国际贸易、偏向型技术进步与要素收入分配的关联探讨一、引言20世纪90年代中期开始，中国初次收入分配逐渐向资 本倾斜的事实在近年来引起了学术界和政策层面的广泛关 注国内研究要素收入份额的文献，无论基于全国数据、 省级数据或者产业数据测算得到的要素收入份额，均在近 年来表现出向资本倾斜的趋势，对此趋势大多数文献基本 达成了共识初次收入分配是二次收入分配的基础，众多 经济学者对此现象表示了担忧并提议在政策层面上采取措 施，以遏止这种要素收入向资本倾斜的趋势①事实上， 这种要素收入向资本倾斜的现象并不是〃中国特色〃，国外 众多学者通过实证分析发现世界范围内很多国家，无论是 发达国家还是发展中国家，至少在中期内表现出不同程度 上的资本收入占比增加的趋势本文利用1 970-XX年的跨 国数据同样发现，就全球范围而言，资本收入份额呈现出 增长的趋势，特别是在2000年以后，这种趋势在发展中国 家表现得尤为明显这一实证发现一方面引起学者重新审视K aldor认定的 单个经济体的要素收入份额在长期内应保持稳定不变的事 实，另一方面引发学者对寻找现象背后原因的兴趣以 Ace moglu为代表的经济学家通过修正新古典假设，指出偏 向型技术进步是影响要素收入份额的重要因素，然而研究 偏向型技术进步变化来源的文献很少，正如Acemoglu指出 的，找到偏向型技术进步的来源可能更为重要。
我们的主要观点是②，国际贸易影响技术进步的偏向, 并经由这一渠道影响要素收入份额的变化Wood最早提出 国际贸易对技术进步及其偏向存在影响，Acemolu在此基础 上通过构造模型说明，国际贸易导致技术进步是技能偏向 型的，从而技能偏向型的技术进步导致不同劳动力之间收 入差距扩大在此之前的研究往往低估国际贸易对有偏技 术进步的影响，单独用国际贸易和有偏技术进步来解释收 入差距，Ace moglu指出两者是相关的，国际贸易导致技术 进步偏向技能劳动力与此相关，国内外有大量理论和实 证文献研究国际贸易导致技能偏向型技术进步，从而影响 收入差距的机制，但是鲜有文献研究国际贸易对技术进步 偏向，进而对要素收入份额的影响事实上，现有实证文 献已经验证了技术进步存在偏向，部分实证文献指出技术 进步偏向技能劳动力，部分实证文献指出技术进步偏向资 本如何理解这两者之间的关系呢？本文试图从国际贸易的角度对此做出解释，说明在资 本和劳动两种要素间，发展中国家技能偏向型的技术进步 事实上是资本偏向型的，从而影响要素收入份额随后，实证考察国际贸易、偏向型技术进步对要素收入份额的影 响机制，并辩识技术进步是资本偏向型还是劳动偏向型的; 进一步的，引入现有文献中用于解释收入份额变化的外商 直接投资、劳资谈判能力等因素，发现国际贸易影响技术 进步偏向的渠道，仍然最具有解释力度。
二、文献综述探索国际贸易影响技术进步偏向，从而影响要素收入 份额的机制，涉及的文献包括两类：研究技术进步偏向影 响要素收入份额的文献和研究国际贸易影响技术进步偏向 的文献，以下将对相关文献展开评述近年来，资本要素在初次收入分配中所占份额上升的 事实引发国内外众多经济学家的研究兴趣，偏向型技术进 步成为解释要素收入份额变化的一个重要视角技术进步 偏向某种要素表示技术进步会使这种生产要素的边际产出 的增加高于其他生产要素，偏向型技术进步的概念最早在 20世纪3 0年代由Hicks提出③，近年来又随着A cemoglu 的一系列研究重新引起人们的注意，现有实证文献已经验 证了技术进步偏向的存在Bentol inaandSain tPaul用全 要素生产率度量技术进步，发现其对OECD国家的劳动收入 份额存在显著负向的影响Acem oglu指出，技术进步如何 影响要素收入份额的方向，取决于资本和劳动两种要素之 间的关系现有的大量实证文献发现，资本和劳动要素之 间是互补的④Acemoglu认为有两个关键点决定对技术进 步偏向的激励，这两种影响之间是相互竞争的，替代弹性 决定了哪一种影响占主导作用：价格影响，鼓励发明生产 更贵的产品需要用到的技术，也就是在要素的边际产出等 于边际成本的前提假设下，促使发明使用价格更高的要素 的技术，达到节约要素投入成本的目的。
市场容量影响， 鼓励发明使用范围更广的技术，也即使用更充裕要素的技 术，以达到最大化产出的目的当替代弹性小时，稀缺的 要素价格增高，价格影响相对更占优势；反之，市场容量 影响更占优势，因此技术进步的偏向由要素价格和要素充 裕度共同决定但是Acem oglu没有指出技术进步偏向的来 源，而这更为重要另一方面，我们发现，研究技术进步偏向及来源的文 献，大多在劳动力存在异质性的背景下认为技术进步偏向 技能劳动力，其中国际贸易成为解释技术进步偏向的主要 来源⑤大量研究工资差距的文献认为国际贸易导致发展 中国家的技术进步偏向技能劳动力，技能偏向型的技术进 步导致了发展中国家对熟练劳动力的需求增加对此冇两 种解释：一种认为来自于引进发达国家的技术，Krus elletal.指出，20世纪70年代开始，资本设备价格下降带 来发展中国家对发达国家机器、设备的需求增加，而发展 中国家从发达国家进口的机器、设备等与技能劳动力相匹 配，这导致了发展中国家对技能劳动力的需求增加 Acemog lu利用模型分析了国际贸易对技术创新主力一发达 国家的技术进步方向的影响，他认为贸易开放对偏向型技 术的影响依赖于南方国家对引进的北方国家的技术的知识 产权保护程度。
如果南方国家能提供完善的知识产权保 护，国际贸易会通过增加北方国家的劳动偏向型技术的市 场大小，导致技术进步偏向非技能劳动力虽然如此，如 果南方国家不能有效保护知识产权，北方国家的创新市场 大小不变，在这种情况下，国家贸易增加了北方国家技术 密集型中间品的价格，导致技术进步偏向技能劳动力事 实上，对知识产权保护程度不高是发展中国家的一个普遍 现象，因此，可以初步判断贸易会通过价格效应影响发达 国家的技术进步偏向技能劳动力另一种解释认为技能劳 动力需求增加来自于发展中国家的防御性创新，这种观点 最早由Wood提出，他认为发展中国家通过这种创新以应对 来自国外的竞争，这会使得技术进步偏向技能劳动力，增 加对熟练劳动力的需求两种解释相比较，引进发达国家 与技能劳动力匹配的机器、设备的方式，应该是国际贸易 导致发展中国家的技术进步偏向技能劳动力的主要途径 原因一是发展中国家进行技能偏向型的防御性创新并不符 合其比较优势，二是引进技术是短期内更容易见效的方式, 中国的技术进步大量依靠从国外引进机器、设备的事实便是这一思路下的理性选择⑥目前关于偏向型技术进步的实证文献有两个主要发现, 第一个发现是20世纪以来技术进步是技能偏向型的，B altagiandR ich利用1959-1996年美国制造业部门的数据, 使用一般指数法测算得到技术进步偏向技能劳动力的结果; 第二个发现是技术进步偏向资本要素，从DavidandKl undert开始，大量文献利用发达国家的数据得出技术进步 偏向资本的结论。
Klum petal.利用欧元区1970-XX年的数 据同样得到技术偏向资本的结论；近期，戴天仕和徐现祥 利用中国1978-XX年的数据同样发现，中国的技术进步偏向 资本在技术进步有偏已经被验证的前提下，如何理解技术 进步偏向技能和偏向资本之间的关系呢？这是理清本文研 究思路的一个要点⑦对此我们认为，发展中国家的偏向 技能应归结到偏向资本原因有二：从宏观层面而言，近 三十年来发展中国家大量引进发达国家技能偏向型技术的 方式使得发展中国家的技术进步也偏向技能劳动力，技术 进步往往体现在资本和设备当中，对技术的回报也包含在 资本的回报中对于技术体现在资本和设备当中，赵志耘 等利用中国数据进行了实证研究，发现中国主要以设备引 进的方式引进国外的先进技术，中国设备资本的边际收益 远高于世界范围内的有形资本平均收益率，由此可以认为 存在资本积累和技术进步的融合而从微观角度而言，经 济的微观主体是大量的企业，企业为投资人所有，劳动力- -无论是具有一定技能的熟练劳动力，还是不具备技能的非 熟练劳动力一都是由企业所雇用而从事劳动，新技术的发 明人得到的报酬也只是技术创新收入的一定比例，而中国 这样的发展中国家的企业使用的技术多来自引进先进设备, 技能劳动力的边际产出的增加依赖于先进设备的使用，这 种技术和设备的融合导致增加的报酬更容易由购买设备的 企业所有。
⑧基于上面的分析，我们提出如下有待检验的理论假说: 在发展中国家，国际贸易导致的技能偏向型技术进步 表现为资本偏向型的技术进步，由此在初次收入分配中表 现出资本收入份额的增加本研究的贡献将主要体现在三个方面：第一，研究发 达国家技术进步偏向的文献多，研究发展中国家的少，我 们将基于发展中国家的跨国数据展开分析，这将有助于理 解中国的技术进步来源和方向第二，在发展中国家技术 进步主要依靠设备引进的事实基础上，将技术进步偏向影 响要素收入份额的研究和国际贸易影响技术进步偏向的研 究贯通起来，提出国际贸易导致的技能偏向型技术进步在 发展中国家表现为资本偏向型的技术进步，并通过实证分 析进行验证影响机制如图1所示第三，我们的实证分 析基于模型的推导，解释变量的选取有理论依据，且实证 结果除了验证前面的观点，还能估计出要素替代弹性后文安排如下：第三部分从国际贸易影响技术进步偏 向的视角来分析要素收入份额的变化原因，从中推导出资 本相对收入份额的决定方程；第四部分给出了计量模型的 构建和估计；第五部分是实证结果，从中可以发现，国际 贸易影响发展中国家的技术进步偏向的思路，对要素收入 份额的变化具有稳健的解释能力；最后给出结论。
三、资本相对收入份额⑨的决定因素传统的C-D生产函数形式假定要素收入份额固定不变, 因而不再适用本文的研究参考现有相关文献的设定，本 文假设生产函数是CES型生产函数，即： 其中分布参数。