附件一：营业部绩效考核指标说明一、主要绩效考核指标说明（一） 目标利润（净收入）1、 指标说明分公司及A类营业部考核目标利润，B类营业部考核目标净收入目标利润（净收入）是公司下达的，期望分支机构完成的考核利润（净收 入），目标利润（净收入）根据市场交易量弹性调整.基础利润（净收入）是公司下达的，用以区别分支机构不同奖金提取基数 的界限，基础利润（净收入）根据市场假设弹性调整2、 计分方式目标利润（净收入）以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分.即：目标利润（净收入）考核得分=权重XMAX （MIN （目标利润（净收入）完成率，100%）, 0）目标利润（净收入）完成率超过100%的，超出部分按完成率计算超额加 分，加分合计不超过5分超额加分=加分权重XMIN （目标利润（净收入）完成率一100%, 100%）（二） 净增标准资产1、指标说明净增标准资产是指分支机构考核期内净流入的各类客户资产总和，客户 资产根据账户交易情况及资产规模进行折算，即净增资产=£各账户净流入客户资产X折算系数客户资产的折算系数根据账户内未进行交易的净增资产规模确定，已进 行交易的该部分资产不进行折算，账户内交易是指产生佣金收入的交易量。
账户内未进行交易的净增资产规模折算系数1000万元（含，下同）以下101000万元~5000万元075000万元〜10000万元 0.510000万元〜50000万元0.350000万元以上01信用业务（不含融资融券）、限售股（含新三板限售股）、新三板的流通股 按折算系数折算成标准资产计入分支机构净增标准资产考核；产品销量不再 折算计入分支机构净增标准资产考核2、计分方式净增标准资产以分支机构对应的考核权重和完成率计算得分，并根据考 核期内新增的中高端客户数量的完成情况进行分值调整：净增标准资产考核得分=权重XMIN（净增标准资产完成率，100%） X（MAX （MIN （实际新增 中高端客户数量：新增中高端客户数量目标，100%） ,0）新增中高端客户为考核期内新开账户资产总值在10万以上的客户数，新 增中高端客户数目标考核期初发布.若新增中高端客户数超额完成目标值（且考核期末中高端客户数较上年 末增长），且经过新增的中高端客户数调整后的净增资产完成率超过100%的， 超出部分按完成率计算超额加分，加分合计不超过5分超额加分=加分权重X MIN（MIN（净增标准资产完成率，100%） *净增中高端客户数完 率）一100%）, 100%）（三）产品销售1、指标说明产品销售指标考核的产品范围包括：公司发行的收益凭证、掌柜理财； 资产管理子公司发行的大集合、小集合、乐享收益系列及长17/19号产品; 每月重点基金及重点货币基金营销活动；基金专户及基金子公司非标理财产 品；私募产品等公司重点销售的产品。
按产品的风险收益特征分为权益类和 非权益类两大类别，即：产品类别产品名称权益类资管大集合资管小集合主动管理型重点基金（不含货币）基金专户主动管理型私募产品非权益类收益凭证掌柜理财乐享收益长17、长19号（净增日均保有量）资管小集合优先级重点货币基金基金专户优先级非标理财产品2、计分方式对权益类产品和非权益类产品分别进行考核计分，其中权益类考核权重 为12分，非权益类考核权重为8分；权益类销量超出目标值的部分，可按两 倍销量记入非权益类销量.产品销售考核得分=权益类考核权重X MIN（L权益类销量：权益类目标值，100%）+非 权益类考核权重XMIN （（E非权益类销量+2XMAX [（L权益类销量一权益类目标值），0]）：非 权益类目标值，100%}分支机构在完成产品销售考核得分满分后，权益类仍有超额销量，按超额 完成率计算超额加分，加分合计不超过5分.超额加分=加分权重XMIN（权益类超额销量：权益类目标值，100%）权益类超额销量= MAX[Z权益类销量一权益类目标值一MAX （非权益类目标值一E非权益类 销量）：2, 0]（四）客户服务1、指标说明客户服务主要考核分支机构投顾业务有效签约率以及公司做出了考核要 求其他服务指标。
投顾业务签约率是指分支机构在考核期末10万元以上客户 的签约率其中，采取现金收费签约的客户，收费标准应不低于50元/户； 平签客户按每户0.75户折算，提佣签约客户按每户1户折算，现金签约客户按每户2户折算投顾业务签约率=10万以上签约客户数4-2014年底10万以上的客户总数同一客户的普通账户与信用账户合并计算.其他服务指标的考核另行规定2、计分方式投顾业务签约率权重为4分，按完成率计算得分其他服务指标权重为 1分，考核指标及计分方式另行规定客户服务得分=投顾业务签约率权重* MIN （ （2015年期末签约覆盖率-当前有效签约覆 盖率）/签约覆盖率递增目标,100%）+其他服务指标得分二、辅助考核指标说明（一）大投行业务1、 指标说明大投行业务指营业部介绍，并促成长江承销与对方签订保荐协议的IPO 主承销项目，完成的再融资或并购重组类财务顾问项目；促成固定收益总部 完成的债券主承销项目；促成长江资本完成股权投资的项目；以及促成场外 市场部完成挂牌的新三板项目大投行业务按价值量进行加分2、 计分方式IPO主承销项目价值量根据考核期内项目进度与项目总收入确定:项目阶段上市财务顾问材料申报发行审批上市发行合计价值量50万元200万元150万元100万元500万元IPO主承销项目考核加分=（£考核期内项目阶段价值量+考核期内已实现项目总收入）乂1 分/ 100万元新三板业务考核加分=考核期内项目总收入乂1分/50万元其他大投行业务考核加分=考核期内项目总收入乂1分/100万元（二）信用业务1、指标说明信用业务按两融余额规模及类贷款业务收入（剔除资金成本）进行考核加分。
贷款类业务包括约定购回业务、股票质押业务（包括自有资金出资和资产管理计划出资）及权益类收益互换业务即：类贷款业务收入=£（约定购回式证券交易业务收入+股票质押式回购业务（包括自有资金出 资和资产管理计划出资）+权益类收益互换业务收入）其中，产生坏账的不计入类贷款业务的收入基数.2、计分方式信用业务加分=两融余额增幅加分+（类贷款业务收入乂1分/200万元）2015年两融日均余额达1000万以上的营业部，按以下规则加分:期末余额（X）加分规则XN6亿元增幅达20%加 1分，每增加5%加05分4亿元WXV6亿元增幅达30%加1分，每增加10%加05亿元WXV4亿元增幅达40%加 1分，每增加15%加0.5分1亿元WXV2.5亿元增幅达50%加1分，每增加20%加05分3000万元WXV1亿元增幅达70%加1分，每增加25%加0.5分1000万元WXV3000万元增幅达100%加1分，每增加30%加05分XV1000万元增值达500万元加1分，每增加500万元加05分两融余额增幅=（2015年日均余额/2014年末两融余额一1）X100% 两融余额净增值=2015年两融日均余额一2014年末两融余额（三）期货IB业务1、指标说明期货IB业务按分支机构考核期内期货IB业务净收入增长幅度和净增值进 行加分°IB业务净收入是指净佣金收入.2、计分方式IB业务净收入增幅=（2015年IB业务净收入/2014年IB业务净收入-1）X 100%IB业务净收入净增值=2015年IB业务净收入一2014年IB业务净收入2014年IB业务净收入（Y）加分规则YN180万元增幅超过10%的加1分,每增加5%加0。
5分120万元WYV180万元增幅超过15%的加1分，每增加8%加0.5分60万元WYV120万元增幅超过20%的加1分，每增加10%加05分30万元WYV60万元增幅超过30%的加1分，每增加15%加05分Y<30万元净增值增加超过20万元的加1分，每增加10万元加05 分（四）创新业务1、 指标说明仓U新业务是指交易所或监管部门推出的各类创新品种和业务公司根据 业务发展重点做出了考核要求的创新品种和业务纳入分支机构创新业务考 核.2、 计分方式待具体创新业务推出后另行公布.主要考核指标中目标利润（净收入）、净增标准资产、金融产品销售三项 指标的超额加分与辅助考核指标中大投行业务、信用业务及期货IB业务的加 分合计不超过15分三、扣分项指标说明市场份额扣分1、指标说明市场份额指营业部考核期内股票基金交易量占市场股票基金交易量的 比率2、 适用对象市场份额连续两年下降的营业部3、 计分方式以营业部2014年较2013年下降的市场份额绝对数作为增长目标，根据 市场份额增长目标完成情况进行扣分，扣分分值不超过5分市场份额考核扣分=权重X [1—（MIN（2015年市场份额一2014年市场份额）/（2013年市场份 额一2014年市场份额）X100%, 100%）]。