2023-2024年度山西省期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有A.期货公司B.会员C.期货交易所D.国务院期货交易管理机构【答案】 B2、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交A.1B.2C.3D.6【答案】 A3、期货交易所向会员收取的保证金 属于（ ） 所有除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】 B4、期货公司设立境内分支机构，应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括（ ）A.分支机构营业执照副本复印件B.分支机构负责人任职资格证明C.总经理签署的证明文件D.首席风险官出具的公司符合相关条件的意见【答案】 C5、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）A.资产管理业务B.经纪业务C.中间介绍业务D.融资融券业务【答案】 C6、会员制期货交易所理事会会议应至少每（ ）召开一次。
A.两个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C7、期货公司申请停业，停业明限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以 （ ）．A.吊销期货公司营业执照B.注销期货公司期货业务许可证C.强制转让期货公司股权D.变更期货公司业务范国【答案】 B8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任A.投诉人B.调查人员C.当事人D.期货业协会【答案】 C9、甲公司持有某期货公司7%的股权，乙公司持有该期货公司3%的股权，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（ ） A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】 C10、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任A.期货公司B.客户代理人C.客户D.期货公司经纪人【答案】 A11、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（ ）认可的资质测试 A.中国证监会B.期货交易所C.财政部D.中国人民银行【答案】 A12、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（ ）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。
A.面谈B.公证C.书面D.【答案】 C13、由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（ ）A.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约【答案】 B14、期货公司净资本的预警标准是（ ） A.不得低于人民币1800万元B.不得高于人民币1800万元C.不得低于人民币1200万元D.不得低于人民币1200万元【答案】 A15、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（ ）委派 A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证券监督管理委员会【答案】 D16、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（ ） A.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】 C17、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准 A.中国保监会B.中国银行业监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国人民银行【答案】 C18、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（ ）管辖A.期货公司所在地的中级人民法院B.期货交易所所在地的中级人民法院C.期货交易所所在地的基层人民法院D.期货公司所在地的基层人民法院【答案】 B19、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ） .A.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结结果及时对非结算会员进行结算B.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况， 设计结算科目的内容、格式处理方式等D.全面结算会员应当确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】 C20、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。
A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】 C21、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（ ）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C22、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元 A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B23、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】 C24、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】 D25、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ） A.期货交易所的期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】 A26、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ） A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D27、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告A.5B.20C.15D.10【答案】 D28、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年A.1B.2C.3D.5【答案】 D29、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作 A.中国期货保证金监控中心有限责任公司B.中国期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.各期货交易所【答案】 A30、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告A.全面结算会员期货公司B.结算协议约定C.期货交易所规定D.中国证监会规定【答案】 B31、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】 B32、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（ ）之规定办理A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A33、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B34、（ ）负责客户开户管理的具体实施工作A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所【答案】 A35、根据《期货市场客户开户管理规定》，( )应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 B36、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 B37、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）万元以下罚款 A.3B.5C.10D.20【答案】 A38、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储 A.经营收入的30%。