XXXXXX 有限有限责责任公司任公司管理程序文件文件编号： BJ-GL-03/13-2013版本： A/2013 外购外购/ /外协件质量索赔管理办法外协件质量索赔管理办法 2013 年 7 月 22 日第 1 页 共 6 页1 1、目的及适用范围、目的及适用范围本管理办法规定了本公司对供应商进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容本管理办法中质量索赔为通用索赔准则，如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行，无质量协议按本管理规定执行2 2、术语、术语2.1、质量协议：与供方按照国家有关法律法规和标准签订的产品质量合约,是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力2.2、批量质量问题：同品名或同批次不合格外购/外协件的数量大于或等于交检数量的 5%时，即为批量质量问题2.3、质量损失：指因外购/外协件不合格所造成的全部损失,包括：2.3.1、直接损失：由不合格外购/外协件本身和由其引起的相关零件损失费用2.3.2、间接损失：由不合格外购/外协件从流入生产过程中到被发现时为止所造成的连带损失费用，包括：返工/修、材料、验证、停工、让步接收、总成、信誉、延期交货、客户索赔、运输、差旅等损失费用。
3 3、职责、职责3.1、技术服务处：技术服务处：负责外购/外协质量问题的鉴定、仲裁、处理及信息传递3.2、物资物资采购处：采购处：负责不合格外购/外协件的理赔事宜3.3、生产车间生产车间：：负责提供因外购/外协件质量问题造成的生产停工/返工/文件编号： BJ-GL-03/13-2013 外购/外协件质量索赔管理办法 第 2 页 共 6 页返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作3.4、市场研发营销处：市场研发营销处：负责提供主机厂/使用客户的质量信息反馈、投诉记录和实物证据3.5、综合处：负责办理质量赔偿费用的财务结算与统计4 4、质量索赔流程、质量索赔流程负责 部门/单位工作流程工作内容记录/依据技术服务处开具 “质量信息反馈单”根据入厂检验、生产制造过程和 销售反馈的外购/外协件质量问 题，开具“质量信息反馈单”， 由 物质采购处传递至供方检验记录，客户 质量信息反馈文 字、图片、实物 等技术服务处开具 “质量索赔通知单”根据“质量信息反馈单”，向供方 开具“质量索赔通知单”，由物质 采购处传递至供方废品单、返工/返 修单、停工记录 单、检/试/化验 报告、让步接收 单、有关运费、 差旅费用单据等供应厂商供 方 确 认仲 裁确认签字后将有关单据反馈至物 资采购处。
对责任判定和处理有 异议的向物资采购处申诉，物资 采购处可向技术服务处申请重新 判定，技术服务处最后作出仲裁技术服务处索 赔执 行将供方签字确认或技术服务处签 注的“质量索赔通知单”传递至综 合处，执行索赔综合处索 赔 结 算按“质量索赔通知单”进行结算与 统计，将质量损失直接从其货款 中扣除质量索赔通知单5 5、质量赔偿责任划分、质量赔偿责任划分5.3.1、进货检验时的不合格品：退货或现场挑选/返工/返修，全部损失包括退货损失(退货运费及不合格品金额)由供方承担5.3.2、让步接收的产品：对供方不合格程度较轻的产品，为保证本公司生产延续性或简化索赔手续,可让步接收的，优先按以下规定作让步接收处理文件编号： BJ-GL-03/13-2013 外购/外协件质量索赔管理办法 第 3 页 共 6 页5.3.2.1、原则上让步接收根据其质量问题严重度及价值，供方承担降价5～20%的赔偿损失，则挑选/返工/返修费用由本公司负担5.3.2.2、对入厂时检验判定为不合格品批的，如我公司生产急需，供方必须无条件接收我公司作出的让步接收，并承担相关损失（降价损失及可能产生的交付延期损失费） 。
5.3.2.3、对新产品开发/新供应商开发量产确认前，或因为大幅度降低成本,在认可的工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经总经理批准，允许让步接收而不降低单价5.3.2.4、让步接收需经供方书面同意，供方应在接到我公司让步接收通知的 2 个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理5.3.3、进货检验时判为合格的在生产过程中发现为不合格品时的处理：5.3.3.1、有存储期、存储环境及防护要求的产品，如在进货检验时合格，因存放或存储环境防护不当造成的不合格则由本公司负担损失5.3.3.2、工艺或技术要求更改所造成的不合格品则由本公司负担损失5.3.3.3、特例：为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由本公司承担损失5.3.3.4、除 5.3.3.1、5.3.3.2、5.3.3.3 三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负担6 6、质量索赔项目及标准、质量索赔项目及标准6.1、索赔原则：6.1.1、不合格品证据，必须经供方书面确认的原则；6.1.2、不合格品处理，应在考虑供应商现实工艺水平及对主机厂损失程度基础上，尽可能减少供需双方损失的原则；文件编号： BJ-GL-03/13-2013 外购/外协件质量索赔管理办法 第 4 页 共 6 页6.1.3、在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接收的原则；6.1.4、重复发生，加大赔偿比例的原则。
6.2、索赔项目及标准：索赔项目索赔标准及计算直接损失不合格品×单价×数量＋相关产品报废数量×单价∑1 返工/修费∑1＝ 不合格品数量×单件返工/返修工时×单价（附件 3）∑2 辅助材料费∑2＝ 返工/返修所消耗的辅助材料数×单价× 1.2∑3 停工损失费∑3＝ 停工人数×停工时间×15 元/小时/人∑4 验证处理费指处理不合格采购产品质量争议而进行验证、调查、取样、分析 等发生的费用按支付凭证如实计算∑5 质量信誉损失费因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量引起主机厂严重 投诉，并影响本公司质量信誉，按质量事故或社会影响严重程度 对供应商处以 5000～50000 元/次的罚款，或取消供货资格 ∑6 处理质量事故运 输/差旅费为处理因供应商责任发生的质量事故所产生的运输和差旅费用∑7 用户索赔费由于采购不合格品造成总成不合格，导致主机厂索赔所发生的 费用∑8 交付延期损失费因供应商原因导致采购产品交付延期，且造成本公司生产秩序 受影响时，按以下标准进行索赔： ⑴导致缺件生产下线，而被迫调整生产计划，按 500～3000 元/ 次索赔； ⑵导致本公司发货延期，而招致主机厂投诉，则按 1000～5000 元/次索赔∑9 总成损失费因供应商产品原因导致总成产品报废： ∑9＝ 总成成本价×1.5×不合格数量 ∑10让步接收损失费⑴根据不合格品质量问题严重度及价值计算：∑10 ⑴ ＝ 让步接收数量×单价×5～20% ⑵如让步接收的产品在主机厂/使用客户处发生不合格，则根据 实际情况相应承担间接损失中的∑5、∑6、∑7、∑9 项损失间接损失（∑）∑11重复批量损失费重复发生的批量质量问题，其索赔额在总费用的基础上加 50％7 7、质量索赔与申诉、质量索赔与申诉7.1、质量索赔单据的办理与传递：7.1.1、在入厂检验、生产过程和主机厂/使用客户发现的不合格外购/外协件，由技术服务处会同物资采购处及其他相关部门（生产车间、市场研发营销处）进行分析取证，并保留相关记录、图片、实物等证据。
文件编号： BJ-GL-03/13-2013 外购/外协件质量索赔管理办法 第 5 页 共 6 页7.1.2、由技术服务处开具“质量信息反馈单” ，资采购处将“质量信息反馈单”连同相关证据传递至供方7.1.3、技术服务处在开具“质量信息反馈单”的 5 个工作日后，按本标准计算赔偿费用，开具“质量索赔通知单” ，经主管副总经理审核，总经理批准后，由物资采购处以书面形式向供方提出索赔7.2、供方在接到质量索赔单后，如有异议应在 2 个工作日内提出，并与物资采购处协商，否则视作同意处理若一周内协商无结果，由技术服务处长在索赔单上签字，注明“供方拒签”字样，执行索赔7.3、供方对质量判定有异议时，可书面向物资采购处提出申诉，由物资采购处向公司技术服务处申请重新判定，必要时会同供应商一起进行7.4、对 5.3.3 条 5.3.3.2、5.3.3.3 款不合格品的减免索赔，可直接由物资采购处提出，报分管副总经理经理审批生效8 8、质量赔偿结算、质量赔偿结算经按流程办理完毕的“质量索赔通知单” ，正本原件交综合处保管，技术服务处、物资采购处以复印件存档所有质量赔款在供应商货款中扣除。
技术服务处在每个月的月初时间，对上个月综合处赔偿结算的执行情况进行督促、查询，并对登记入册的索赔账目作相应处理9、本管理办法自下发之日起，原《质量索赔管理制度》 （20100915） 、 《质量索赔通知单》 （20100914）同时废止附件 1：BJ-GL-03/14-2013《质量信息反馈单》附件 2：BJ-GL-03/15-2013《质量索赔通知单》附件 3：泸州邦立减速机有限责任公司工序价格表文件编号： BJ-GL-03/13-2013 外购/外协件质量索赔管理办法 第 6 页 共 6 页。