分为优秀、合格、基本合格和不合格四个等级，每年 供方评定会结束后根据年度评价得分在ERP系统自动生成考核等级，并 在ERP系统“供应商价格维护”和“订单评审”子模块中体现，计 划 员根据询价结果结合供应商考核结果应用的原则进行供应商的选择。
考核得分等级结果应用90-100优秀优先订货、扩大订货额，连续3个月评级优 秀的除可享受优先订货、扩大订货额外还可 享受免检和优先付款待遇75-89合格正常采购60-75基本合格暂停采购，督促、供应商改进，经评审确认合格后恢复采购59以下不合格淘汰，列为不合格供方，禁止采购。