第3讲 案例研究方法* *1 目 录一、案例研究的含义与特征二、案例研究的类型与作用三、案例研究的适用范围四、案例研究的设计五、案例研究的实施六、案例研究的质量标准七、案例研究的优点与局限DateDate2 一、案例研究的含义与特征（一）案例研究的含义（二）案例研究的属性（三）案例研究的特征（四）对案例研究的传统偏见DateDate3 （一）案例研究的含义 案例研究的定义Yin（2003）：在现象和其背景的界限不清晰时，使用多种资料调查现实世界背景内当前现象的一种实证研究p案例研究是一种经验研究p案例研究的对象是现实世界中的事例证据及变量之间的相互关系p适用于现象本身难以从背景中分离出来的研究情境DateDate4 Stake（1995）：理解特定情况或特定条件下的行为过程p案例是一个有界限的系统，即存在时间和空间范围的限制p研究者可以从系统的某种行为形式或活动性质来了解系统的复杂性和过程特性DateDate5 案例研究的用途学术研究教学不需要完整、准确地再现实际事件，只需构建供学生讨论、辩论的框架；通常是单案例；不必考虑过程的严谨性，也不必忠实地呈现实证数据；经过精心处理，以便有效地突出某一关键之处实务操作用于行为记录；医疗：病历；社会救济：救济档案；司法审判：法庭判例DateDate6 （二）案例研究的属性 基于归纳法的研究从具体到抽象从特殊到一般 属于经验研究的范畴回答怎么样、为什么的问题不涉及应该是什么的问题 属于现象学的研究范畴研究者无法对变量进行控制区别于实验研究DateDate7 （三）案例研究的特征 真实性：可以匿名，但不能杜撰 系统性：把研究对象看成是一个系统，或者一个系统的组成部分 开放性：好的案例必须是一个开放的系统，它所提供的是真实的问题、矛盾和困境，存在从各个侧面进行研究、分析和结实的可能性DateDate8 （四）对案例研究的传统偏见 案例研究缺乏严密性缺乏系统的程序：案例研究方法的完善和普及问题带有主观偏见：其他研究也难以摆脱这种指责（例如问卷调查）论据不可靠：可能混淆了教学案例与研究案例DateDate9 案例研究不能提供科学归纳的基础不能从单一的案例中得出结论：实验研究也存在类似问题；但是可以通过归纳得出具有理论色彩的结论；其研究主旨并不仅仅在于某一样本，案例研究的目的是归纳出理论（分析归纳），而不是计算频率（统计归纳）DateD 案例研究只是其他研究方法的前期探索阶段 案例研究是定性研究：案例研究可以基于定性材料，也可以基于定量材料，或者同时采用两者DateD二、案例研究的类型与作用（一）案例研究的类型（二）案例研究的作用DateD（一）案例研究的类型 Bassey（1999）探索性（exploratory）案例：对一些问题形成初步认识，为后续研究奠定基础描述型（descriptive）案例：并不局限于对真实情况的描述解释性（explanatory）案例：运用已有的理论来理解和解释现实中的事例评价性（evaluation）案例：对特定事例做出判断DateD类型探索性描述性解释性评价性侧重点提出假设描述事例解释现实判断事例任务寻求新理论theory-seeking讲故事story-telling画图形picture-drawing理论检验theory-testing事实评价fact-evaluatingDateD Ryan，Scapens and Theobald（1992）：会计与财务领域的5类案例研究Descriptive case studyIllustrative case studyExperimental case studyExploratory case studyExplanatory case studyDateD（二）案例研究的作用 样本意义：案例所描述的场景和过程并不是简单和孤立的，而是大量同类现象中的一个 检验意义：对已有的假设和命题进行检验，提供一个证明或做出一个否证 发现意义：通过案例分析，发现新问题或提出新假说，由自己或别人去检验DateD三、案例研究的适用范围（一）选择研究方法的前提（二）不同研究方法的适用条件（三）案例研究的适用范围DateD（一）选择研究方法的前提 所研究问题的类型 研究者对研究对象的控制能力 关注的中心是历史现象还是当前现象DateD（二）不同研究方法的适用条件 Yin（2003）：Case Study Design and MethodsDateD研究方法所研究问题的类型是否需要对研究对象进行控制研究中心是否当前现象实验研究how, whyyesyes调查研究who, what, where, how manynoyes文档研究who, what, where, how manynoyes/no历史分析how, whynono案例研究how, whynoyesDateD（三）案例研究的适用范围 要回答“怎么样”或“为什么”之类的问题时 研究者几乎无法控制研究对象时 关注的中心是当前现实生活中的实际问题时DateD四、案例研究的设计（一）案例研究设计的类型（二）案例研究设计的要素（三）理论在案例研究设计中的作用DateD（一）案例研究设计的类型单案例single case包含单个案例多案例multiple cases包含多个案例整体式设计holistic design单一分析单元 类型一类型三嵌入式设计embedded design多个分析单元类型二类型四DateD 单案例研究的适用范围对一个广为接受的理论进行批驳或检验 ：对理论进行验证、挑战或拓展；判定某个理论是否正确，或是否有更为恰当的理论对某一极端案例或独特案例进行分析：对某种极不常见的现象的记录和分析对有代表性的、典型的案例进行研究：了解某一典型性案例出现的环境和条件，有助于加深对于同类事件、现象的理解DateD研究启示性案例（revelatory case）：研究和分析先前无法进行的现象，从而得出某些启示研究纵向案例（longitudinal case）：从两个或多个不同时点对同一案例展开研究，揭示案例在不同时间的变化作为多案例研究的试验个案（pilot case）：但此时其本身不能称为完整意义上的案例研究DateD 多案例研究多案例研究遵循的是复制逻辑（replication logic），而不是抽样逻辑（sampling logic）p案例研究并不是考察某一特定现象发生频率的最佳方法p案例研究既要研究现象本身，又要研究现象的前后关联，将产生大量的变量p如果在案例研究种被迫采用抽样法则，那么许多重要的问题将无法进行实证考察DateD挑选出来的案例要么能产生相同的结果（逐项复制，literal replication）相互引证，要么由于可预知的原因而产生与前一研究不同的结果（差别复制，theoretical replication）相互对比多案例研究一般包括两个阶段：案例内分析（case-within analysis）将每个案例作为独立整体的进行分析；跨案例分析（cross-case analysis）对全部案例进行归纳、总结DateD 整体式设计只针对研究对象的整体性质进行研究，即只包含一个分析单元案例可能流于抽象化，缺乏明确具体的证据或指标研究过程中可能会出现新的方向，发生漂移DateD 嵌入式设计从研究对象中选取次级分析单元进行研究研究者往往把目光集中于次级分析单元，而未能回到主分析单元上DateD 四种类型类型一：单案例整体式设计类型二：单案例嵌入式设计类型三：多案例整体式设计类型四：多案例嵌入式设计DateD（二）案例研究设计的要素 研究的问题HowWhy 研究假设探索性的案例研究可能无法提出假设 分析单元确定需要研究的具体问题DateD 联结数据与假设的逻辑模式匹配（适用于用案例检验竞争性的假设） 解释研究结果的标准DateD（三）理论在案例研究设计中的作用 帮助选择案例 进行探索性案例研究时，区分探索的内容 进行描述性案例研究时，定义完整、适合的描述 进行解释性案例研究时，约束竞争性的理论 归纳其他案例的结果DateD五、案例研究的实施（一）前期准备（二）资料搜集（三）证据分析（四）报告撰写DateD（一）前期准备 研究者应具备的素质资料搜集前后的探究精神仔细观察，无偏差地接受大量的信息能适应无法预见的时间的出现，并能根据实际情况的变化灵活调整资料搜集方法准确、全面地理解拟研究的问题不带偏见地解释搜集到的资料DateD 研究者的训练与准备 制订案例研究草案 筛选案例 试验性研究DateD（二）资料搜集 证据来源文献档案记录访谈直接观察参与性观察实物证据DateD 资料搜集原则一：使用多证据来源Paton（1987）：四种类型的证据三角形p不同证据来源（资料三角形）p不同评估者（研究者三角形）p同一资料集合的不同维度（理论三角形）p各种不同的方法（方法论三角形）DateD 资料搜集原则二：建立案例研究资料库案例研究记录（notes）案例研究文献（documents）图表资料（tabular materials）描述（narratives）DateD 资料搜集原则三：组成一系列证据链案例研究问题案例研究草案案例研究中引用的具体证据来源案例研究数据库案例研究报告DateD（三）证据分析 分析策略依赖理论观点考虑竞争性解释进行案例描述DateD 具体分析技术模式匹配：将建立在实证基础上的模式与建立在集中预测可能基础上的模式相匹配构建性解释：通过构建一种关于案例的解释来分析案例研究的资料时序分析逻辑模型跨案例聚类分析DateD 分析的基本原则必须展现出分析是以所有相关的证据为基础的分析应包含所有的竞争性解释分析能该能处理案例研究中最重要的方面研究者应该合理运用自己的专业知识DateD（四）报告撰写 六种报告结构线性分析结构比较结构时间顺序结构理论构建式结构悬念式结构无序结构DateD结构类型单/多案例研究的目的解释性描述性探索性线性分析比较时间顺 序理论构建式悬念式无序DateD 线性分析的常见结构研究问题的界定文献回顾研究方法资料搜集证据分析推论与应用DateD Stake（1995）：案例研究报告的组织方式导言界定议题、研究目的和方法以故事描述的方式更进一步界定案例的情境脉络继续发展研究议题详细描述细节、文件、引文并引证数据提出研究主张结语DateD六、案例研究的质量标准（一）构建效度（二）内在效度（三）外在效度（四）信度DateD（一）构建效度 构建效度（construct validity）：对所要研究的概念形成一套正确的、可操作性的测量 资料搜集阶段：采用多元的证据来源形成证据链 报告撰写阶段：要求证据的主要提供者对按理研究报告的初稿进行检查、核实DateD（二）内在效度 内在效度（internal validity）：从各种纷乱的假象中找出因果联系，即证明某一特定的条件将引起另一种特定的结果 证据分析阶段进行模式匹配尝试进行某种解释分析竞争性解释使用逻辑模型DateD（三）外在效度 外在效度（external validity）：研究结论的可归纳性和可推广性 研究设计阶段用理论指导单案例研究通过重复、复制的方法进行多案例研究DateD（四）信度 信度（reliability）：案例研究的可重复性，即减少研究中的错误与偏差 资料搜集阶段采用案例研究草案建立案例研究数据库DateD七、案例研究的优点与局限（一）优点（二）局限DateD（一）优点 不仅对现象进行详细描述，而且可能会对现象背后的原因进行深入分析 案例来源于实践，未经过理论抽象和简化，有利于保证实证的有效性 包含真实情境中的各种要素和现象，有利于形成待进一步研究的假说 数据搜集有很大弹性，研究者的自由程度较大 有可能发现被统计方法忽视的特殊现象和规律DateD（二）局限 确定与案例有关的因素的难度较大，影响内部效度 案例研究的归纳不是统计性的，而是分析性的，易带主观偏差，影响内部效度 由于资料搜集的难度较大，只能进行小样本研究，影响外部效度 多案例研究的案例之间可能是异质的，影响信。