政策研究集团公司办公室（第 1 期）2009年2月 20日【编制按：三一重工股份有限公司由三一集团投资创建于 1994 年，总部坐落于长沙经 济技术开发区 2008年，三一重工营业收入超过 135 亿元，位列中国企业 500 强的 347 位，利润达 39亿元，位列中国企业利润 500强的 57位三一 重工已 成为国内混凝土机械品种最多、规格最齐全的品牌 2008年底推出的 72 米臂架 泵车创造了臂架长度、混凝土输送量两项世界第一，在混凝土泵送机 械技术领 域站到了世界的最前沿三一重工之所以在世界同行业中扬眉吐气，与 它的研 发体系是分不开的三一重工依托自身的科研开发能力和产学研合作，其技术创新走在国内同 行 前列截止2008年3月 15日，三一集团共申请专利 710项，累计授权专利 446项， 其中发明专利 149项，国际专利 27 项，专利数以每年 30%的数量增长三一 商 标在所有 45类商品上进行注册，并向美国、加拿大、俄罗斯、德国等88 个 国 家进行了商标注册，目前申请注册 451项，已获 381 个商标注册证在知识产 权战略上，通过技术创新专利化，并开展专利分析研究，加速技术创新进程、 规 避知识产权风险走在国内同行前列。
目前，集团公司正在筹建技术中心，对于技术队伍建设的基本思路，公司 领 导已经基本确立即：“传统产品真正的 “脱胎换骨式 ”的技术升级；瞄准国际先进技术方向拓 展新 产品；围绕当前生产经营，做好传统产品的设计、转化和服务 ”加快年 轻人员 培养的“三年成才规划 ”已颁布实施近期，公司办通过在对各相关部 门的调研 和资料搜集，以及对三一重工的研发体系和技术人才培养激励模式，进 行了初 步的研究与探讨，现整理出相关情况资料，仅供领导参考与相关部门借 鉴】一、研发体系架构情况作为国家重点高新技术企业，三一重工拥有 1000 余名研发技术人员，约占 全集团总人数的 10%左右，建有博士后流动工作站，承担了多项国家 863 计划 项目， 2008年的研发费用6.5 亿元，占销售收入比例4.83%目前，公司已形成了以长沙中央研究院为中心，幅射上海、北京、 沈阳等地二级研究院1. xx 中央研究院情况：中央研究院设有两个总部，一个是研究本院，一个是智能研究本院研究 本 院负责公共研究平台的开发，标准制定、研发的管理和前沿探索性的技术跟 踪 智能研究本院研究开发智能产品，包括基于GPRS的远程监控平台利用全球卫星 定位技术（GPS、）无线通讯技术（GPRS）、地理信息技术（GIS）、数据 库技术 等信息技术对工程机械的地理位置、运动信息、工作状态和施工进度等实 施数 据采集、数据分析、远程监测、故障诊断和技术支持。
而两大研究本院归最 高 技术负责人管理所有的职称评定归人力资源本部和评定委员会管理2. 两级研究院情况：为发挥各地技术人才的特长、经验共享，三一对子公司设研院实行双重管 理，行政上隶属于子公司，业务上归研究本院管理以长沙和上海为中心建立 了 两大产业集群，在人才密集分布的上海、昆山、北京、沈阳、深圳、西安、 重庆 等地建立了国内 18 个研究院就近指导产业园区的生产制造，围绕核心产 业进 行适当的延伸，同时这些研究院在德国、美国和日本设置了事务所，专门 从事技 术引进、市场信息捕捉、寻找与优秀企业的合资机会、海外建厂的前期 准备等工 作3. 技术管理信息平台：由于二级研究院分布在各地，三一通过 PDM 系统搭建了统一的数据管理平 台，分布在各地技术人员可以充分利用这一数据平台，实现异地远程办公，上 万 张图纸由 PDM 设计管理，调用起来非常快同样一个部件上的两个零件，可以随时互相调用由于在一个平台上共享标准件、通用件的设计，提高了产品 设 计效率、降低了设计成本，充分的保证了总公司产品设计质量4. 社会技术资源联合利用：三一很好利用院校在新能源、节能、降耗、高信息化技术、专业研发、频 谱 分析、应力分析、刚性分析、培训等等方面的优势。
近年来与清华、国防科 技大 学、中南大学、长沙理工大学、北京机械工业自动化研究所等多所高等名 校和社 会上各研究院都都进行了广泛的合作自 1998 年开始以三一为主体与院 校科 研机构合作分别承担了 4项国家“863计”划项目、 1项国家重大装备项目、 4 项国家重点新产品项目的研究，省部级项目 60 多项，研发成果转化率 100% 代表国际最高技术水平的 72 米臂架泵车获得吉尼斯世界纪录二、技术人才培 养激励模式三一文化理念是鼓励创新，核心是九个字：“允许犯错，但不许重犯 ”其深刻的内涵是，一切源于创新；直抒胸臆， 张扬个性；宽容失误，不许重错；无功便是过，创造才是能三一的技术人员 培 养模式主要有以下 5 种方式1. 技术职称评聘模式：公司发布《内部职称评定管理办法》，每一位研发人员根据自己的内部职 称 都可以在职等工资表中找到自己的合适位置每年的 3 月、 9月为三一内部职 称评定月，每一位研发人员都可以根据自身的条件申请参加三一内部职称评 定， 在进行职称评定时，遵循 “无功便是过 ”，创新和技术发明是内部职称评定 的 一个重要参评指标，而且和管理的职位挂钩成熟的技术人员职称从低到高 分别 是：主任工程师、五至一级高工、专家团专家、首席专家、首席科学家。
每一 个 级别对应一个管理职位，比如：四级高工享受部长待遇；专家团专家相当于总经理助理，可以配一部专 车、 一个专职秘书，年薪 30 万以上；首席科学家享受集团副总裁待遇职称评 定每 年举行两次，研发人员的收入分两部分组成：基本工资 +项目激励2. 项目研发承包模式：三一制定《研发项目管理办法》，对研发项目实行 “合同式开发 ”管理， 每 个项目都有具体的奖励额度，研发系统的每一位研发工程师都有机会申报项目 经理，一旦申报成功就成为项目经理，与公司签订项目承包合同，全面独立负 责 一个项目的开发三一每年 100 多个研发项目都采取招标的方式，比如：某个研究所有 10 个项目，只要具备这个资历的人都可以来竞聘项目工程 师，当上项目工程师后你就拥有了全部权力，包括：决策权、奖金的分配权、人事权在三一，评三级以上高工职称至少需要 曾 经当过项目负责人3. 创造工作环境模式：长沙总部拥有五星级的17700m2现代化的研发中心大楼，可容纳1200名 研发人员办公（现有设研人员 812 人，其中新产品研发人员占13.2%）, PDM中心、试验设备为研发提供世界一流的设计开发和验证 软件，打破传统的设计和验证方法，缩短产品开发周期，减少设计缺陷。
4. 激励全员创新模式：从 2001年 8月 1日开始，三一就在全公司范围内 开 始制定实施《专业技术创新管理和激励办法》和《非专业技术创新管理和激励 办法》，研发人员必须参与技术创新，同时还鼓励非研发人员全面参与技术创新对每一位提出创新建议的员工给予奖励，创新 建 议一旦被采纳、实施，根据产生的效益再次进行奖励5. 长期激励机制模式：每年 3月 3 1日是三一“科技节” ，在这个重大的节日里，除重奖重大技术 创 新的项目和个人，还对研发人员进行股权激励，为了奖励技术人员的累积贡 献，避免人才流失，三一实施贡献积分制：技术人员每年的贡献都以一定的分值量化，每隔几年针对不同的分值级别 给 技术人员提供除工资、奖金之外的其他福利奖励三、对我们的启示集团公司拟将对目前研发体制进行全面创新与探索，在这过程中，三一的 研 发体系值得我们学习与借鉴1．以国家级技术中心为依托，设立两级研究机构模式总部负责新技术的 拓展与研发，以及技术标准的制定与实施过程中的管理，同时负责收集国际最 前 沿领域的新技术，依托市场组织消化吸收，开拓新的产业领域二级研究院 负责 围绕当前生产经营，做好传统产品的设计、转化和服务，以及对新开发成 功的项 目组织实施。
在集团公司技术中心发展思路的指导下，应对已经取得成效的产业拓展项 目 （14 项之中），要积极充实完善设研开发力量，使之成为集设计研发、制 造、 服务为一体化的产业项目目前，尤其是要加强对增速机、双馈变频器、 偏航变 桨等新拓展项目设研所的帮助指导，实现集团公司在研发上、技术知识 产权上， 以我为主广泛利用国内国外的技术资源，实现随着新产品市场开发的 拓展，二级 研究院的设研机构随之组建与延伸的发展2．探索并实施多元化的研发方式第一，注重与国内著名高校、科研机构 （如大连理工大学、北京科技大学、鞍山焦耐院）的合作，实施产学研一体化 战 略，补充和完善集团公司的技术力量，在较短的时间内进行快速的产品开发 和改 进 ;第二，在国内外一线城市设立研究所，广泛招揽人才，使企业便利地获 得自 身不具备的技术资源围绕集团公司 14 个新产业拓展项目市场需求，就 近、就 地充分利用当地社会资源组织研发和更新换代；第三，成立设计公司， 拓展外部 市场，积累与国外公司合作的经验，提升集团公司的业务范围和总 包、组织经济 能力；第四，与国内外有实力的大型企业建立技术开发战略联 盟3．加强研发费用使用管理 2008 年集团公司研发费用占经营总额的4.27%，研发费用投入比较高。
要借鉴国家落实扶持政策支持控制措施，研 究一套确实可行的控制和管理流程对项目实施进行定期督查监控，使我们的研发费用使用管理全过程受控，这样我们的研发经费就会真正与传统产品技术 升 级换代、提升技术水平、开拓新产品上发挥作用4.创新人才培养激励模式我公司《新产品开发项目管理》、《科学研究项目管理》、《技术进步与创新奖励办法》等制度比较齐全但是，很难在适应 集 团公司今天发展的需要，这就需要我们在以下几方面进行再研究：一是，将创新人才培养与技术创新有机结合起来，将现行专家激励政策、 技 术创新政策等相关制度进行梳理，建立一套适应集团公司未来发展的完整的 制度 体系二是，将《技术进步与创新奖励办法》进行管理创新，由专家委员 会提出 产品技术升级技术改进课题，并进行公示，与项目摘牌、项目承包管 理、项目评 定、职称晋级有机结合，尽快提升产品在市场的认知度三是，研 究变革集团公 司现行技术创新管理机制，将专家考评体系有效的与技术进步技 术创新体系有效 结合起来，用 “无功便是过，创造才是能 ”的指导思想，去研究 建立集团公司 技术专家业绩考评体系，建立长效、固定、系统的技术创新专家 评定体系，以适 应集团公司规模化发展的需要。
四是，适时召开集团公司科技 大会，通过加强内 部交流与学习，达到相互促进、相互学习的目的，将研发创 新能力作为一项核心 竞争力来培植，在科技队伍中营造敢于创新与勇于创新的 环境氛围。