合格境外机构投资者在深圳证券交易所的备案指引一、合格境外机构投资者开立证券账户前应履行的备案程序：1、委托托管人通过我所网站(网址： 我所基金债券部备案：(1) 载明QFII名称、法定代表人、注册资本的证明文件；(2) 中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；(3) 国家外汇局颁发的外汇登记证复印件；(4) 与托管人签订的托管协议复印件(加盖公章)；(5) 托管人营业执照复印件(加盖公章)；(6) 证监会、人民银行和国家外汇局关于核准托管人资格批复的复印件(加盖公章)；(7) 托管人出具的授权委托书；(8) 经办人有效身份证明文件复印件；(9) 与具有本所会员资格的境内证券公司签订的协议书复印件(加盖公章);(10) 境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；(11) 拟通过境内证券公司交易的席位号；(12) QFII备案申请表(附件1)；(13 ) QFII备案记录表(附件2 )2、上述资料及网上申报信息审核合格后，我所向托管人出具QFII 备案受理函二、合格境外机构投资者办理证券账户注册资料变更前的备案程序:合格境外机构发生交易事项的变更时，应当委托托管人通过我所 网站(网址: 息，并将相关资料报本所基金债券部备案。
托管人收到我所变更确认 函后，到中国证券登记结算公司深圳分公司办理账户注册资料变更1、 变更托管人需提交以下材料：(1) 与新托管人签订的托管协议复印件(加盖公章)；(2) 托管人营业执照复印件(加盖公章)；(3) 证监会、人民银行和国家外汇局关于核准托管人资格批复的复印件(加盖公章)；(4) 原托管人出具的解除托管关系的《确认函》；(5) 新托管人出具的授权委托书；(6) 经办人有效身份证明文件复印件；(7) QFII备案记录表(附件2 )2、 变更代理进行境内证券交易活动的证券公司；(1 )与新的境内证券公司签订的协议书复印件(加盖公章)；(2) 境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；(3) 拟通过境内证券公司交易的席位号；(4) 托管人授权委托书；(5) 经办人有效身份证明文件复印件；(6 ) QFII备案记录表(附件2 )3、变更代理进行境内证券交易活动的证券公司的交易席位; (1)与境内证券公司签订的协议书复印件(加盖公章)；(2)拟变更的新交易席位号；(3)托管人出具的授权委托书；(4)经办人有效身份证明文件复印件；(5)QFII备案记录表(附件2)＞合格境外机构投资者出现下列情形之一时，应委托其托管人在该事 实发生之日起五个工作日内通过我所网站(网址： QFII 备案记录表及相关资料报本所基金债券部备案：(1)重新申领证券投资业务许可证；(2)变更投资额度；(3)变更机构名称或法定代表人；(4)增加或减少注册资本；(5)涉及诉讼或在境外受到重大处罚；(6)证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检；(7)因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚；(8) 本所认定的其他情形。
四.联系方式:联系人：王辉 0755-82083333-3475桂瑛 0755-82083333-3471通信地址：深圳市深南东路5045号深交所基金债券部邮 编：518010传 真：0755W2083872附件1:合资格境外机构投资者在深圳证券交易所备案申请表Model File Form of QFIIs to SZSEZ O AMROFN— lARENEG合格境外机构投资者基本信息申请人全称（中文）：Full Name ofADDlicant （英文）：证监会颁发的证券投资业务许可证号：Registration No. of Permit for Engaging in Securities Investment Business Issued by CSRC:国家外汇局颁发的外汇登记证号：Registration No. of Certificate of Foreign Exchange Issued by SAFE:托管人全称（中文）：Full Name of Custodian （英文）：委托证券公司全称（中文）：Full Name of the EntrustedSecurities Company （英文）：营业执照号码：Business License No.注册资本：Registered Capital法定代表人名称：Name of Legal Representative(Tel.):(Fax )：电子信箱(E-mail):注册地址：Registered Address:通讯地址：Postal Address:本单位申请在深圳证券交易所备案，同意遵守《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交 易实施细则》及其它相关业务规则的规定。
File is hereby sent to Shenzhen Stock Exchange on our securities trading in the market. We agree to abide by the “Detailed Implementation Rules of the Shenzhen Stock Exchange for the Securities Trading of Qualified Foreign Institutional Investors” and other related rules and regulations・本单位证明本申请表所填写内容及所附的资料是真实、准确的在申请备案被受理之后，如 有任何变更，将即时到深圳证券交易所备案We hereby declare that, to the best of our knowledge and belief, the information and documents submitted hereto in support of this application is true and correct. We also agree to promptly notify the Shenzhen Stock Exchange of any material change in the answer to any item on the form.申请人签名盖章：Authorized Signature： 日期：Date: 附件2：QFII备案记录表机构名称国籍或地区注册地址通讯地址（境外）通讯地址（境内）法定代表人注册资本联系人联系托管人名称托管人联系人联系委托券商名称委托券商联系人联系证券投资业务许可证号码外汇登记证号码投资额度托管人结算席位号委托证券交易席位号资料变更情况□重新申领证券投资业务许可证□变更外汇登记证□变更投资额度□变更托管人□ 变更代理进行-境内证券交易活动的证券公司□变更交易席位□变更机构名称或法定代表人□变更注册资本□涉及诉讼或在境外受到重大处罚□证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检□ 受中国证监会、中国人民银行•或国家外汇局处罚□其他事项（托管人公章）经办人：年 月曰以下 由 深圳证券交易所•案部门填壇基金债券部意见经办人 负贵人年月日市场监察部：年 月 日会员管理部：年月日。